2022年风险投资尽职调查表.docx

精选学习资料 - - - - - - - - - PHOEBUS 福玻斯（中山） 治理询问有限公司风险投资尽职 调查报告出版时间： 2004 年 10 月 联系人： 张秦川 电话号码 ： 电子邮件 ： 地址：广东中山民权路邝家基 1 号 704 邮编：528401 保密须知本调查报告属商业秘密,全部权属于福玻斯 ；其所涉及的内容和资料只限于签署投资意向的投资者使用；收到本报告后,收件人应即刻确认,并遵守以下的规定：1）如收件人不期望涉足本报告所述工程,请按上述地址尽快将本报告完整退回；2）在没有取得 福玻斯 的书面同意前,收件人不得将本报告全部和/或部分地予以复制、传递给他人、影印、泄露或散布给他人；3）应当象对待贵公司的秘密资料一样的态度对待本报告所提供的全部秘密资料；授方：福玻斯（中山）有限公司阅读签字：嫡属部门或公司：日期：年 月日1 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 风险投资尽职调查报告调查截止时间：投 资 经 理 ：第一部分 企业简况表一：基本情形单位（万元）营业执照注册号企业名称住宅企业法人代码经营 范畴企业类型姓名成立时间营业期限职工人数性别年龄民族籍贯法常住地区最高学历联系电话主要业绩起止年月工作/学习单位、任职人 代 表 及 简 历姓名性别年龄民族国籍总常住地区最高学历联系电话主要业绩起止年月工作/学习单位、任职经 理 及 简 历2 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第 一大 股 东背 景1、所能享受 重大优惠 政策情形2、3、1、有关 审批2、3、情形公甲股东法人占股应投实投投资代表比例金额金额方式名称方司乙方股丙方东丁方结戊方构己方其 它 方合计说明：3 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司； 2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所赐予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠； 3、有关审批情形是指公司成立、改制,企业所开发、生产的工程 家、省、地级市（特区）有关治理部门批准文件；/产品进入市场所需国4、投资方式指：现金、学问产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等；表二： 财务报表 单位（万元）4 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 资产负债表资 产上年数本期数负债及全部者权益上年数本期数流淌资产流淌负债其中：货币资金其中：银行短期借款短期投资其他短期借款应收票据应收账款预付账款 应对票据其他应收款 应对账款减：坏账预备 预收账款应收及预付款净额 其他应对款应收补贴款 应对工资存 货 应对福利费待摊费用 未交税金待处理流淌资产净缺失 未付利润一年内到期长期债券投资 其他未交款其他流淌资产 预提费用一年内到期的长期负债其他流淌负债长期投资 长期负债合并价差 其中：银行长期借款固定资产 应对债券其中：固定资产原值 长期应对款减：累积折旧 住房周转金固定资产净值 专项应对款固定资产清理 其他长期负债在建工程待处理固定资产净损益 递延税款贷项负债合计无形资产及递延资产 少数股东权益其中：无形资产递延资产 本企业全部者权益其中：实收资本资本公积其他长期资产 盈余公积递延税款借项（公益金）未安排利润外币报表折算差额全部者权益合计资产合计 负债及全部者权益合计损益表主营业销售收入 产品销售成本其中：产品收入 其中：产品成本产品收入 产品成本产品收入 产品成本5 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 销售费用销售税金及附加其他销售收入 其他销售支出 含税金及附加 销售利润 治理费用其它业务利润 其中：治理人员工资营业利润 长期租赁费用投资收益 折旧费用其中：工程收益 办公费用工程收益 其他费用工程收益工程收益补贴收入财务费用利息支出营业外收支净额其中：其中：工程收入工程收入以前年度损益调整 汇兑缺失（溢余为负）利润总额 所得税净利润 少数全部者权益按本企业占股比例 常常性收入运算的利润总额 占总收入比报表比率分析资产负债率 销售毛利率有形净值债务率 销售净利率流淌比率 总资产净利率速动比率 净值酬劳率应收账款周转率 销售增长率存货周转率 净利增长率流淌资产周转率 资产保值增值率总资产周转率 已获利息倍数以下为股份有限公司填写每股净资产 每股收益股利支付率 每股股利表三：报表说明产品 /服务名称销售量单位单价销售额占总销售额比1、2、3、4、5、6、6 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 主要 产品 /服务 销售明细产品售后保修期修理服务收费服务政策产品升级服务其他产品销售 季节性 /周期性 变化固定资产数原净状态（使用、闲类别量值值置、报废、已抵押）固定资产清单无名 称用 途价 值占总资产比占净资产比爱护年限爱护状况形资产清单递价值形成时间形成缘由摊销方式备注延 资 产 明 细证券品种买入价格投资时间持有时间收益情形备注7 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 短 期 投 资投资对象金额投资时间占被投资公司股权收益情形备注长 期 投 资关联交易交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注与关联企业、董事、监事、高管等有关 供、产、销、服务、治理、资金融通等 诸方面情形 其它 说明 事项对方公司名称金额占应收账款百分比一 年 以 内应 收 一年 账 以上 款 二年 说 以内 明二年 以上 三年 以内三 年 以 上名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例8 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 存 货 说 明价值形成时间形成缘由备注资本 公积 说明表四：公司组织与治理公 司 组 织 结 构 图姓名职务专业与学历背景管理层治理 /技术人员 变动情形（三年内或自 公司创立以来）学问 结构9 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 治理治理层 团队评判水平 组织构架团队合作部门名称人数主管业务内容所在区域备注部门、地域人员员分布年龄30 岁以下30 40 岁40 岁以上平均年龄工劳分布动训练高中以下高中大专大专本科本科以上力程度统其它计详细关键人员依靠程度描述报薪金高管人员平均月薪最高最低一般员工平均月薪最高最低月工资支出总额年工资支出总额工资支出占制度酬交通、通讯等费用支出比结补助标准构其他说明高管持股情形奖励 计 划年终奖金 发放标准其他说明保险、年社会保险支出总额年人均社保支出福利年住房补贴支出总额年人均房补支出方案其他福利支出总额年人均其他福利补充说明表五：技术分析10 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 来专利 /专有全部来源备技术名称权人方式注源 及核所 有权心技术主专利 /专有主要技领先其他技术名称术指标程度说明要 技 术 指 标 及 技 术 先 进 性研技术 依靠发 能 力 说 明研发小 组组成技术更新周期其他 说明产品名称所用专利 /专有技术名称产品性能水平备注主导产品 /业 务/拟投资项11 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 目技术水平产品 /技术名称所处阶段生产 /试验情形产品生产技 术所处阶段 基础讨论 中试小批 大 批量生产 贮备技术 /工程名称研发单位投资规模研发周期说明其他后续开发能 力技术贮备 与创新支配 技术名称 纠纷情形或潜在风险说明技术存在的 纠纷或潜在 的纠纷说明表六：生产过程及设施调查 生产车生间位置总使用面积产总建筑面积用全部权属地使用成本其他说明主设备 /生产位来购买价按使用年限附加备估量总成本线名称置源/年租金条件注12 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 要 重 要设设 备来施源设备名称修理 /保养记录所耗费用折旧政策设施 维 修 保 养 资 本 化 与 折 旧 政 策原料名称主要用途单价进货渠道订货占材料其他说明生生周期成本比例产产原 料及过主 要辅程助 材料13 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 生产生产流程图 过程独有的 生产工 艺设施 及技术 说明质量 保证质量认 证情形情形质量检验流程目前与环 保 问 题潜在的 环保问 题评估已完成的环保 工程 及成效 面临 经费 问题 估量14 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 其他 说明说明：1、 生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其 他附加税费等全部支出；2、 重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、 生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口,以主要渠道填写；4、资产负债表可用企业原资产负债表替代；其次部分 市场分析表七：行业与市场行业 背景目标产品市 场规模与增 长潜力分析目标 客户公司产品的竞争对手名称目前所占市场分额将来三年能占市场分额依据资料主要竞争对 手名单及市 场分额估量15 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 营销项 目本公司竞争公司产品策略 及与品 种、性能产品竞争 对手 比较价格营销机构及销售半径销售 人员 地域 分布及 人数、培训 方案营销策略销售 程序及与竞争 对手 比较分销渠道、配套市场,直销及分销商代理商 数量及 分布16 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 广 告 与 促 销 计 划表八：财务猜测 单位；（万元）损 益 表 预 测工程第一年其次年第三年销售收入 其中：产品产品产品销售成本 其中：产品产品 产品 毛利率 销售费用及流转税金治理及财务费用 利润总额 所得税金 净利润 现 金 流 量 预 测 投资需求 流淌资金投入 折旧 销售收现 销售付现 所得税现金净流入 资产负债表猜测 流淌资产 其中：应收账款存货 其它 固定资产 无形资产及递延资产 总资产 流淌负债 其中：银行借款应对账款17 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 其他 长期负债 负债合计 实收资本 资本公积 未安排利润 全部者权益合计 表九：风险与计策分类风险分析计策原材料 供应 与储运融资 才能 局限行业 风险销市场售市场进展风险不平稳价格政策性 风险WTO 风险其 它18 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 第三部分 拟投资方案表十：投资方案表拟投资金额_币（大写） _投资 分期 情形 占股比例 溢价情形投 资 经 理 对 项 目 总 体 评 价投资方案第四部分 填表说明一、表中内容如填写不下可附另页；二、企业进展阶段不同（种子期、成长期、成熟期）,填写内容可不同；19 / 20 名师归纳总结 - - - - - - -第 19 页,共 20 页精选学习资料 - - - - - - - - - 如有工程空白未填请注明缘由；三、投资经理应核对以下企业文件原件,留存复印件,签名负责；1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地 税）；2.公司章程；3.贷款证；4.公司成立批文及所进展工程的政府有关部门的批文、合同等；5.公司全部学问产权产权全部证书；6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报,最近一期月 报）；7.企业进展工程方案书 /商业方案书；8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、投资决策通过后,投资经理应预备以下资料提请公司付款 9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权托付书；10.股权转让协议 原件 /增资扩股协议；11.被投资企业董事会 /股东会决议 原件；12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情形证明；13.本公司同意投资的股东会 /董事会决议；14.付款通知书；15.风险投资尽职调查报告；16.其它工程经理或股东会认为需要的资料；20 / 20 名师归纳总结 - 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