专利审批与无效宣告.ppt

专利审批与无效宣告 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望2主要内容主要内容 第一章 专利申请的审查第二章 复审与无效宣告3第一章 专利申请的审查一、初步审查 二、实质性审查4一、初步审查一、初步审查 发明专利申请审批流程发明专利申请审批流程申请申请保密审查保密审查公布公布实质审查实质审查授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审法院法院行政复议行政复议无效宣告无效宣告分类分类51、发明专利申请的初步审查n n发明专利申请审查流程：发明专利申请审查流程：n n受理受理-形式审查形式审查-初步审查初步审查-公开公开-实质审查实质审查-授权或者驳回授权或者驳回n n驳回或者授权后程序驳回或者授权后程序 复审或者无效宣告复审或者无效宣告61、发明专利申请的初步审查n n初步审查的任务：初步审查的任务：初步审查的任务：初步审查的任务：申请文件以及与申请文件申请文件以及与申请文件申请文件以及与申请文件申请文件以及与申请文件有关的文件的内容和期限是否符合规定，费用有关的文件的内容和期限是否符合规定，费用有关的文件的内容和期限是否符合规定，费用有关的文件的内容和期限是否符合规定，费用金额和期限金额和期限金额和期限金额和期限n n初步审查的范围：形式审查、明显实质性缺陷初步审查的范围：形式审查、明显实质性缺陷初步审查的范围：形式审查、明显实质性缺陷初步审查的范围：形式审查、明显实质性缺陷（法（法（法（法5 5 5 5条、条、条、条、25252525条、条、条、条、31313131条、条、条、条、33333333条以及条以及条以及条以及2 2 2 2条条条条1 1 1 1款等）款等）款等）款等）、其他文件的形式审查以及有关费用的审查、其他文件的形式审查以及有关费用的审查、其他文件的形式审查以及有关费用的审查、其他文件的形式审查以及有关费用的审查7实用新型专利申请审批流程实用新型专利申请审批流程申请申请分类分类授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审法院法院行政复议行政复议无效宣告无效宣告保密审查保密审查2、实用新型专利申请的初步审查n n实用新型专利申请经过初步审查没有发现驳回理由实用新型专利申请经过初步审查没有发现驳回理由实用新型专利申请经过初步审查没有发现驳回理由实用新型专利申请经过初步审查没有发现驳回理由的，授权、登记并公告的，授权、登记并公告的，授权、登记并公告的，授权、登记并公告n n初步审查范围：形式审查、明显实质性缺陷、其他初步审查范围：形式审查、明显实质性缺陷、其他初步审查范围：形式审查、明显实质性缺陷、其他初步审查范围：形式审查、明显实质性缺陷、其他文件的形式审查以及有关费用的审查文件的形式审查以及有关费用的审查文件的形式审查以及有关费用的审查文件的形式审查以及有关费用的审查9外观设计专利申请审批流程外观设计专利申请审批流程申请申请分类分类授权及公告授权及公告初步审查初步审查受理受理复审复审法院法院行政复议行政复议无效宣告无效宣告103、外观设计专利申请的初步审查n n外观设计专利申请经过初步审查没有发现驳回理外观设计专利申请经过初步审查没有发现驳回理外观设计专利申请经过初步审查没有发现驳回理外观设计专利申请经过初步审查没有发现驳回理由的，授权、登记并公告由的，授权、登记并公告由的，授权、登记并公告由的，授权、登记并公告n n初步审查范围：形式审查、明显实质性缺陷、其初步审查范围：形式审查、明显实质性缺陷、其初步审查范围：形式审查、明显实质性缺陷、其初步审查范围：形式审查、明显实质性缺陷、其他文件的形式审查以及有关费用的审查他文件的形式审查以及有关费用的审查他文件的形式审查以及有关费用的审查他文件的形式审查以及有关费用的审查11二、发明专利的实质性审查二、发明专利的实质性审查（一）不授予专利权的申请的审查（一）不授予专利权的申请的审查 1 1、不符合专利法第二条规定的客体、不符合专利法第二条规定的客体 2 2、专利法第五条不授予专利权的发明创造、专利法第五条不授予专利权的发明创造 3 3、专利法第二十五条不授予专利权的客体、专利法第二十五条不授予专利权的客体12（二）专利申请文件审查（二）专利申请文件审查1 1、对说明书的审查、对说明书的审查 说明书应当满足的要求说明书应当满足的要求 专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。属技术领域的技术人员能够实现为准。13说明书的撰写方式和顺序n n发明名称发明名称 技术领域技术领域 背景技术背景技术 发明内容发明内容 附图说明附图说明 具体实施方式具体实施方式142 2、对权利要求书的审查、对权利要求书的审查 权利要求书应当满足的要求权利要求书应当以说明书为依据，清楚并简要地表述请求保护的范围；保护范围以权利要求为准，说明书及附图可以用于解释权利要求153、单一性单一性 单一性单一性是指一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型，属于一个总的发明构思的两项以上发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。16总的发明构思 属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中“特定技术特征”是指在发明或者实用新型对现有技术作出的贡献中起实质性作用的那些技术特征。17（三）专利的三性条件审查（三）专利的三性条件审查1、新颖性（1）新颖性的概念 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中请文件或者公告的专利文件中 18（2 2）现有技术：）现有技术：申请日（或者优先权日）前在国内外为公众所知的技术 现有技术包括在申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术也称已有技术、公知技术等。19（3 3）抵触申请）抵触申请n n由任何单位或者个人就同样的发明或由任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请并且在申请日以后（含申请出过申请并且在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中专利文件中20（4 4）审查原则）审查原则 与现有技术或者与有抵触申请之嫌的专与现有技术或者与有抵触申请之嫌的专利文件相比，如果其技术领域、所要解决利文件相比，如果其技术领域、所要解决的技术问题和技术方案实质上相同、预期的技术问题和技术方案实质上相同、预期效果相同，则认为是相同的发明或者实用效果相同，则认为是相同的发明或者实用新型新型 单独对比原则单独对比原则21（5 5）审查基准）审查基准n相同内容的发明或者实用新型文字完全相同，或者是简单文字变换。n具体（下位）概念与一般（上位）概念n惯用手段的直接置换n数值和数值范围n包含性能、参数、用途或方法等特征的产品权利要求22（6）不丧失新颖性的公开（宽限期）申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：n在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；n在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；n他人未经申请人同意而泄露其内容的。23（7 7）对同样的发明创造的处理）对同样的发明创造的处理n专利法实施细则第十三条第一款规定同样的发明创造只能被授予一项专利。n判断原则 比较权利要求，范围完全相同n对两份申请的处理n申请人相同 通知申请人进行选择或者修改n申请人不同，不同申请日，则按照法22条处理；相同申请日，协商解决242、创造性（1）概念 同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。已有技术 不包括抵触申请（2）突出的实质性特点 非显而易见（3）显著的进步 有益的技术效果25（4 4）审查原则）审查原则n审查是否具有突出的实质性特点，同时审查是否有显著的进步n考虑发明技术领域、解决的技术问题和所产生的技术效果，将其作为一个整体来看待n将一份或者多份对比文件中的不同的技术内容组合在一起进行评定n如果一项独立权利要求具备创造性，则不再审查该独立权利要求的从属权利要求的创造性。26（5 5）审查基准）审查基准n突出的实质性特点突出的实质性特点三步法三步法 第一步：确定最接近的现有技术首先考虑技第一步：确定最接近的现有技术首先考虑技 术领域相同或相近的现有技术术领域相同或相近的现有技术 第二步：确定发明的区别特征和其实际解决第二步：确定发明的区别特征和其实际解决 的技术问题的技术问题 第三步：判断要求保护的发明对本领域的技第三步：判断要求保护的发明对本领域的技 术人员来说是否显而易见术人员来说是否显而易见27n n结合的启示（动机）结合的启示（动机）n n区别特征应用到该最接近现有技术以解决其存在的区别特征应用到该最接近现有技术以解决其存在的技术问题（即发明实际解决的技术问题）的启示技术问题（即发明实际解决的技术问题）的启示n n所述区别特征为公知常识，所述区别特征为公知常识，例如，公知的教科书或者工具书，铝与轻质材料；例如，公知的教科书或者工具书，铝与轻质材料；铝与热良导体铝与热良导体n n所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段段n n所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段手段28n显著的进步显著的进步n质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；n发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；基本上达到现有技术的水平；n发明代表某种新技术发展趋势；发明代表某种新技术发展趋势；n尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果。极的技术效果。n几种不同类型发明的创造性判断：几种不同类型发明的创造性判断：n开拓性发明开拓性发明n组合发明组合发明 例如，一项带有电子表的圆珠笔的发明；带橡皮的铅笔例如，一项带有电子表的圆珠笔的发明；带橡皮的铅笔n选择发明选择发明n转用发明转用发明n要素变更的发明要素变更的发明n公知产品的新用途发明公知产品的新用途发明29（6 6）辅助性审查基准）辅助性审查基准n发明解决了人们一直渴望解决、但始终未发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题能获得成功的技术难题n发明克服了技术偏见发明克服了技术偏见n发明取得了预料不到的技术效果发明取得了预料不到的技术效果n发明在商业上获得成功发明在商业上获得成功30（7 7）审查创造性时应当注意的问题：）审查创造性时应当注意的问题：n n创立发明的途径创立发明的途径n n避免避免“事后诸葛亮事后诸葛亮”n n对预料不到的技术效果的考虑对预料不到的技术效果的考虑n n对要求保护的发明进行审查对要求保护的发明进行审查313 3、实用性、实用性（1 1）实用性的概念）实用性的概念指发明或者实用新型申请的主题必须能够指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果果32能制造或使用能制造或使用n在产业中能够制造、使用，并且能够在产业中能够制造、使用，并且能够符合自然法则，解决技术问题。符合自然法则，解决技术问题。33能够产生积极效果能够产生积极效果 是指发明或者实用新型专利申请在提是指发明或者实用新型专利申请在提出申请之日，其产生的经济、技术和社会出申请之日，其产生的经济、技术和社会的效果是所属技术领域的技术人员可以预的效果是所属技术领域的技术人员可以预料到的。这些效果应当是积极的和有益的。料到的。这些效果应当是积极的和有益的。34（四）实质审查程序（四）实质审查程序1、基本原则：基本原则：请求原则、听证原则、程序节约原则请求原则、听证原则、程序节约原则352 2、审查的文本、审查的文本n申请日提交的原始文本和经过修改的文本n修改的文本包括：初审时的修改、提出实质审查请求时的修改以及在收到专利局发出的发明申请进入实质审查阶段通知书之日起三个月内的修改363 3、不必检索即可发出审查意见通知书的情况、不必检索即可发出审查意见通知书的情况n属于专利法第五条或者第二十五条规定不授权范围n不具备实用性n不符合专利法第二条第一款的规定；n说明书和权利要求书未对申请主题作出清楚完整的说明，以致于所属技术领域的技术人员不能实现374 4、单一性审查、单一性审查5、检索核实优先权检索核实优先权386 6、全面审查、全面审查n审查权利要求、说明书和摘要；审查权利要求、说明书和摘要；对于依赖对于依赖遗传资源完成的发明创造，审查员还应当遗传资源完成的发明创造，审查员还应当审查申请人是否提交了遗传资源来源披露审查申请人是否提交了遗传资源来源披露登记表，该遗传资源来源披露登记表中是登记表，该遗传资源来源披露登记表中是否说明了该遗传资源的直接来源和原始来否说明了该遗传资源的直接来源和原始来源；对于未说明原始来源的，是否说明了源；对于未说明原始来源的，是否说明了理由。理由。n重点是审查说明书和权利要求书是否存在重点是审查说明书和权利要求书是否存在专利法实施细则第五十三条所列情形专利法实施细则第五十三条所列情形397 7、不全面审查的情况、不全面审查的情况n n存在细则第五十三条规定缺陷的，并且不存在细则第五十三条规定缺陷的，并且不可能授权的，可不全面审查，通知书只需可能授权的，可不全面审查，通知书只需指出主要缺陷指出主要缺陷408 8、审查意见通知书、审查意见通知书n n第一次：表格和正文以及还可能包括对比第一次：表格和正文以及还可能包括对比文件文件n n再次和补充检索再次和补充检索419 9、会晤、会晤条件：发出一通，并且申请人答复同时条件：发出一通，并且申请人答复同时或者之后提出，或者审查员根据案情需要或者之后提出，或者审查员根据案情需要向申请人发出了约请向申请人发出了约请421010、电话讨论、电话讨论解决次要和不必引起误解的形式方面的解决次要和不必引起误解的形式方面的缺陷缺陷1111、答复和修改、答复和修改按照期限和要求按照期限和要求43一、专利复审委员会与审查原则一、专利复审委员会与审查原则一、专利复审委员会与审查原则一、专利复审委员会与审查原则二二、复审程序的审查流程、复审程序的审查流程 三、无效宣告程序的审查流程 第二章 复审与无效宣告44一、专利复审委员会与审查原则一、专利复审委员会与审查原则专利复审委员会专利复审委员会专利复审委员会由专利复审委员会由 技术专家，和技术专家，和 法律专家组成法律专家组成主任（委员）主任（委员）国家知识产权局局长国家知识产权局局长副主任（委员）副主任（委员）主持常务工作的副主任主持常务工作的副主任 其他副主任其他副主任 （一）（一）专利复审委员会的组成专利复审委员会的组成45专利复审委员会专利复审委员会The Patent Reexamination Board立案及流程管理处立案及流程管理处光电申诉处（六）光电申诉处（六）机械申诉处（一）机械申诉处（一）研研 究究 处处化学申诉处（五）化学申诉处（五）医药生物申诉处（四）医药生物申诉处（四）行政诉讼处行政诉讼处外观设计申诉处（八）外观设计申诉处（八）办办 公公 室室通信申诉处（三）通信申诉处（三）电学申诉处（二）电学申诉处（二）材料申诉处（七）材料申诉处（七）人事教育处人事教育处46（二）（二）专利复审委员会的任务专利复审委员会的任务n n根据专利法第四十一条的规定，专利复审委员会对根据专利法第四十一条的规定，专利复审委员会对复复审请求审请求进行受理和审查，并作出决定。复审请求案件进行受理和审查，并作出决定。复审请求案件包括对初步审查和实质审查程序中驳回专利申请的决包括对初步审查和实质审查程序中驳回专利申请的决定不服而请求复审的案件。定不服而请求复审的案件。n n根据专利法第四十五条和第四十六条第一款的规定，根据专利法第四十五条和第四十六条第一款的规定，专利复审委员会对专利复审委员会对专利权无效宣告请求专利权无效宣告请求进行受理和审进行受理和审查，并作出决定。查，并作出决定。n n当事人对专利复审委员会的决定不服，依法向人民法当事人对专利复审委员会的决定不服，依法向人民法院起诉的，专利复审委员会可院起诉的，专利复审委员会可出庭应诉出庭应诉。（47（三）（三）审查原则审查原则1、合法原则、合法原则n n专利复审委员会应当依法行政，复审请求案件专利复审委员会应当依法行政，复审请求案件（简称复审案件）和无效宣告请求案件（简称（简称复审案件）和无效宣告请求案件（简称无效宣告案件）的审查程序和审查决定应当符无效宣告案件）的审查程序和审查决定应当符合法律、法规、规章等有关规定。合法律、法规、规章等有关规定。482、公正执法原则、公正执法原则n n专利复审委员会以客观、公正、准确、及时为专利复审委员会以客观、公正、准确、及时为原则，坚持以事实为根据，以法律为准绳，独原则，坚持以事实为根据，以法律为准绳，独立地履行审查职责，不徇私情，全面、客观、立地履行审查职责，不徇私情，全面、客观、科学地分析判断，作出公正的决定。科学地分析判断，作出公正的决定。493、请求原则、请求原则复审程序和无效宣告程序都应当基于当事人的请复审程序和无效宣告程序都应当基于当事人的请求启动。求启动。504、依职权审查原则、依职权审查原则n n专专利利复复审审委委员员会会可可以以对对所所审审查查的的案案件件依依职职权权进进行行审审查查，而而不不受受当当事事人人提提出出的的理理由由、证证据据的的限限制。制。515、听证原则、听证原则n n在在作作出出审审查查决决定定之之前前，应应当当给给予予审审查查决决定定对对其其不不利利的的当当事事人人针针对对审审查查决决定定所所依依据据的的理理由由、证证据据和和认认定定的的事事实实陈陈述述意意见见的的机机会会，即即审审查查决决定定对对其其不不利利的的当当事事人人已已经经通通过过通通知知书书、转转送送文文件件或或者者口口头头审审理理过过程程中中已已经经被被告告知知过过审审查查决决定定所所依据的理由、证据和认定的事实。依据的理由、证据和认定的事实。526、公开原则、公开原则n n除了根据国家法律、法规等规定需要保密的案件除了根据国家法律、法规等规定需要保密的案件（包括专利申请人不服初审驳回提出复审请求的案（包括专利申请人不服初审驳回提出复审请求的案件）以外，其他各种案件的口头审理应当公开举行，件）以外，其他各种案件的口头审理应当公开举行，审查决定应当公开出版发行。审查决定应当公开出版发行。53国家知识产权局国家知识产权局发明专利初步审查发明专利初步审查发明专利实质审查发明专利实质审查实用新型专利初步审查实用新型专利初步审查外观设计专利初步审查外观设计专利初步审查驳回决定驳回决定提起复审请求提起复审请求3个月内二二、复审程序的审查流程、复审程序的审查流程 54专利复审委员会进行形式审查专利复审委员会进行形式审查 国家知识产权局原审查部门进行前置国家知识产权局原审查部门进行前置 审查审查专利复审委员会进行合议专利复审委员会进行合议 审查审查专利复审委员会做出决定专利复审委员会做出决定 是否同意撤销是否同意撤销驳回决定驳回决定是是否否回到国家知识产权局回到国家知识产权局原审查部门继续审批程序原审查部门继续审批程序 55专利复审委员会进行合议审查专利复审委员会进行合议审查 撤销驳回撤销驳回 决定决定回到国家知识产权局回到国家知识产权局原审查部门原审查部门继续审批程序继续审批程序发出复审通知书、发出复审通知书、口头审理通知书口头审理通知书或者两者结合的方式或者两者结合的方式 逾期未答复逾期未答复复审请求视撤；复审请求视撤；口审通知书视撤的情形口审通知书视撤的情形 答复或进行答复或进行 修改修改56作出复审决定作出复审决定维持驳回决定维持驳回决定撤销驳回决定撤销驳回决定法院判决维持复审委决法院判决维持复审委决 定的定的回到国家知识产权回到国家知识产权 局局原审查部门原审查部门继续审批继续审批 程序程序起诉至起诉至北京市第一中级人民法院北京市第一中级人民法院上诉至北京市高级人民法院上诉至北京市高级人民法院 3个月内起诉至起诉至北京市第一中级人民法院北京市第一中级人民法院 上诉至北京市高级人民法院上诉至北京市高级人民法院 57无效宣告无效宣告请求提出请求提出复审委员会复审委员会形式审查形式审查发出受理通知书发出受理通知书并转送文件并转送文件请求人请求人被请求人被请求人答复意见答复意见进入合议组进入合议组审查审查通知人民法院或通知人民法院或地方专利管理局地方专利管理局书面审查书面审查决定口审并决定口审并发出通知发出通知口头审理口头审理北京市高级人民法院北京市高级人民法院北京市第一中级人民法院北京市第一中级人民法院作出审查决定作出审查决定决定生效决定生效送达当事人送达当事人维持决定维持决定撤销决定撤销决定当事人不起诉当事人不起诉三、无效宣告程序的审查流程三、无效宣告程序的审查流程58无效宣告请求的法定理由无效宣告请求的法定理由专利法实施细则第专利法实施细则第专利法实施细则第专利法实施细则第6565条第条第条第条第2 2款的规定款的规定款的规定款的规定n n是否符合三种专利的定义（法第是否符合三种专利的定义（法第2 2条）条）n n是否违反法律、社会公德和妨害公共利益（法第是否违反法律、社会公德和妨害公共利益（法第5 5条）条）n n是否是专利法排除的可专利的对象（法第是否是专利法排除的可专利的对象（法第2525条）条）n n专利三性（法第专利三性（法第2222条）条）外观（法第外观（法第2323条）条）n n是否是重复授权、先申请原则（法第是否是重复授权、先申请原则（法第9 9条）、条）、n n说明书是否充分公开（法说明书是否充分公开（法2626条条3 3款）款）n n权利要求书是否得到说明书支持、权利要求是否清楚（法权利要求书是否得到说明书支持、权利要求是否清楚（法2626条条4 4款）款）n n修改是否超范围（法修改是否超范围（法3333条）条）n n是否缺少必要技术特征（细则第是否缺少必要技术特征（细则第2020条条2 2款）款）n n违反保密审查规定（法违反保密审查规定（法2020条条1 1款）款）n n外观设计的图片或照片不清楚（法外观设计的图片或照片不清楚（法2727条条2 2款）款）n n分案申请不符合规定（细则分案申请不符合规定（细则4343条条1 1款）款）592022/11/9南京经纬专利商标代理有限公司南京经纬专利商标代理有限公司Email:NJJWEmail:NJJWTel:025-86649148 13905145668Tel:025-86649148 13905145668南京市中山路南京市中山路179号易发信息大厦号易发信息大厦12楼楼B座座谢谢谢谢 谢谢谢谢 ！