品安全管理体系内审检查表.doc

食品安全管理体系内审检查表受审核部门： 编制/日期： 批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规 审核日期： 审核员：检 查 方 法ISO 22000 条款 检 查 项 目是否适用参考文件 提 问文件查阅现场检查检查结果记录检查有无形成文件 的食品安全方针、目标 有无形成文件的食品安全方针、目标 检 查 有 无 ISO 22000要求形成文件的程序和记录 有无 ISO 22000要求形成文件的程序和记录 检查文件的充分性 现有文件能否确保食品安全管理 4.2.1 总则体系的有效建立、实施和更新 制定的文件控制程 程序内容是否完整，是否有可操 序是否符合要求 作性？程序中是否对文件的 制，批准、发布、存档、查找、 修订、评审做出了规定 程序文件是否有效版本 外来文件（如标准）是否包括在 控制范围之列 是否规定了文件的保管办法 是否规定了适时和定期评审文件 的有效性 是否规定了对环境的运行起关键 作用的岗位都应得到现行有效文件 是否规定了失效文件的处置、管理方法 文件的编写、批准 所有文件是否字迹清楚 、发布、保管、修订 所有文件标识是否明确 、评审情况 文件发布前是否得到授权人的 批准 所以文件是否均注明制定或修 订日期 文件修改后是否重新批准 识别文件现行修改状态的方法 是什么？是否满足要求 使用处是否都使用适用文件的 有效版本 文件的查找是否方便 文件的保管是否有效 外来文件的控制 是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定 执行得如何 作废文件的管理 是否对保留的作废文件进行标 4.2.2 文件控制识和管理，以防止误用 4.2.3 是否有对记录进行 程序中是否对记录的标识、收 管理的程序 集、编目、归档、保存、维护、 查询、处置等管理内容做了规定 本组织与有关的记录有哪些与受 审部门有关的记录有哪些程序中是 记录控制否包含多记录的质量要求 续表受审核部门： 编制/日期： 批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规 审核日期： 审核员：ISO 22000 条款 检 查 项 目 检 查 方 法是否适用参考文件 提 问文件查阅现场检查检查结果记录4.2.3 记录控制是否有对记录进行 是否与保存期限的规定？保存期 管理的程序 限是否符合法规要求 记录管理的实况 是否对记录进行了清理，并列出 了清单 对纪录的标识、储存、检索、保 护是否与书面程序的要求相一致 记录是否填写正确、字迹清楚 储存是否便于存取和检索 储存环境如温度、湿度是否适宜 ，防尘、防蛀等保护措施是否得当 过期记录是否按要求进行处置 现行记录是否完整？能否提供足 够信息？信息是否可靠、可见证 记录能否做到对相关活动、产品 或服务的可追溯性 员工在需要时能否从组织的记录 /信息管理系统获取相应信息 5.1 管理承诺最高管理者对其建 总经理是否制定并批准书面的食 立和改进管理体系的 品安全方针和目标，并采取措施使 承诺能够提供哪些证 员工正确理解并贯彻执行 据 是否采取必要措施（包括培训、 会议、墙报宣传、文件等方式）， 确保将有关满足客户、法律、法规 、ISO22000 标准要求的重要性传达 到组织各级人员，并使各级人员在 工作中严格遵守 各阶层员工是否充分理解这些要 求的重要性，并在工作中确保这些 要求的实现 是否定期进行管理评审，确保食 品安全管理体系的适宜性、有效性 和充分性 是否为每项活动提供充分的资源 5.2 食品安全方针食品安全方针的制定 是否制定了文件化的食品安全方 针 食品安全方针是否经最高管理者 批准 食品安全方针的内容 是否与组织在食品链中的作用相 适应 是否符合与顾客商定的食品安全 要求，符合法律法规的要求 是否说明沟通的安排 是否有可测量目标来支持 是否与公司的其他方针一致 食品安全方针的传 如何向全体员工传达的 达与沟通 采取了哪些方式 询问员工，看员工是否了解食品 安全方针 续表受审核部门： 编制/日期： 批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规 审核日期： 审核员：ISO 22000 条款 检 查 项 目 检 查 方 法是否适用参考文件 提 问文件查阅现场检查检查结果记录5.2 食品安全方针 食品安全方针是否 检查食品安全目标统计结果，确 得到实施 认方针是否得到实施 食品安全方针的评 是否有定期评审食品安全方针的 审与修订 规定 最高管理者是否定期评审过食品 安全方针 如何对食品安全方针进行修订 评审、修订的依据是什么 5.3 食品安全管理 策划是否满足食品 如何保证策划能满足食品安全目 体系策划安全目标及食品安全 标及食品安全管理体系总要求 管理体系总要求？食 现有食品安全管理体系策划后形 品安全管理体系策划 成了多少文件？有多少份程序文件 的输出是否形成文件 ？是否满足要求 食品安全目标是否实现（以此确认 食品安全管理体系策划的有效性） 是否提供了实施食 实施食品安全目标的资源是否充 品安全目标的资源 足，有多少检验员？有多少计量 员？多少内审员？是否发给内审员 聘书？有多少设备、计量器具？对 与食品安全有关的人员是否进行了 培训 食品安全管理体系 现有文件是否体现了食品安全管 策划是否体现了持续 理体系的持续改进 改进 文件的更改是否受控 5.4 职责和权限 是否明确规定了组 是否有清晰的组织结构图 织结构、职责、权限 相关职能部门或岗位的职责是否 得到规定并形成文件 受审部门的职责是什么 是否规定所有员工有责任向指定 人员汇报与食品安全管理体系有关 的问题 处理问题人员的职 组织是否指定了负责处理问题的 责、权限 人员？是否明确了指定人员的职责 和权限 指定人员接到问题汇报后，是否 适时采取了措施并记录了所采取的 措施 有职责、权限如何 各部门、各类人员的职责、权限 传达到位的 及相互关系是如何传达的 各有关人员是否明确各自的职责 权限及相互关系 各有关人员是否明确完成职责任 务与实现食品安全方针之间的关系 5.5 食品安全小组 食品安全小组组长 食品安全小组组长是否对体系的 组长 的职责权限 建立、实施、保持责任 是否向最高管理者报告食品安全 管理体系的运行情况 是否管理食品安全小组并组织领 导其工作 续表受审核部门： 编制/日期： 批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规 审核日期： 审核员：ISO 22000 条款 检 查 项 目 检 查 方 法是否适用参考文件 提 问文件查阅现场检查检查结果记录5.5 食品安全小 食品安全小组组长 是否确保食品安全小组成员得到 组组长 的职责权限 相关培训和教育 5.6 沟通 是否制定了沟通的 组织是否有沟通的程序？程序中 程序 是否对沟通的方式、内容做了规定 ？程序制定过程中是否听取了员工 意见 外部沟通的内容 是否与供方和分包商进行了沟通 是否与顾客或消费者进行了沟通 ？沟通内容是否包括产品信息（包 括有关预期用途、特定储存要求以 及适宜时含保质期的说明书）、问 询、合同或订单处理及其修改，以 及包括抱怨的顾客反馈 是否与食品主管部门进行沟通 是否对组织食品安全有影响的相 关方以及受组织食品安全影响的相 关方进行交流 外部沟通的要求 外部沟通是否能确保组织的产品 提供充分的食品安全方面的信息 当已知的食品安全危害是由食品 链中的其他组织控制时，是否要求 这些组织给本组织提供充分的食品 安全危害方面的信息 沟通时是否做好了记录 是否通过外部沟通，获得了顾客 和主管部门对食品安全的要求 是否指定专门人员进行食品信息 的外部沟通？是否明确了这些人员 的职责和权限？外部沟通获得的信 息是否作为体系更新和管理评审的 输入 内部沟通的内容 是否就影响食品安全的事项进行 内部沟通 食品安全小组是否及时获得了变 更的信息？这些变更的信息是否包 括但不限于以下方面 产品或新产品 原料、辅料和服务 生产系统和设备 生产场所，设备位置，周边环境 清洁和卫生方案 包装、储存和分销系统 人员资格水平和（或）职责及权 限分配 法律法规要求 与食品安全危害和控制措施有关 的知识 组织遵守的顾客、行业和其他要 求 续表受审核部门： 编制/日期： 批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规 审核日期： 审核员：ISO 22000 条款 检 查 项 目 检 查 方 法是否适用参考文件 提 问文件查阅现场检查检查结果记录5.6 沟通 内部沟通的内容 来自外部的相关方的有关问询 表明与产品有关的食品安全危害 的抱怨 影响食品安全的其他条件 内部沟通的要求 食品安全小组是否在内部沟通中， 扮演着关键的角色？能否确保食品 安全小组得到其所需要的任何信息 食品安全小组是否将信息体现在食 品安全管理体系的更新上 最高管理者是否将食品安全管理体 系的更新情况形成报告，作为管理 评审的输入 5.7应急准备和响 组织中已识别的潜 组织、部门中可能产生潜在事件 应 在的事件或紧急情况 或紧急情况的设备、场所、活动是 有哪些 否得到明确 可能发生的事故或紧急状态是什 么 以往是否发生过 一旦发生会产生什么样的食品食 品安全危害 是否建立了应急准 是否有程序 备与响应程序 程序中是否规定了确定潜在紧急 情况和事故的内容 是否针对潜在紧急情况和事故规 定了处置对策 依据程序作出响应 针对事故和紧急状态采取的对策 ,能否防止或减少食 能否起作用 品安全危害 对策是怎样确定的?是否经过论证 是否有明确的处置程序、方法、 措施和组织领导 是否有明确的职责和资源保证 有无与相关部门联络的规定 有否有对程序进行 如何规定的？是否演练过 定期演练的规定 演练的效果如何 是否根据演练结果对程序加以修 改 有无上述记录 是否有对程序进行 什么情况下评审 审评的规定 什么情况下修订 是否明确规定当事故或紧急状态 发生后要对程序进行评审并适时进 行修订 是否对修订的程序进行评审、批 准 程序的更改是否有记录 5.8 管理评审 是否有定期进行管 评审时间间隔是怎样规定的 理评审的规定 是否按照规定的时间进行管理评 审 续表受审核部门： 编制/日期： 批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规 审核日期： 审核员：ISO 22000 条款 检 查 项 目 检 查 方 法是否适用参考文件 提 问文件查阅现场检查检查结果记录5.8 管理评审 是否有定期进行管 管理评审是否由总经理亲自主持 理评审的规定 受审部门应为管理 受审部门应为管理评审提供什么 评审提供什么资料 资料 管理评审的输入是 管理评审的输入是否包括下列内 否充分 容： 以往管理评审跟踪措施的实施 情况 验证活动结果的分析情况 可能影响食品安全的环境的变 化情况，包括与组织食品安全和法 律法规有关的发展变化 紧急情况、事故和撤回的情况 体系更新活动的评审结果 对沟通活动（包括顾客反馈） 的评价情况 外部审核或检验的情况 改进建议 管理评审的实施情 如何参加管理评审 况 是否就下列内容进行了评审： 管理评审的内容是 食品安全方针是否适宜？食品 否充足 安全方针实现程度如何？是否需要 更新食品安全目标 现有食品安全危害分析是否适 宜？现行食品安全危害控制措施是 否有效 资源是否配置得当，能否满足 实现食品安全方针和食品目标的要 求 组织结构、管理职能是否合适 和协调？活动及其相应文件是否需 要修正 自前次管理评审以来验证活动 结果的分析情况（含内部审核结果 的分析）；自前次管理评审以来食 品安全管理体系的更新情况；前次 管理评审跟踪措施的实施情况 食品安全状况；紧急情况和事 故的处理以及产品的撤回情况；纠 正和预防措施实施情况 沟通的情况（含顾客的反馈情 况） 食品安全管理体系适应内外部 条件变化的应变能力 外部审核或检验情况 需要改进和加强的领域是什么 管理评审的输出是 有无评审记录和形成的其他文件 否完整并形成文件 “管理评审报告”中有无食品安 续表受审核部门： 编制/日期： 批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规 审核日期： 审核员：ISO 22000 条款 检 查 项 目 检 查 方 法是否适用参考文件 提 问文件查阅现场检查检查结果记录5.8 管理评审 管理评审的输出是 全管理体系适宜性、充分性和有效 否完整并形成文件 性的结论 管理评审结论中是否有于以下方 面有关的决定和措施： a.食品安全保证 b.食品安全管理体系有效性的改 进 c.资源需求 d.组织食品安全方针和相关目标 的修订 有无不符合，是否提出了纠正要求 管理审评的后续管 评审后续工作进展如何 理 对管理评审中的纠正措施是否进 行了跟踪验证，验证结果是否记录 并报给最高管理者 6.1资源提供 组织怎样确定并提 组织是否规定了提供资源的途径 供所需的资源 如何进行人员补充？设施、设备 更新如何实施 提供的资源是否满 是否配备足够的资源，有多少人 足体系的要求 员、计量器具、设备 6.2人力资源 是否确定了食品安 对人员的能力要求，是否包括对 全小组和其他从事影 教育、培训、技能和经验的要求 响食品安全活动的人 是否对人员能力胜任与否进行了 员的能力要求 培训与考核？人员的安排是否满足 要求 是否建立了确定培 培训需求是如何确定的，是否考 训需求和实施培训的 虑到职责、能力、文化程度以及工 程序 作性质的不同情况的要求？培训的 组织是否制订了实 对象是否包括所有员工 施培训的具体计划 组织是否根据培训需求制订了培 应接受培训的人员 训计划 是否都经过了培训 有没有进行方针、目标、意识、 程序的培训 对从事特殊工作的人员是否进行 了培训并进行了资格认定 对内审员是否进行了培训 对临时工是否进行了培训 对负责食品安全管理体系监视、 纠正、纠正措施的人员是否进行了 培训 受审部门员工培训情况如何 培训程序和培训计 上述重点内容的培训是否得以实施 划是否得以有效实施 培训是否使员工意识到自己的工 是否对培训的有效 作对食品安全的重要性和对食品安 性进行了评价 全可能的影响 培训的记录 培训是否使员工认识到有效沟通 的必要性，并熟悉掌握有效沟通的 要求 续表受审核部门： 编制/日期： 批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规 审核日期： 审核员：ISO 22000 条款 检 查 项 目 检 查 方 法是否适用参考文件 提 问文件查阅现场检查检查结果记录6.2人力资源 培训程序和培训计 培训是否有记录 划是否得以有效实施 培训后是否考核 是否对培训的有效 以何种方式评价培训的有效性？ 性进行了评价 实际效果如何 培训的记录 6.3 基础设施 组织怎样确定、提 组织是否规定了确定、提供并维 供并维护所需的基 护基础设施的方法 础设施 提供的基础是否满 组织提供了哪些设施和设备 足要求 设施和设备是否符合需要 设施和设备是否得到了维护 6.4 工作环境 工作环境是否合适 组织是否具备合适的工作环境 如何管理工作环境 组织是否制定了管理工作环境的 办法 工作环境是否得到了管理 与工作环境有关的法律法规有哪 些 7.1 安全产品的策 安全产品策划和实 组织是否策划和开发了实现安全 划和实现总则 现的总要求 产品所需的过程 组织是否实施、运行策划的活动 及其更改（包括前提方案、操作性 前提方案、HACCP 计划及其它们的 更改）？是否通过确认、监视和验 证确保其有效实施 7.2 前提方案 有无建立前提方案 有无建立、实施和保持前提方案 前提方案是否与组织在食品安全 方面的需求相适宜 前提方案是否与组织运行的规模 和类型、制造和（或）处置的产品 性质相适宜 前提方案是否在整个生产系统中 实施 前提方案是否获得食品安全小组 的批准 组织是否识别与其前提方案有关 的法律法规和其他要求予以考虑和 利用 是否有文件规定了如何管理前提 方案中包括的活动 是否对前提方案的效果进行了验 证？是否根据需要对前提方案进行 了改正 是否保持了前提方案验证和更改 的记录 前提方案的内容 前提方案是否包括以下的内容： a.建筑物和相关设施的布局和建 设 b.包括工作空间和员工设施在内 受审核部门： 编制/日期： 批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规 审核日期： 审核员：ISO 22000 条款 检 查 项 目 是否参考检 查 方 法 检查结果