市场开发部工作职责33234.docx

银华基金管理有限公司市场开发部工作手册 市场开发部工作职责市场开发部工作职责第一章 总 则第一条 为促进公司开拓市场，高效完成部门职责，规范本部门和员工的行为，建立约束与激励相结合的良性运作机制，实现人、财、物的合理、高效利用，根据公司章程和相关管理规范，特制定本管理制度。第二条 本制度旨在在明确公公司市场场开发部部的业务务范围、各岗位职责、工作权限，规范市场拓展业务的管理、决策和运行程序，保证工作质量，提高工作效率，有效地控制市场拓展业务的市场风险、经营风险和政策风险，为市场开发部业务人员的能力及业绩考核提供客观依据和标准。第三条 市场开发部部业务范范围主要要是开展展基金新新产品的的研究与与开发、市市场推广广、基金金产品销销售、客客户的开开发与服服务已及及国际业业务发展展等。第四条 市场开发部部的工作作作风是是热情、创创新、踏踏实、勤勤奋；工工作态度度是高效效、务实实、诚信信、客户户至上。第五条 本制度是依依据证证券投资资基金管管理暂行行办法、开开放式证证券投资资基金试试点办法法和有有关管理理条例及及公司基基本管理理制度而而制定的的，内容容如与上上述规章章制度相相抵触，以以上述制制度规定定为准。第六条 市场开发部部将在今今后的工工作中根根据国家家的政策策变化、市市场需要要和工作作要求，不不断完善善市场开开发部的的内部管管理制度度，细化化有关管管理和运运作程序序。第二章 市场开发部部工作职职责第七条 市场开发部部是负责责产品研研究与开开发、市市场推广广、基金金产品销销售与客客户服务务以及国国际业务务发展的的重要职职能部门门，是公公司制定定发展战战略和开开拓新业业务的重重要咨询询部门，也也是对外外服务的的窗口部部门。具体工作职职责定位位为：一、产品研研究与开开发1、 基金品种研研究与开开发；2、 业内动态与与投资策策略研究究；二、市场推推广与销销售1、 营销策划;2、 公关宣传；3、 基金销售；三、客户服服务1、 客户服务中中心;2、 基金行政事事务；四、国际业业务发展展1、 组织对外交交流、涉涉外培训训；2、 策划对外合合作；五、公司交交办的其其他有关关事项第三章 市场开开发部的的组织结结构第八条 市场开发部部采用公公司分管管总经理理领导下下的部门门总经理理负责制制，部门门设总经经理一名名，副总总经理或或总经理理助理若若干名。第九条 市场开发部部分四个个小组：产品研研究与开开发组、市市场推广广与销售售组，客客户服务务组、国国际业务务组。第十条 市场开发部部每个小小组设主主管一名名，负责责小组的的日常工工作。第四章 市场开开发部的的合规性性要求第十一条 法律法法规合规规。要求求市场开开发部拟拟定的公公告、信信息披露露内容、文文件等符符合国家家法律法法规和有有关管理理条例的的规定。第十二条 承诺合合规。要要求对投投资者的的承诺和和业务运运作过程程中的所所作所为为一致。第十三条 形式合合规。要要求市场场开发部部拟定的的公告、信信息披露露内容等等对外文文件形式式符合相相关规定定。第五章 市场开开发部的的岗位职职责第一节 部门总总经理职职责第十四条 在公司司分管总总经理授授权范围围内，市市场开发发部总经经理全面面负责市市场开发发部工作作。第十五条 建立和和完善本本部门的的管理架架构，拟拟定部门门管理规规章制度度，运作作体系和和考核体体系并监监督实施施。第十六条 确立本本部门发发展整体体规划，制制定本部部门年度度业务计计划及每每月工作作安排，授授权本部部门人员员负责相相关业务务工作。第十七条 传达公公司和公公司领导导的有关关授权管管理指令令，收集集本部门门各科室室的反馈馈信息，及及时向公公司领导导汇报。第十八条 协调本本部内各各组的关关系，并并协调本本部与公公司各部部门之间间的关系系。第十九条 根据部部门业务务需要，参参与招聘聘和录用用工作人人员，并并负责进进行培训训、岗位位安排和和考核。第二十条 与中国国证监会会、中国国人民银银行等各各级、各各地有关关主管部部门、托托管银行行、分销销商等，保保持良好好关系。第二节 部门副副总经理理或总经经理助理理职责第二十一条 协助、配配合部门门总经理理行使各各项管理理职能，部部门总经经理外出出时，经经授权代代理行使使部门总总经理职职责。第二十二条 接受部门总总经理授授权负责责相应业业务管理理工作，行行使相应应职责。第二十三条 承担具体的的市场营营销或产产品开发发工作，负负责协调调部门内内外关系系。第二十四条 完成部门总总经理交交办的其其他工作作。第三节 基金产产品研究究与开发发岗位职职责第二十五条 基金产品研研究与开开发岗位位职责包包括基金金新产品品的研究究、设计计与开发发；申报报、发行行新基金金；相关关专题研研究等。第二十六条 基金新产品品的研究究、设计计与开发发主要是是与国内内外基金金同业及及基金托托管部门门保持联联系和交交流，跟跟踪、研研究基金金发展趋趋势，基基金品种种的研究究与开发发；开放放式基金金的运作作方案和和投资程程序设计计；封闭闭式基金金转为开开放式基基金的研研究和设设计工作作；中外外合资、合合作基金金管理公公司及中中外合资资基金品品种的研研究和方方案设计计；市场场调研。第二十七条 申报、发行行新基金金主要是是基金发发行材料料的制作作；向中中国证监监会申报报新基金金发行材材料，并并组织基基金发行行上市工工作。第二十八条 相关专题研研究主要要是委托托资产管管理的可可行性研研究及制制定相应应的方案案。第二十九条 完成领导分分配的其其他工作作及遵守守公司和和部门的的有关规规章制度度。第四节 基金推推广与销销售人员员岗位职职责第三十条 基金推推广与销销售人员员岗位职职责包括括开放式式基金销销售方案案的策划划、客户户开发、基基金销售售和公关关宣传。第三十一条 开放式基金金销售方方案的策策划主要要有：分分析市场场的宏观观状况和和投资者者的资产产状况与与产品需需求；制制定相应应的基金金销售方方案；对对基金销销售方案案做市场场调研；及时根根据市场场的变化化修改基基金销售售方案。第三十二条 客户开开发主要要有：独独立地开开发新的的客户；与分管管的机构构客户保保持沟通通与联系系；与分分管的分分销机构构保持沟沟通与联联系；与与个人客客户的沟沟通与联联系；随随时征询询客户的的意见，改改进工作作质量；定期向向客户发发放调查查表，统统计调查查结果，改改进工作作质量。第三十三条 基金销售主主要有：配合整整个公司司的销售售计划，完完成分配配的开发发销售任任务； 发展和和维护客客户关系系，向客客户推介介基金产产品；协协调与销销售渠道道的关系系；负责责客户资资料及部部门内部部档案管管理。第三十四条 公关宣传主主要有：公司产产品的对对外宣传传和公关关活动；第三十五条 完成领导分分配的其其他工作作及遵守守公司和和部门的的有关规规章制度度。第五节 客户服服务岗位位职责第三十六条 客户服务岗岗位职责责包括客客户的咨咨询服务务、直销销客户的的接待、客客户资料料的管理理、客户户投诉的的接待与与处理。第三十七条 客户咨询服服务主要要包括人人工咨询询电话的的管理与与接待；网站信信息的管管理及通通过邮件件向客户户反馈信信息；自自动语音音电话的的管理与与服务；自动传传真的管管理与服服务；相相关资料料的寄送送和投资资者研讨讨会安排排。第三十八条 直销客户的的接待包包括协助助直销客客户在直直销网点点完成申申购和赎赎回指令令的下达达；协助助直销客客户进行行款项划划拨和办办理相关关手续。第三十九条 客户资料的的管理包包括妥善善保管客客户资料料；对客客户资料料的分类类和分析析；了解解不同客客户的要要求。第四十条 客户投投诉的接接待与处处理，包包括热情情、耐心心地接待待客户的的投诉；及时处处理客户户的各类类投诉并并反馈给给投资者者。第四十一条 负责基金日日常的行行政事务务工作，包包括：持持有人大大会、年年报的组组织、基基金会计计师和律律师的确确定等。第四十二条 完成领导分分配的其其他工作作及遵守守公司和和部门的的有关规规章制度度。第六节 业务拓拓展岗位位职责第四十三条 业务拓展岗岗位职责责为国际际业务；第四十四条 主要负责组组织协调调对外交交流、培培训和公公司合作作事宜；并完成成公司及及本部门门安排的的其他工工作。8