2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

20222022 年年-2023-2023 年证券从业之金融市场基础知识题库年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国的金融债券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下面关于风险的相关描述，说法不正确的是（）A.声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等C.操作风险可能带来损失，也可能带来收益D.对操作的风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险【答案】C3、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D4、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15 分钟B.30 分钟C.1 日D.60 分钟【答案】A5、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（）等。A.B.C.D.【答案】A6、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.享有较为固定的收益C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金【答案】C7、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列有关套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】D9、目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。A.美国B.英国C.中国香港D.中国台湾【答案】C10、金融互换可以分为（）等类别。A.B.C.D.【答案】D11、1979 年 3 月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行【答案】B12、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。A.保护基金公司B.证券投资公司C.证券业协会D.基金理财公司【答案】A14、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】C15、中小板综合指数的编制（）。A.B.C.D.【答案】C16、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A17、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.净价交易；全价结算B.全价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；净价结算【答案】A18、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、短期国库券的特点包括（）。A.、B.C.、D.【答案】A20、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C22、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A23、（2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】A24、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A25、下列关于债券收益率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、短期融资券流通转让的市场是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场【答案】D27、证券交易所监事会的职能有（）。A.B.C.D.【答案】D28、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】B29、下面关于中央银行表述正确的是（）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票，中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了有限责任组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从 2008 年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】B30、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D31、证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。A.将生产资金转化为储蓄资金B.扩大间接融资比例C.将储蓄资金转化为生产资金D.将投资工具转化为金融资产【答案】C32、按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是【答案】B34、在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般账户B.基金账户，资金账户C.基金账户，债券账户D.基本账户，专项账户【答案】B36、关于 CBOE 推出的中国指数描述正确的有()。以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的 16 只中国公司股票为样本合约计算日为到期月的第 3 个星期五，采用现金结算主要基于海外上市的中国公司合约标准为每点 100 美元，最小变动价位为 0o5 点A.B.C.D.【答案】D37、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】C38、公开发行股票的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D39、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、信用违约互换的当事人涉及到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位B.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型C.我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所D.中国外汇市场目前初步形成了以北京、上海外汇交易所为主导的市场【答案】B43、下列不属于境外上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.外币认购买卖C.人民币标明股票面值D.公司支付股利时以外币计价【答案】D44、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、（2018 年真题）债券是一种虚拟资本，而不是（）。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本【答案】A46、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】B48、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度【答案】C49、关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C50、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】B