交通银行境外发行上市的项目建议书.pptx

国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUPGRANDALL LEGAL GROUP监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所首席执行合伙人首席执行合伙人 吕红兵吕红兵 律师律师 国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP2监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责l法人治理角度法人治理角度l经营行为角度经营行为角度l信息披露角度信息披露角度l法律责任角度法律责任角度国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP3l几个核心概念：几个核心概念：l工厂、企业、公司、法人工厂、企业、公司、法人l股权：资产受益权、重大决策权、选择管理者的权利股权：资产受益权、重大决策权、选择管理者的权利监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP4l科学管理体制：科学管理体制：l企业与公司的核心区别：法人治理结构、科学管理体制企业与公司的核心区别：法人治理结构、科学管理体制l公司体制：股东大会、董事会及总经理、监事会公司体制：股东大会、董事会及总经理、监事会监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP5l科学管理体制：科学管理体制：l股东大会股东大会l召集权与主持权（第召集权与主持权（第102102条）条）l自行召集权（第自行召集权（第102102条）条）l表决权（第表决权（第104104条）条）l提案权（第提案权（第103103条）条）l职职 权（第权（第100100条）条）l授授 权权 监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP6l科学管理体制：科学管理体制：l董事会董事会l召集权与主持权（第召集权与主持权（第110110条）：条）：“申华股份董事会之争申华股份董事会之争”l表决权（第表决权（第112112条）：条）：“申华股份表决之争申华股份表决之争”l职职 权（第权（第109109条）：条）：“申华股份增补董事之争申华股份增补董事之争”l授授 权权l决策责任（第决策责任（第113113条）：条）：“琼民源董事集体辞职问题琼民源董事集体辞职问题”l独立董事：独立董事：“郑百文独董承担责任问题郑百文独董承担责任问题”l董事会秘书董事会秘书监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP7l科学管理体制：科学管理体制：l总经理总经理l职职 权（第权（第114114条）条）l授授 权权l其他高管人员：财务负责人、董事会秘书、法务负责人其他高管人员：财务负责人、董事会秘书、法务负责人监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP8l科学管理体制：科学管理体制：l监事会监事会l公司法公司法的规定：在总共的规定：在总共219219条条文中，有条条文中，有4444条中提及条中提及“监事监事”二字，在二字，在181181处使用处使用“监事监事”二字二字l监事及监事会法律地位：监事及监事会法律地位：依法依章程独立有效地行使对董事、股东及其他高级管理人员及公司财务依法依章程独立有效地行使对董事、股东及其他高级管理人员及公司财务的监督和核查的监督和核查 检查；监督；罢免建议；要求纠正；提议召开；召集主持；提案；起诉；检查；监督；罢免建议；要求纠正；提议召开；召集主持；提案；起诉；列席；质询建议；调查。列席；质询建议；调查。监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP9l科学管理体制：科学管理体制：l监事会监事会l监事会与董事会：监事会与董事会：“刹车刹车”与与“动力动力”l监事会与独董、外董：监事会与独董、外董：l独董：中小投资者利益独董：中小投资者利益公司利益公司利益l外董：出资人利益外董：出资人利益公司利益公司利益l监事会：公司利益，监事会：公司利益，“花瓶花瓶”与与“愤青愤青”l外部监事制度、职工监事制度外部监事制度、职工监事制度监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP10l科学管理体制：科学管理体制：l监事会监事会l组组 成：不少于三人；三分之一职工代表成：不少于三人；三分之一职工代表l主主 持：主席；副主席；半数以上推举的一名监事持：主席；副主席；半数以上推举的一名监事监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP11l科学管理体制：科学管理体制：l监事会监事会l职职 权：权：l检查公司财务；检查公司财务；l对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；的建议；l当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；理人员予以纠正；l提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；东会会议职责时召集和主持股东会会议；监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP12l科学管理体制：科学管理体制：l监事会监事会l职职 权：权：l向股东会会议提出提案；向股东会会议提出提案；l依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；l公司章程规定的其他职权。公司章程规定的其他职权。l监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。l监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。l程程 序：半年一次；监事提议；半数通过；章程规定序：半年一次；监事提议；半数通过；章程规定监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP13l经营行为规范：经营行为规范：l违法公开发行违法公开发行l变相吸收公众存款变相吸收公众存款l操纵股票价格操纵股票价格l侵害上市公司利益侵害上市公司利益l违规担保违规担保监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP14l经营行为规范：经营行为规范：l江苏琼花高科股份有限公司违规担保，公司监事同时受到深交江苏琼花高科股份有限公司违规担保，公司监事同时受到深交所通报批评的处分所通报批评的处分l山东德棉股份有限公司违规向大股东提供资金，公司监事同时山东德棉股份有限公司违规向大股东提供资金，公司监事同时受到中国证监会警告的处罚受到中国证监会警告的处罚监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP15监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责 l信息披露制度：信息披露制度：l披露方式：招股说明书、上市公告书、定期公告、临时公告披露方式：招股说明书、上市公告书、定期公告、临时公告l信息披露的基本原则：信息披露的基本原则：A、必要性原则；、必要性原则；B、及时性原则、及时性原则 C、准确性完整性原则、准确性完整性原则l其他问题：其他问题：A、公司信息披露与保护商业秘密的关系；、公司信息披露与保护商业秘密的关系；B、公司信息披露与新闻宣传的关系、公司信息披露与新闻宣传的关系 C、公司信息披露与公司内部会议的关系、公司信息披露与公司内部会议的关系国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP16监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责 l信息披露制度：信息披露制度：l深圳克鲁斯实业股份有限公司深圳克鲁斯实业股份有限公司0909年未能披露其年未能披露其0808年度报告与年度报告与0909年度第一季度季报，公司监事同时受到深交所公开谴责的处分年度第一季度季报，公司监事同时受到深交所公开谴责的处分l山东德棉股份有限公司山东德棉股份有限公司20072007年度中期报告、年度报告虚假陈述，年度中期报告、年度报告虚假陈述，公司监事同时受到中国证监会公司监事同时受到中国证监会警告的处罚警告的处罚国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP17监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责 l法律责任追究：法律责任追究：l行政责任行政责任l民事责任民事责任l刑事责任刑事责任l自律责任自律责任国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP18监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责 l法律责任追究：法律责任追究：l每年均有公司监事遭到交易所公开谴责每年均有公司监事遭到交易所公开谴责 如上海证券交易所（据不完全统计）如上海证券交易所（据不完全统计）l0707年年 5 5人人l0606年年 1313人人l0505年年 1313人人l0404年年 1111人人l0303年年 3131人人l0202年年 1717人人l0101年年 4 4人人国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP19监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责l法律责任追究：法律责任追究：l股东直接诉讼股东直接诉讼l滥用权利损害其他股东利益，造成损失滥用权利损害其他股东利益，造成损失l股东大会、董事会会议召集程序、表决方式、决议内股东大会、董事会会议召集程序、表决方式、决议内容违法、违章程容违法、违章程l股民赔偿诉讼：大庆联谊，红光实业股民赔偿诉讼：大庆联谊，红光实业l股东代表诉讼股东代表诉讼l忠实与勤勉忠实与勤勉l禁止性行为禁止性行为l代表诉讼制度代表诉讼制度国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUP20监事的法律地位及职责监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所GRANDALL LEGAL GROUPGRANDALL LEGAL GROUP国浩律师集团事务所国浩律师集团事务所20092009年年9 9月月 上海证监局上海证监局谢谢！谢谢！