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证券基础知识模拟试题单选题A证券从业资格考试发表时间:2009713 来源: 编辑:Richard请在下列题目中选择个最适合的答案,每题0.5分。1«公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券,其审批制度比较()并采取公示制度。1。宽松2 .严格3。特殊4O有弹性2。广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。1。商品证券2O凭证证券30权益证券4O债务证券3 .综合类证券公司注册资本最低限额为人民币()亿元。1。52- 23。44。 54.哪个机构是会员制证券交易所的决策机构?()1 =会员大会2。董事会30理事会4。监察委员会5。下列()不属了证券市场的基本职能。10筹措资金2。资本定价3O资本配置4。国有企业转制6。证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由()1O所属证券公司不负责任,由其本人负责2。所属证券公司承担全部责任3。证券登记结算公司负连带责任4。证券登记结算公司负全部责任7。政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是.1 .赤字国债2 .建设国债3 .战争国债4 .特种国债8.为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定«1O中国证监会2.中国证券业协会3。国务院证券委员会4。国务院证券委、国家体改委9。看涨期权的买方对标的金融资产具有()的权利.20卖出3持有40以上都不是10o以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。1简单算术股价平均数2。加权股价平均数3修正股价平均数4。综合股价平均数11 一般情况下,紧缩的财政政策将导致()1股价水平上升20股价水平下降3股价水平不变4。股价水平盘整12。我国公司法规定股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()1 1千万元2 2干万元3 3千万元4。5千万元13国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是()万美元。1。102 1003 100014投资者买入股票后得到定的股息收入,并按一定价格将股票卖出,此种情况应计算()。1。股利收益率2.获利率3。持有期收益率4.拆股后的持有期收益率15O股票未来收益的现值是股票的()1 .票面价值2。帐面价值3。淸算价值4。内在价值16。在计算股价指数时,将样本股票基期价格和计算期价格分别加总,然后再求出股价指数,这种方法是()。1 .相对法2 .综合法3 .基期加权法4。计算期加权法17。证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响,其基本经济功能主要有()三个方面。1 .筹资、定价、资本配置2 .筹资、定价、收益3«收益、监督、资本配置4.监督、定价、资本配置18«被公认的职业道德事实上是一种代代相传的.1.职业技能2。职业传统3职业理想4职业操守19以货币形式支付的股息,称之为()。1。现金股息2股票股息3财产股息4负债股息20o以下哪种风险不属于系统风险?()1政策风险2周期波动风险3利率风险4信用风险21。我国证券投资基金管理暂行办法规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。1 10002 20003。 30004 5000220 (),国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例。1« 1992-4-222 1993-4-223 1994-4-224 1995-4-2223。封闭式基金基金单位的交易方式是()。1o赎回2证交所上市3既可赎回,又可上市4其他24。为了有效实施投资计划并降低风险,基金办法规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。1o 5%2 10%3 30%4 40%25。职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的些()。1o基本概念2基木准则3。基本特征40基本关系260职业荣誉是职业道徳基本范畴之一,它来自于()方面。1o 个2o两个3三个4四个27提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是种()1有价证券2商品证券3。货币证券4。资本证券28。以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。1。制定和修改证券交易所章程2。选举和罢免会员理事3。审议和通过理事会、总经理的工作报告4。审定对会员的接纳29。长期政府债券的利率比短期政府债券利率高,这是对哪种风险的补偿?（）1 信用风险2D通胀风险3。利率风险4O政策风险30。投资者买入股票后得到定的般息收入,并按定价格将股票卖出,此种情况应计算（）。1。股利收益率2。获利率3持有期收益率4。拆股后的持有期收益率31。若公司发行的普通股的每股市场价格为10元,认股权证的普通股每股认购价格为5元,换股比例为0.2,试计算认股权证的内在价值.1a 12。23 0.54 1.5320以下哪项不是证券交易所理事会的职责?（）1。执行会员大会的决议2。选举和罢免会员理事3 .制定、修改证券交易所的业务规则4 .审定总经理提出的工作计划33。以下不是证券交易所的职能的是()。1提供证券交易的场所和设施2制定证券交易所的业务规则3。决定每日开盘价4。管理和公布市场信息34。货币基金的收益受市场利率的影响,具体表现为:()1。市场利率下调,收益下降;市场利率上调,收益上升2。市场利率下调,收益上升;市场利率上调,收益下降3。市场利率下调,收益上升;市场利率上调,收益上升4。市场利率上升,收益下降;市场利率上调,收益上升35.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时,如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。1。公平2。公正3。诚实信用4。公开36.证券交易所采取的组织方式是()。1.经纪制2。代理制3做市商制4。自助制37。封闭式基金期满终止,清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。1.基金总资产2。基金净资产3。可分配收益40基金资本38O在计算基金资产总值时,基金拥有的已上市债券,以计算日的()为准。10开盘价2,收盘价3。最髙价4。最低价39。政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()1O赤字国债2。建设国债3。战争国债4。特种国债40。一般情况下,市场利率上升,股票价格将()1»上升2.下降3O不变4.盘整证券基础知识模拟试题单选题B证券从业资格考试发表时间:2009-7-13 来源:编辑:Richard41。优先认股权的有效期一般为（）1. 210¢2。310 年3。两周到三十天4。两周到六十天42安全性最高的有价证券是（）。1»国债2.股票3。公司债券4。企业债券43。未知价计算法中的“未知价”是指:（）。1»当日证券市场上各种金融资产的开盘价2。当日证券市场上各种金融资产的收盘价3。下个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价4«下个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价44。债券代表其投资者的权利,这种权利称为（）。1«债权2。资产所有权3»财产支配权4。资金使用权45。在股票票面上标明的金额,是股票的（）。1O票面价值2帐面价值3。清算价值4.内在价值46。以下哪类证券商不得进入证券交易所交易?()1«会员证券商2O非会员证券商3。会员证券承销商4。会员证券自营商47。为贯彻公司法,规范股份有限公司国有股权管理,维护国有资产权益,1994年11月3日,()发 布股份有限公司国有股权管理暂行办法。1。国家土地管理局、国家体改委2.国家国有资产管理局、国家体改委3。国务院证券委、国家体改委4。国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委48。职业道德存在于职业的具体业务过程中，()。1。但有关职业道德的原则、范畴、规范并不都表现为具体的行为守则2。表现了从业人员在生活中对道德关系的自觉认识3。与人们的职业活动紧密联系4.对本职业从业人员的职业行为起着间接的指导作用49。上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数,按加权平均法计算的股价指数是()。1 .上证综合指数2深证综合指数3。上证30指数4«深证成分股指数50在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中 的。1»相对法2 .综合法3»基期加权法4。计算期加权法51 0股份有限公司募集股份时,发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公 司注册资本的（）1o 10%2。15%3。20%4. 30%52。投资基金的收益有可能高丁（）.1。股票2。债券3。金融期货4O金融期权53。某公司优先股固定的股息率为8%,最终收益率的上限为10%,则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时,股息率为（）1。7%、9%和 11%2。8%、9% 和 11%3。8%、9%和 10%4。7%、8% 和 10%54证券经营机构的主要业务有（）1.承销、经纪、自营2。兼并收购、基金管理3.承销、经纪'咨询服务4承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务55。计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为（）。1。贴现债券20复利债券3O单利债券4O累进利率债券56证券经营机构乂称（）。1。证券公司2。证券商3。证券专营机构4证券兼营机构57。根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定,证券交易所接纳的会员应当是（）1。有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构2。有权部门批准设立的金融机构3。有权部门批准设立的境内证券经营机构4。有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构58。世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）1«道琼斯股价指数 2。金融时报指数3O日经225股价指数4。恒生指数59«在下述四个结论中,正确的结论是()1.职业道徳具有职业I:的普遍性2。职业道德具有内容上的穏定性3。职业道德具有形式上的同一性4。结论A、B及C都不是正确的。60。公债不是()。1。有价证券2。虚拟资本3。筹资手段4。所有权凭证61。社会主义职业道德的基本原则的内容之一是()。1。物质利益原则2经济效益原则3。社会效益原则4。人民利益原则62。为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易,保护投资人的合法权益,199 5年12月25 日中华人民共和国国务院令第189号发布了(),它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。1。境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法2。国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定3»股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则4。股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则63。债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。1。券面形态2。发行方式3。流通方式4偿还方式64。以下哪项不是证券交易所会员大会的职权?()1。制定和修改证券交易所章程2。选举和罢免会员理事3O审议和通过理事会、总经理的工作报告4。审定对会员的接纳65。证券公司的主要业务内容有()。1。股票、债券和基金2。发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4。代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务66. I:海证券交易所编制并公布的以全部I:市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()10上证综合指数2O深证综合指数3。上证30指数4。深证成份股指数67。贴现债券通常在票面H),是一种折价发行的债券。1»不规定利率2.规定利率3。标明折价率4不标明折价率68。我国股份有限公司进行基本财务问题处理的重要依据()股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定是在制定的。1 . 1991 年 6 月2» 1991 年 12 月3。1992 年 6 月4。1992 年 12 月69。优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()1。参与优先股2 .累积优先股3 .可赎回优先股4 .股息率可调整优先股70.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。1.基金托管人2。基金承销公司3。基金管理人4.基金投资顾问章节练习第一章判断题证券从业资格考试发表时间:2009-7-30来源:编辑：Richard证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用:保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。()答案：错解释:限制证券市场机制的作用这个表述是不恰当的,应该为运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制 其消极作用。此外,证券市场监管的目标还包括：防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券帀场的正常 秩序：根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式,调控证券发行与证券交易规模，引导投资方 向，使之与经济发展相适应。证券市场监管的核心任务是维持市场的运行。()答案:错解释:证券市场监管的核心任务是保护投资者利益。信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。（）答案:错解释：公平原则要求证券市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化;而信息持续披露制度是公开原 则在证券市场中的集中表现。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上.报中国证券业协会。（）答案：错解释：证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业 务规则等情况进行抽査或者全面检杏,并将检査结果上报证监会。中国证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规:收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（）答案：错解释:“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。证券法调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和临 管,其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）答案：错解释：证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、 交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。中华人民共和国公司法关于公司注册资本的规定之是,允许公司按照规定的比例在二年内分期缴清 出资，其中投资公司可以在五年内缴足。（）答案:对出席蔚事会的无关联关系前事人数不足五人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。（）答案：错解释：出席就事会的无关联美系黄事人数不足三人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。第五章章节练习单选题证券从业资格考试发表时间：2009-7-30 来源： 编辑：Richard中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立了 个证监局和（）个稽查局。（）选项 A： 20； 10选项 B： 24： 12选项C： 36； 9选项D； 40： 4答案:C关于证券交易所对会员的管理,下列说法不正确的是（）。选项A:接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构选项B:必须限定交易席位的数最,设立普通席位以外的席位,应当报证监会批准选项C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用选项D:决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案答案:C解释:会员不得将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。我国证券业中,行业性自律性组织是指（）.选项A:证券交易所选项B!证券交易所选项C:证监会选项D:证券登记结算公司答案:B解释：尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织是证券 业协会。（）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。选项A:国务院证券管理委员会选项B:中国证监会选项C:中国证券业协会选项D：证券交易所答案:C证券业协会的章程由（）制定。选项A：会员大会选项B：理事会选项C:股东大会选项D:国务院证券监督管理机构答案：A解释：证券业协会的权机构为全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证 监会备案。下列关于中国证券业协会的自律管理的工作方针的说法，不包括（）。选项A：自律选项B：服务选项C：传导选项D:规范答案：D下列不属于中国证券业协会主:要职责的是（）。选项A:教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理选项B：依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求选项C:対会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解选项D：对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易答案:D解释:D项属于证券交易所的:要职责之。证券基础知识模拟试题判断题证券从业资格考试发表时间:2009-7-13 来源: 编辑:Richard请在下列题目中选择最适合的答案,每题0.5分。55。运作费不列入基金营运成本。1。正确2。错误56。债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产,债权人不是公司的内部构成分子。1正确2.错误57。一般来说，当未来巾场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以冇利于降低筹资者的利息负担。1o正确2o错误58.证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。1o正确2。错误59。封闭式基金的首次发行价同股票样可以有溢价。1«正确2“错误60O股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。1。正确2。错误61«认股权证的期限多为310年。1。正确2。错误62封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。63. 一般把商亜.银行媒介资金供需活动称间接融资方式,而把证券经营机构媒介资金供需活动称直接 融资方式。1o正确2。错误64。根据证券法,国家对证券公司实行分类管理,证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司 两类。10正确2。错误65«普通股票在权利义务上不附加任何条件.1。正确2。错误66.申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验,熟悉证券法律业 务;或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验;有良好的职业道德,在以往五年内没有受过纪律 处分;经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。1。正确2。错误67。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为财政部和中国证监会。1。正确2。错误68«空头套期保值，指为回避未来现货价格下跌的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出 以实现套期保值的策略。1 .正确2.错误69.政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债 期限内转让.1。正确2。错误70O基金管理费是向投资者直接收取的。1.正确2。错误1 .永久性不是债券的特征。10正确2。错误2 .期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的,而他可能遭受的损失却是无限的.3 .债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司的经营决策。1»正确2。错误4。货币基金的收益随市场利率的下跌而上升,随市场利率的上调而下降。1。正确2。错误5。无记名国债属于种具有标准格式实物券面的债券。1.正确2。错误6。运作费通常是在基金契约中事先确定的。1»正确2.错误7。根据证券法,国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公 司两类。1.正确2.错误8。看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利.1«正确2“错误9。投资者衡嵐基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。1.正确2.错误10O在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的.1.正确2.错误11。买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性,同时又不损害债券发行人的利益。1»正确2。错误12。清算费用按清尊时实际支出从基金资产中提取。1.正确2。错误13。证券发行市场有一个固定的场所.1»正确2.错误14所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。1»正确2。错误15«间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。1。正确2。错误16。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由基金托管人管理和运用。1.正确2。错误17。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。1»正确2.错误180举借国债是政府弥补赤字的唯一手段。1。正确2。错误19。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元。1.正确2。错误20。我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人,称为中央登记 结算公司。1.正确2错误21。所谓不记名股票,是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。1.正确2.错误22。运作费率是在基金运作过程中,根据实际情况确定的。1»正确2。错误23O欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。1。正确2。错误24所谓金融期货,是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。1.正确2。错误25O多头套期保值，指为回避未来现货价格上涨的不利风险,先行买进期货，而合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。1»正确2。错误26。在我国,证券经营机构包括证券商和证券公司。1。正确2。错误27。金融商品的基本特性是:同质性;绝对性;价格的易变性。1.正确2。错误28。证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等 方面。1。正确2。错误29。在金融期权交易中,交易双方均需开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金。1 .正确2.错误30。1975年10月20日,芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功,这标志着利 率期货的正式产生。1»正确2。错误31.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格,它充分地反映了证券市场的供求状况。1»正确2.错误32。在随时偿还的情况下,债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。1»正确2。错误33。如果可转换证券的市场价格高于其理论价值,称为转换贴水。1。正确2。错误34。债是当事人之间产生的种特定的权利和义务关系。1.正确2。错误35。基金管理费通常从基金的股息、利息收益中扣除。36。当可转换证券的转换价值低了其理论价值时,投资者可继续持有债券,一方面可得到每年固定的 债息，方面可等待普通股价格的上涨。1o正确2。错误37,开放式基金不必保有一定比例的现金资产。1«正确2。错误38.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。1.正确2.错误39。从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限 于他所支付的期权费。1.正确2.错误40期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产 和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。1。正确2。错误41 0公司型基金的基金资产归基金公司所有。1。正确2。错误42。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资 格考试合格证或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）;专职从业人员不少于40人 （不含分支机构人员），其屮职龄人员不少于30人;注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。1。正确2。错误43。证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。1。正确2。错误44。我国公司法规定，股份有限公司对社会公众发行的股票,必须是记名股票。10正确2。错误45,基金运作费是直接向投资者收取的。46。证券公司在我国和日本称投资银行。1»正确2。错误47。菸金的收益可能高于债券。1。正确2。错误48。认股权证的换股比率越高,认股权证的价值越小。1。正确2。错误49。证券专营机构在美国称商人银行。1。正确2。错误50。封闭式基金管理人因故退任或被撤换,又无新的管理人承继,该基金可以提前终止。1。正确2。错误51。中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统宏观管理的主管部门。1。正确2。错误52。股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。1»正确2。错误53。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。1.正确2错误54。银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。1。正确2。错误证券基础知识模拟试题多选题B证券从业资格考试发表时间:2009713 来源: 编辑:Richard26O影响认股权证价值的因素主要有()。1。普通股的市价2O认股数量3。剩余有效期间4O换股比率5O认股价格27。金融期权的种类:要有()。1»金融期货合约期权2。外币期权3。股票指数期权4.利率期权5。股票期权28。可转换优先股的具体转换要求包括()。1。转换权限2。转换条件3。转换期限4O转换内容5O转换手续29。证券交易所对证券交易行为的管理主:要包括以下内容()。1 .反欺诈2 .反垄断3«反操纵4。反内幕交易5。反联手做庄30。证券市场监管的对象包括()。1o证券发行人 2。证券投资者3=上市公司4.证券中介机构31«普通股股东的权利是()。1 .公司重大决策参与权2 .公司盈余和剩余资产分配权3 .选择管理者4O其他权利32。债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有()。1。投资者接受程度2。债券信用级别3.利息支付方式和计息方式4。债券市场价格5.证券主管部门的管理和指导33.证券投资的系统风险包括()。1.信用风险2O政策风险3,利率风险4。周期波动风险5。购买风险34。证券信用评级的主:要对象为().1。各类公司债券2地方债券3。普通股股票4。中央政府的债券35。财政债券的发行对象是()。1。企业2。非银行金融机构3 .城乡居民4 .综合性银行5«各专业银行36。()不属了抵押证券。1信用公司债2。不动产抵押公司债3»收益公司债4«保证公司债37。证券投资基金的费用主要包括()。1。管理费2«托管费3.运作费4宣传费用5。清算费用38。债券的性质可以概括为()。1。属于有价证券2。是种真实资本3。是债权的表现4。是所有权凭证5。是种参与经营的资格39。认股权证的三要素是()。1.认股方式2认股期限3»认股价格4。认股时间5«认股数量40货币基金收益与市场利率的关系具体表现为()。1。市场利率上调,基金收益上升2。市场利率上调,基金收益下降3。市场利率下调,基金收益下降4。市场利率下调,基金收益上升41 可转换证券的特点是()。1。有事先规定的转换期限2。持有者的身份随证券的转换而相应转换3。可转换成优先股4。市价变动频繁5。可转换成普通股42。汇率风险大致可分为().1»升水风险 2。贴水风险3»商业性风险 4«金融性风险43.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。1.市场利率下调,基金收益下降2。市场利率上调,基金收益下降3。市场利率上调,基金收益上升4。市场利率下调,基金收益上升44. 1981年以来,我国发行的国债品种有().1.国库券2财政债券3。国家重点建设债券4。国家经济建设公债5。保值公债45。期货交易中套期保值的基本类型有().10多头套期保值2空头套期保值3。交叉套期保值4O平行套期保值46。对从事证券法律亜.务的律师事务所实行监督管理的部门为()。1 .中国证监会2 .国有资产管理局3«司法部4.中国人民银行47金融债券与银行存款比较,它的特征在于()。1优先性2流动性3集中性4高利性5专用性480公债与其他债券相比,有以下特点()。1。票面额大2流通性强3收益稳定40免税待遇5安全性高490我国主要的股票价格指数有()。1。上证综合指数2。深圳综合指数3上证30指数4。深证成分股指数5恒生指数50从债券发行日起,经过一定宽限期后,按发行额的定比例,陆续偿还,到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于()。1期中偿还2。全额偿还3部分偿还 4展期偿还5O中途偿还51.场外交易市场具有以下儿个特征()。1。是分散的无形市场2。采取经纪商制3 .拥有众多的证券种类和证券经营机构4 .以竞价方式进行证券交易5。管理比较宽松52。影响债券偿还期限的因素主要有()。1。债券票面金额2 .资金使用方向3 .市场利率变化4。债券发行主体5。债券变现能力53。债券与股票的区别表现在()。1 .权利2。目的3。期限4。收益5风险54«决定基金运作费率高低的因素有().1 .基金规模 2O基金风险3。基金价格4。基金表现5。最低投资额55。()不属担保证券。1«保证公司债2。收益公司债3。不动产抵押公司债4。信用公司债50可转换公司债56。以下哪些机构是证券发行市场的中介机构()。1»证券承销商2。会计审计机构3。律师事务所4。投资咨询公司5 土地评估机构57。影响封闭式基金单位价格的直接因素有()。1。资产净值2O基金收益3。市场供求状况4。基金风险58。基金运作费主要包括()等。1.会计师费3。秘书工作费4。买卖有价证券的手续费5。召开年会费用590基金管理人在遇到()时,有权暂停估值。1。基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假U或因故暂停营业时2,出现巨额赎回的情形3。基金投资所涉及的证券因故停牌4。其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值60O存托凭证的优点为()。1。市场容量大、筹资能力强2。发行级ADR的手续简单、发行成本低3O减轻公司的利息负担4。避开直接发行股票与债券的法律要求5.解决公司经营或财务上的困难证券基础知识模拟试题多选题A证券从业资格考试发表时间:2009-7-13 来源: 编辑:Richard请在下列题冃中选择所有正确的答案,每题0.5分。1»对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为()。1。财政部2。中国证监会3。国有资产管理局2债券票面金额定得较小,将会1«有利于小额投资者购买2。发行工作量大3。持有者分布面广4。印刷费用较高5。适宜私募发行3。优先股票的特征是()。，股息率固定2股息分派优先3。剩余资产分配优先4“，般无表决权4。衡量股票投资收益水平的指标主要有()。1.股利收益率2。持有期收益率3。到期收益率4拆股后持有期收益率5»直接收益率5证券公司的主要业务有()。1。承销业务2。经纪业务3自营业务4O资产管理 5»投资咨询6。金融商品的基本特性是()。1o价格的易变性2。多样性3.耐久性4。便利性50同质性7。根据我国证券法,综合类证券公司可以经营的证券业务为()。1。证券经纪业务2。证券营业务3.证券承销业务4。经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务8.操纵市场的行为方式主要有()。1。虚买虚卖2。合谋3。内幕交易4连续交易操纵9。根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点,不得直接进入股票市场的金融机构是()。1。商业银行2=保险公司3»政策性银行4财务公司10。我国公司法规定,股票采用的形式有()。1。纸面形式2«电子符号形式3。记账形式4。国务院证券管理部门规定的其他形式110股票的收益率一般高于债券,这是因为股票面临的()风险比债券大得多。10周期波动2 .信用3 .经营4购买5.财务12。金融期货与金融期权的区别主要表现在()。1。履约保证不同2.投资者权利与义务的対称性不同3。现金流转不同4。标的物不同5O盈亏的特点不同13。作为一种成效卓著的现代化投资工具,基金所具备的明显特点是()。10规模效益2。较髙收益3。分散风险4。专家管理14。金融性汇率风险包括()。1。债权债务风险2O股权风险3O选择风险 4。储备风险15.证券公司的作用主要体现在()1«媒介资金供需2。构造证券市场3优化资源配