第六章 对外贸易与经济发展.ppt

第六章第六章 对外贸易与经济发展对外贸易与经济发展对外贸易对经济发展的影响对外贸易对经济发展的影响 发展中国家对外贸易的现状发展中国家对外贸易的现状 发展中国家的对外贸易发展战略发展中国家的对外贸易发展战略一、对外贸易对经济发展的影响一、对外贸易对经济发展的影响 对外贸易对经济发展的有利影响对外贸易对经济发展的有利影响对外贸易对经济发展的不利影响对外贸易对经济发展的不利影响1.1 对外贸易对经济发展的有利影响对外贸易对经济发展的有利影响 对外贸易在一国经济中占有非常重要的地对外贸易在一国经济中占有非常重要的地位。主流经济学在对外贸易方面进行了大位。主流经济学在对外贸易方面进行了大量的研究，形成了多种国际贸易理论，从量的研究，形成了多种国际贸易理论，从不同角度解释了贸易利益的来源。不同角度解释了贸易利益的来源。对外贸易的静态利益对外贸易的静态利益*对外贸易的动态利益对外贸易的动态利益*实证研究：出口与经济增长强烈正相关实证研究：出口与经济增长强烈正相关*1.1.1 对外贸易的静态利益对外贸易的静态利益什么是对外贸易的静态利益什么是对外贸易的静态利益*对外贸易的绝对利益对外贸易的绝对利益*对外贸易的比较利益对外贸易的比较利益*什么是对外贸易的静态利益什么是对外贸易的静态利益对外贸易的静态利益是指以对外贸易的静态利益是指以比较成本学说比较成本学说为为基础的，强调的是对外贸易所带来的资源在基础的，强调的是对外贸易所带来的资源在国际间的合理配置和有效利用国际间的合理配置和有效利用比较成本学说：只要两国生产两种商品的比较成本学说：只要两国生产两种商品的相相对成本对成本不同，两国分别生产具有比较优势的不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高到提高对外贸易的静态利益包括绝对利益和比较利对外贸易的静态利益包括绝对利益和比较利益益*对外贸易的绝对利益对外贸易的绝对利益亚当亚当斯密最早提出斯密最早提出如果两个国家在某些特定商品上各自占如果两个国家在某些特定商品上各自占有绝对有绝对的优势的优势，按照贸易分工原则，两个各自从事不，按照贸易分工原则，两个各自从事不同商品的生产将是最有效的，两个之间的贸易同商品的生产将是最有效的，两个之间的贸易将会给双方带来利益，无论是顺差还是逆差。将会给双方带来利益，无论是顺差还是逆差。斯密主张自由贸易的理由斯密主张自由贸易的理由*举例，下表列出单位产品生产需要的劳动量，举例，下表列出单位产品生产需要的劳动量，结论是结论是A生产电脑，生产电脑，B生产大米生产大米一台电脑一袋大米A国2015B国4010斯密主张自由贸易的理由斯密主张自由贸易的理由国际分工通过自由贸易能促进各国国际分工通过自由贸易能促进各国劳动劳动生产率生产率的提高的提高使一国的使一国的剩余产品实现其价值剩余产品实现其价值，从而鼓，从而鼓励人们去提高劳动生产率，提高产品的励人们去提高劳动生产率，提高产品的产量产量增进增进消费者的利益消费者的利益，从而有利于经济的，从而有利于经济的增长和发展增长和发展因此，斯密主张自由贸易，反对各种贸因此，斯密主张自由贸易，反对各种贸易限制。易限制。对外贸易的比较利益对外贸易的比较利益李嘉图的比较利益论李嘉图的比较利益论*赫克歇尔赫克歇尔俄林的要素禀赋理论俄林的要素禀赋理论*列昂惕夫之谜及其解释列昂惕夫之谜及其解释*李嘉图的比较利益论李嘉图的比较利益论英国古典经济学家李嘉图于英国古典经济学家李嘉图于1817年提出年提出了比较利益论，它成为以后近了比较利益论，它成为以后近200年来年来西方国际贸易理论的基础西方国际贸易理论的基础李嘉图提出比较利益论，只要两国生产李嘉图提出比较利益论，只要两国生产两种商品的两种商品的相对成本不同相对成本不同，两国分别生，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高国的资源配置都可以得到提高举例：比较利益的一个例子举例：比较利益的一个例子*举例：比较利益的一个例子举例：比较利益的一个例子发达国家生产二者的相对成本是发达国家生产二者的相对成本是4:3，发展中，发展中国家生产二者的相对成本是国家生产二者的相对成本是2:1假定二者的交换比例是假定二者的交换比例是8:5，发达国家要同时，发达国家要同时获得二者，只需生产获得二者，只需生产1+5/8台计算机，投入劳台计算机，投入劳动量为动量为32.535；发展中国家则只需生产；发展中国家则只需生产1+8/5袋粮食，投入劳动量为袋粮食，投入劳动量为5260比较利益的存在，发达国家应主要出口制成比较利益的存在，发达国家应主要出口制成品，发展中国家主要出口初级产品品，发展中国家主要出口初级产品一台计算机 一袋粮食发达国家2015发展中国家4020赫克歇尔赫克歇尔俄林的要素禀赋理论俄林的要素禀赋理论瑞典经济学家赫克歇瑞典经济学家赫克歇尔（尔（E.Heckscher）和俄林（和俄林（B.Ohlin）在）在20世纪世纪30年代，在对比较利益论进行修正和年代，在对比较利益论进行修正和补充的基础上提出了要素禀赋论补充的基础上提出了要素禀赋论俄林（瑞典人，曾任商业部长，俄林（瑞典人，曾任商业部长，1977年诺奖获得者）年诺奖获得者）现代国际贸易理论的奠基人：俄林著作证明，即现代国际贸易理论的奠基人：俄林著作证明，即使不同国家中生产技术相同，仍然可能发生对外贸易。使不同国家中生产技术相同，仍然可能发生对外贸易。只要各国之间的各种生产要素只要各国之间的各种生产要素例如各种劳动、资例如各种劳动、资本和土地本和土地的供给不同就足够了，俄林的理论的出的供给不同就足够了，俄林的理论的出发点是，在没有对外贸易假设的情况下，一个国家倾发点是，在没有对外贸易假设的情况下，一个国家倾向于出口那些商品，他们使用大量与国内需求比较供向于出口那些商品，他们使用大量与国内需求比较供给充足的生产因素。给充足的生产因素。要素禀赋论的主要观点要素禀赋论的主要观点*比较利益论与要素禀赋理论的比较比较利益论与要素禀赋理论的比较*列昂惕夫之谜及其解释列昂惕夫之谜及其解释*要素禀赋论的主要观点要素禀赋论的主要观点贸易产生的原因：不是由于劳动生产率的差异，而是贸易产生的原因：不是由于劳动生产率的差异，而是由于各国的由于各国的生产要素供给的禀赋生产要素供给的禀赋是不同的，导致要素是不同的，导致要素价格的不同，决定了商品的要素投入组合和生产成本，价格的不同，决定了商品的要素投入组合和生产成本，从而使国内商品的价格比率有所不同从而使国内商品的价格比率有所不同结论：劳动资源丰富的国家应集中生产劳动密集型产结论：劳动资源丰富的国家应集中生产劳动密集型产品，资本丰富的国家在制成品生产方面将有相对的成品，资本丰富的国家在制成品生产方面将有相对的成本和价格优势，应集中生产资本密集型产品本和价格优势，应集中生产资本密集型产品例如，发展中国家劳动力过剩，资本短缺，因而工资例如，发展中国家劳动力过剩，资本短缺，因而工资水平低、利息率高。但通过对外贸易，增加劳动密集水平低、利息率高。但通过对外贸易，增加劳动密集型产品的产量，对劳动力的需求上升了，工资水平得型产品的产量，对劳动力的需求上升了，工资水平得到提高。到提高。比较利益论与要素禀赋理论的比较比较利益论与要素禀赋理论的比较相同点：二者的核心都强调比较优势，认为相同点：二者的核心都强调比较优势，认为相对成本的差异是国际贸易的基础；假定完相对成本的差异是国际贸易的基础；假定完全竞争的市场结构全竞争的市场结构不同点：不同点：v李嘉图认为只有一种生产要素（为什么），李嘉图认为只有一种生产要素（为什么），而要素禀赋理论认为有资本和劳动参与而要素禀赋理论认为有资本和劳动参与v李嘉图认为相对成本的差异来源于李嘉图认为相对成本的差异来源于劳动生产劳动生产率率的差异，要素禀赋理论假定两国的劳动生的差异，要素禀赋理论假定两国的劳动生产率相同，产生国际贸易的原因是价格的差产率相同，产生国际贸易的原因是价格的差异，而价格的差异是由于要素价格不同，要异，而价格的差异是由于要素价格不同，要素价格不同优势由于素价格不同优势由于要素的禀赋要素的禀赋不同不同列昂惕夫之谜及其解释列昂惕夫之谜及其解释列昂惕夫（列昂惕夫（Leortief）1973年诺奖获得者，经济学投入产出模年诺奖获得者，经济学投入产出模型之父，俄罗斯裔美国人。列昂惕夫教授是投入产出技术的独型之父，俄罗斯裔美国人。列昂惕夫教授是投入产出技术的独一的和没有挑战的创造人。这项重要发明给了经济科学一种经一的和没有挑战的创造人。这项重要发明给了经济科学一种经验上有用的方法，以阐明一个社会的生产系统中的一般相互依验上有用的方法，以阐明一个社会的生产系统中的一般相互依赖关系。特别是，这个方法提供系统地分析一个经济中的复杂赖关系。特别是，这个方法提供系统地分析一个经济中的复杂的产业之间交易。的产业之间交易。列昂惕夫之谜：列昂惕夫对美国一定时期内进出口商列昂惕夫之谜：列昂惕夫对美国一定时期内进出口商品进行经验分析后，发现一个不符合要素禀赋论的现品进行经验分析后，发现一个不符合要素禀赋论的现象：美国作为世界上资本最丰富的国家，按照要素禀象：美国作为世界上资本最丰富的国家，按照要素禀赋论应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。赋论应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。而实际上，美国出口商品的资本而实际上，美国出口商品的资本-劳动比率，低于进劳动比率，低于进口商品的资本口商品的资本-劳动比率劳动比率解释：美国由于人力资本投资较高，美国出口的劳动解释：美国由于人力资本投资较高，美国出口的劳动密集型产品不同于一般的劳动密集型产品，是包含了密集型产品不同于一般的劳动密集型产品，是包含了人力资本在内的劳动密集型产品，从实质上讲，也是人力资本在内的劳动密集型产品，从实质上讲，也是一种资本密集型产品。其他新要素还包括研究与开发、一种资本密集型产品。其他新要素还包括研究与开发、信息等无形资源。信息等无形资源。1.1.2 对外贸易的动态利益对外贸易的动态利益规模经济和垄断竞争贸易理论规模经济和垄断竞争贸易理论*剩余出路理论剩余出路理论*规模经济和垄断竞争贸易理论规模经济和垄断竞争贸易理论克鲁格曼（克鲁格曼（1979）提出规模经济和垄断竞争）提出规模经济和垄断竞争贸易理论。贸易理论。从供给角度，从供给角度，规模收益递增规模收益递增，大企业处于优势，大企业处于优势地位；从需求角度，收入的提高导致消费者对地位；从需求角度，收入的提高导致消费者对差异产品种类的差异产品种类的需求需求不断增加。但追求规模收不断增加。但追求规模收益要求大批量生产同质产品，而追求差异产品益要求大批量生产同质产品，而追求差异产品要求小批量生产异质产品。矛盾产生要求小批量生产异质产品。矛盾产生解决这一矛盾的最佳途径是开展国际贸易，使解决这一矛盾的最佳途径是开展国际贸易，使批量生产的的产品分布在不同国家的市场上批量生产的的产品分布在不同国家的市场上（瑞士手表、日本相机和电器、法国葡萄酒）（瑞士手表、日本相机和电器、法国葡萄酒）各国之间即使不存在技术水平和要素禀赋的差各国之间即使不存在技术水平和要素禀赋的差异，国际贸易仍然可以存在异，国际贸易仍然可以存在剩余出路理论剩余出路理论缅甸经济学家明特（缅甸经济学家明特（H.Myint）1950s提出提出发展中国家普遍存在发展中国家普遍存在资源闲置资源闲置（比如劳动），（比如劳动），构成了贸易的基础构成了贸易的基础扩大对外贸易可以充分利用剩余资源，生产扩大对外贸易可以充分利用剩余资源，生产出更多的产品用于出口，换回更多的产品，出更多的产品用于出口，换回更多的产品，提高发展中国家的总消费和总福利提高发展中国家的总消费和总福利剩余出路的图示剩余出路的图示*剩余出路理论比比较利益理论更有说服力剩余出路理论比比较利益理论更有说服力*对剩余出路理论的评论对剩余出路理论的评论*剩余出路的图示剩余出路的图示曲线是生产可能性边界曲线；直线是贸易条件，出曲线是生产可能性边界曲线；直线是贸易条件，出口价格水平与进口价格水平之间的比例，表明一个口价格水平与进口价格水平之间的比例，表明一个单位的出口商品可以换回多少进口商品单位的出口商品可以换回多少进口商品 在没有产生贸易之前，生产配合点为在没有产生贸易之前，生产配合点为A;开展对外贸开展对外贸易，可以以剩余产品换回制造品，生产水平扩大到易，可以以剩余产品换回制造品，生产水平扩大到B点，产出提高，剩余资源得到利用，增加了就业点，产出提高，剩余资源得到利用，增加了就业ABCX1X2M1M2O 进口（制造品）出口（初级产品）（PX/PM）剩余出路理论比比较利益理论剩余出路理论比比较利益理论更有说服力更有说服力外贸扩大的原因：是因为有大量外贸扩大的原因：是因为有大量剩余资源剩余资源的存的存在，而比较利益理论则认为是劳动生产率或者在，而比较利益理论则认为是劳动生产率或者要素禀赋的差别导致对外贸易要素禀赋的差别导致对外贸易比较利益理论不能解释比较利益理论不能解释条件相近条件相近（劳动生产率（劳动生产率和要素禀赋）的国家选择不同的主要出口部门，和要素禀赋）的国家选择不同的主要出口部门，而剩余出路理论则用剩余资源可以解释而剩余出路理论则用剩余资源可以解释比较利益理论不能解释一国在没有剩余产品、比较利益理论不能解释一国在没有剩余产品、但存在但存在剩余资源剩余资源的情况下对外贸易的原因，而的情况下对外贸易的原因，而剩余出路理论则可以解释剩余出路理论则可以解释1.1.3 实证研究：出口与经济实证研究：出口与经济增长强烈正相关增长强烈正相关经济史的研究经济史的研究*刘易斯的刘易斯的“引擎引擎”理论理论*克鲁格的研究克鲁格的研究*钱纳里等的研究钱纳里等的研究*1987年世界发展报告年世界发展报告的研究的研究*结论结论*经济史的研究经济史的研究对对19世纪经济增长的研究表明世纪经济增长的研究表明英国工业英国工业革命革命引起的对原材料需求的增加使原材引起的对原材料需求的增加使原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳大利料产地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亚、新西兰的经济迅速增长，随贸易的亚、新西兰的经济迅速增长，随贸易的发展，进入这些国家的投资也增多发展，进入这些国家的投资也增多马歇尔（马歇尔（Marshall,1890）指出指出19世纪世纪“决定各国经济进步的原因就是国际贸决定各国经济进步的原因就是国际贸易易”刘易斯的刘易斯的“引擎引擎”理论理论刘易斯刘易斯1979年在接受诺贝尔经济学奖发表演说年在接受诺贝尔经济学奖发表演说时指出，发达国家的经济增长与发展中国家的时指出，发达国家的经济增长与发展中国家的出口增长之间存在稳定的关系，出口增长之间存在稳定的关系，18731919年以及年以及19541973年，发展中国家出口增长年，发展中国家出口增长速度稳定在发达国家工业生产增长速度的速度稳定在发达国家工业生产增长速度的0.87倍倍国际贸易将发达国家的经济增长动力传递到发国际贸易将发达国家的经济增长动力传递到发展中国家，贸易是增长的展中国家，贸易是增长的“引擎引擎”对对“引擎引擎”理论的怀疑理论的怀疑*对对“引擎引擎”理论的怀疑理论的怀疑50年代以来，世界贸易的增长主要表现年代以来，世界贸易的增长主要表现为为发达国家之间工业制成品贸易的增长发达国家之间工业制成品贸易的增长，而发展中国家与发达国家之间的初级产而发展中国家与发达国家之间的初级产品贸易比重反而下降了。纳克斯因此认品贸易比重反而下降了。纳克斯因此认为贸易是经济增长的一部为贸易是经济增长的一部“颤抖的引擎颤抖的引擎”刘易斯也承认，贸易的刘易斯也承认，贸易的“引擎引擎”作用在作用在下降。新的下降。新的“燃料燃料”来源是发展中国家来源是发展中国家之间的贸易之间的贸易克鲁格的研究克鲁格的研究克鲁格研究了克鲁格研究了15个发展中国家的情况，个发展中国家的情况，发现实际发现实际GNP增长与出口增长间存在明增长与出口增长间存在明显的显的正相关正相关关系关系出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、象牙海岸等象牙海岸等GNP增长也迅速增长也迅速反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长缓慢的国家，经济增长也比较缓慢缓慢的国家，经济增长也比较缓慢钱纳里等的研究钱纳里等的研究钱纳里等将钱纳里等将39个发展中国家或地区按对个发展中国家或地区按对外贸易发展程度分为内向型、外向型和外贸易发展程度分为内向型、外向型和中间型三类中间型三类越越开放开放的经济，对外贸易程度越高，经的经济，对外贸易程度越高，经济效率也越高，济效率也越高，TFP对经济增长的贡献对经济增长的贡献越大越大制成品出口较多的国家，经济结构变化制成品出口较多的国家，经济结构变化较快，国内外产业联系传递较大，制造较快，国内外产业联系传递较大，制造业对经济增长的贡献也较大业对经济增长的贡献也较大1987年世界发展报告年世界发展报告的研究的研究报告报告将将41个发展中国家和地区按对个发展中国家和地区按对外贸易和保护程度分为外贸易和保护程度分为“强烈外向型强烈外向型”、“适度外向型适度外向型”、“适度内向型适度内向型”和和“强烈内向型强烈内向型”四类四类一些经济指标一些经济指标见下见下表表*指标及时期强烈外向型适度外向型适度内向型强烈内向型实际GDP年平均增长19631973年19731985年9.5%7.7%4.1%2.5%实际人均GNP增长19631973年19731985年6.9%5.9%1.6%0.1%制成品出口年均增长19631973年19731985年14.8%14.2%16.1%14.5%10.3%8.5%5.7%3.7%结论结论几乎所有的时间序列研究、国家之间的几乎所有的时间序列研究、国家之间的截面比较研究都表明经济增长与出口之截面比较研究都表明经济增长与出口之间存在强烈的正相关关系间存在强烈的正相关关系当然，简单的两变量关系并不能正面谁当然，简单的两变量关系并不能正面谁是因，谁是果是因，谁是果更多的人赞成经济增长与出口增长之间更多的人赞成经济增长与出口增长之间存在存在因果循环、相互促进因果循环、相互促进的关系的关系1.2 对外贸易对经济发展的不利影响对外贸易对经济发展的不利影响贸易条件及国际收支的恶化贸易条件及国际收支的恶化*社会成本高昂社会成本高昂*1.2.1 贸易条件及国际收支的恶化贸易条件及国际收支的恶化中心中心外围理论外围理论*发展中国家出口以初级产品为主发展中国家出口以初级产品为主*贸易条件恶化贸易条件恶化*国际收支恶化国际收支恶化*不同的声音不同的声音*1.2.1.1中心中心外围理论外围理论普雷维什等认为世界经济体系呈现出一普雷维什等认为世界经济体系呈现出一种种“中心中心外围外围”格局格局世界经济的中心：少数发达国家世界经济的中心：少数发达国家世界经济的外围：大多数发展中国家世界经济的外围：大多数发展中国家中心与外围的生产结构中心与外围的生产结构*中心与外围的分工及国际贸易格局中心与外围的分工及国际贸易格局*中心与外围的生产和贸易结构中心与外围的生产和贸易结构中心国家使用现代化的中心国家使用现代化的技术技术，形成多元化的，形成多元化的生产结构生产结构，产品包括资本品、中间产品、最终消费品产品包括资本品、中间产品、最终消费品外围国家外围国家技术水平和生产率技术水平和生产率高低不一，既有糊口型农高低不一，既有糊口型农业，也有现代化制造业；但业，也有现代化制造业；但生产结构单一生产结构单一，很少有不，很少有不同行业间的多元化经营和同一行业内的垂直一体化同行业间的多元化经营和同一行业内的垂直一体化贸易结构：发展中国家出口制成品、进口初级产品；贸易结构：发展中国家出口制成品、进口初级产品；外围国家出口初级产品，进口制成品。外围国家出口初级产品，进口制成品。1.2.1.2发展中国家出口以初级产品为主发展中国家出口以初级产品为主部分发展中国家出口产品构成及主要出口品部分发展中国家出口产品构成及主要出口品国家初级产品份额制成品份额主要出口产品埃塞俄比亚96%4%咖啡、茶、毛皮尼加拉瓜93%7%咖啡及替代品、肉类、棉花玻利维亚81%19%天然气、基本金属矿、锡布隆迪70%30%咖啡及替代品、茶危地马拉70%30%咖啡、糖及蜜、水果及坚果埃及67%33%石油、矿物燃料、纺织品哥斯达黎加67%33%蔬菜水果、咖啡哥伦比亚60%40%咖啡、石油、煤中非56%44%珍珠、宝石、咖啡发展中国家出口以初级产品为主发展中国家出口以初级产品为主根据根据1995年世界发展报告年世界发展报告，虽然部，虽然部分亚洲国家，如中国、菲律宾、马来西分亚洲国家，如中国、菲律宾、马来西亚等出口品正向制成品转移，但大部分亚等出口品正向制成品转移，但大部分发展中国家仍以初级产品作为主要的出发展中国家仍以初级产品作为主要的出口口品品1.2.1.3贸易条件恶化贸易条件恶化贸易条件出口商品价格指数贸易条件出口商品价格指数/进口商品价格进口商品价格指数，表明一个单位的出口商品可以换回多指数，表明一个单位的出口商品可以换回多少进口商品。贸易条件的提高，意味着一国少进口商品。贸易条件的提高，意味着一国在国际贸易中的地位朝着有利于本国的方向在国际贸易中的地位朝着有利于本国的方向发展，反之，则朝着不利于本国的方向发展发展，反之，则朝着不利于本国的方向发展贸易条件恶化的原因贸易条件恶化的原因*贸易条件恶化的统计验证贸易条件恶化的统计验证*发展中国家贸易条件的争论发展中国家贸易条件的争论*贸易条件恶化的原因贸易条件恶化的原因技术技术差异引发的价格差异差异引发的价格差异产品的产品的收入弹性收入弹性（食品（食品0.6，农产品原料，农产品原料0.5）初级产品替代品的开发和利用（比如节能技初级产品替代品的开发和利用（比如节能技术和替代能源的开发）术和替代能源的开发）跨国公司的跨国公司的垄断实力垄断实力发展中国家主要生产和出口少数几种初级产发展中国家主要生产和出口少数几种初级产品，当发达国家贸易壁垒森严时，出口困难。品，当发达国家贸易壁垒森严时，出口困难。例如，厄瓜多尔是世界上最大的香蕉生产国，例如，厄瓜多尔是世界上最大的香蕉生产国，1998年出口年出口384万吨，价值万吨，价值10.87亿美元。亿美元。1999年，由于国际市场需求下降和价格太低，年，由于国际市场需求下降和价格太低，大量香蕉卖不出去大量香蕉卖不出去贸易条件恶化的统计验证贸易条件恶化的统计验证如果如果18761880年初级产品与制成品价格比为年初级产品与制成品价格比为100，19361938年比值为年比值为64(普雷维什普雷维什)19601979年年20年，发展中国家（石油输出国年，发展中国家（石油输出国除外）贸易条件下降除外）贸易条件下降10个百分点，而发达国家只个百分点，而发达国家只下降下降2个百分点，其中美、日等国贸易条件还上个百分点，其中美、日等国贸易条件还上升了升了1990以来，初级产品实际价格以年率以来，初级产品实际价格以年率0.6%下降下降据估计，在过去的十几年中，发展中国家由于贸据估计，在过去的十几年中，发展中国家由于贸易条件恶化，每年损失易条件恶化，每年损失25亿美元亿美元19771992年，非石油产品的价格相对于制成品年，非石油产品的价格相对于制成品下降了下降了60%1980年以后，发展中国家贸易条件加剧恶化，发年以后，发展中国家贸易条件加剧恶化，发达国家有所改善，见下表达国家有所改善，见下表*19651986年贸易条件的变化（年贸易条件的变化（%）19651973197319801981 1982 1983 19841985 1986低收入国家0.71.6-0.9-1.80.00.7-0.8-4.3中等收入国家0.62.5-0.8-2.0-0.10.6-1.0-5.0石油输出国0.313.419.5-5.4-6.61.3-1.3-56.2发达国家-1.0-3.0-1.83.00.10.31.08.3发展中国家贸易条件恶化的争论发展中国家贸易条件恶化的争论主流大多反对主流大多反对“发展中国家贸易条件恶化发展中国家贸易条件恶化”这这一命题一命题普雷维什使用的是普雷维什使用的是出口的离岸价和进口的到岸出口的离岸价和进口的到岸价价，这一时期的运输成本大幅度下降，这一时期的运输成本大幅度下降进口的进口的到岸价下降，所以不能推出初级产品下降到岸价下降，所以不能推出初级产品下降一些学者认为，如果多用一些学者认为，如果多用1870年以前的数据，年以前的数据，或者使用一战后到或者使用一战后到50年代的数据，普雷维什的年代的数据，普雷维什的结论不成立结论不成立最新的实证研究表明，二次大战前最新的实证研究表明，二次大战前的的70年间和年间和二战后的二战后的30年中，普雷维什的结论成立年中，普雷维什的结论成立1.2.1.4国际收支恶化（国际收支恶化（1）贸易条件恶化将导致国际收支恶化贸易条件恶化将导致国际收支恶化普雷维什的例子：普雷维什的例子：中心与外围国家经济增长率同为中心与外围国家经济增长率同为3%，制成品需求收入弹性制成品需求收入弹性1.3，初级产品，初级产品0.8如果中心向外围出口制成品，进口初级如果中心向外围出口制成品，进口初级产品，外围则反之，则有下列的结果产品，外围则反之，则有下列的结果国际收支恶化（国际收支恶化（2）假设进出口的数量不变假设进出口的数量不变中心的出口增长率为中心的出口增长率为3%1.3=3.9%中心的进口增长率为中心的进口增长率为3%0.8=2.4%外围的进口增长率为外围的进口增长率为3%1.3=3.9%外围的出口增长率为外围的出口增长率为3%0.8=2.4%中心发达国家国际收支出现顺差，而外中心发达国家国际收支出现顺差，而外围的发展中国家则会出口增长慢于进口围的发展中国家则会出口增长慢于进口增长，国际收支出现逆差增长，国际收支出现逆差1.2.1.5不同的声音不同的声音1969年，威尔逊年，威尔逊（T.Wilson）等提出考虑到等提出考虑到出口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即出口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即商品贸易条件和收入贸易条件商品贸易条件和收入贸易条件商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化的乘积，收入贸易条件可能会随商品贸易条件的乘积，收入贸易条件可能会随商品贸易条件的恶化而改善的恶化而改善1981年世界发展报告年世界发展报告就指出就指出19701980年，巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等年，巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等国商品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了国商品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了1980s以后，发展中国家商品贸易条件与贸易以后，发展中国家商品贸易条件与贸易条件都有所下降条件都有所下降1.2.2 社会成本高昂社会成本高昂就就个别企业而言，发挥自然资源禀赋优个别企业而言，发挥自然资源禀赋优势或比较成本优势专门生产和出口初级势或比较成本优势专门生产和出口初级产品是有利的，但大量企业的这种行为产品是有利的，但大量企业的这种行为将使一些发展中国家集中于一种或几种将使一些发展中国家集中于一种或几种初级产品的生产初级产品的生产这种生产格局社会成本高昂：国际这种生产格局社会成本高昂：国际贸易贸易条件条件恶化；恶化；产业联系产业联系很少；如为外国资很少；如为外国资本控制不利于国内资本形成和投资本控制不利于国内资本形成和投资二、发展中国家对外贸易的现状二、发展中国家对外贸易的现状大的大的背景背景*发展迅速发展迅速*发展速度不一发展速度不一*与发达国家相比仍有差距与发达国家相比仍有差距*警惕贸易保护主义的重新抬头警惕贸易保护主义的重新抬头*中国的对外贸易概况中国的对外贸易概况*2.1 大的背景大的背景1944年布雷顿森林会议及年布雷顿森林会议及1947年年GATT的诞生的诞生此后，国际贸易自由化成为全球经济发展的一此后，国际贸易自由化成为全球经济发展的一大特点，关税从大特点，关税从1947年的年的40%下降到下降到1994年年的的4%国际贸易的增长速度远快于同期世界经济的增国际贸易的增长速度远快于同期世界经济的增长速度长速度1980s中期开始，随着乌拉圭回合协议的实施，中期开始，随着乌拉圭回合协议的实施，WTO的筹备及运作，国际贸易再次提速的筹备及运作，国际贸易再次提速2.2 发展迅速发展迅速出口增长率持续上升，出口增长率持续上升，19731982年均年均0.2%，19831986年均年均4.7%，19871990年均年均5.7%，19902000年均年均9%从从1986年以来，发展中国家在世界商品贸易总年以来，发展中国家在世界商品贸易总额中的比重持续上升额中的比重持续上升，2000年达到年达到30%，为，为50年来最高年来最高发展中国家在世界制成品出口总额中的比重也发展中国家在世界制成品出口总额中的比重也逐步上升，从逐步上升，从1990年的年的17%上升到上升到2000年的年的27%大多数发展中国家仍以初级产品出口为主。大多数发展中国家仍以初级产品出口为主。在在20世纪世纪90年代初期，初级产品出口仍然占撒哈年代初期，初级产品出口仍然占撒哈拉以南非洲全部出口中的拉以南非洲全部出口中的90%以上，而在大多以上，而在大多数低收入和中等收入的亚洲和拉丁美洲国家也数低收入和中等收入的亚洲和拉丁美洲国家也占到了占到了65%以上以上 2.3 各国增长速度不一各国增长速度不一长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和地区出口一直以两位数速度增长地区出口一直以两位数速度增长根据根据WTO统计，统计，2000年世界前年世界前20名出口国家名出口国家和地区中有和地区中有12个发展中国家，大部分在亚洲，个发展中国家，大部分在亚洲，如中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡、如中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡、马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢，非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢，甚至为负增长，见下甚至为负增长，见下表表IMF的统计数字的统计数字发展中国家出口增长率（发展中国家出口增长率（%）地区197319821983198619871990所有发展中国家0.24.75.7非洲2.44.42.3亚洲9.210.511.8欧洲4.35.14.2中东5.11.15.4西半球1.92.67.2非洲西撒哈拉 1.01.71.0亚洲四小龙13.313.411.42.4 与发达国家整体仍有差距与发达国家整体仍有差距绝对量：发达国家仍占据世界商品贸易绝对量：发达国家仍占据世界商品贸易总量的大部分，即便是总量的大部分，即便是2000年，发达国年，发达国家也还占家也还占70%增长速度：不包括中国和印度，低收入增长速度：不包括中国和印度，低收入国家出口增长自国家出口增长自1980年以来年均年以来年均2%，中等收入国家中等收入国家4%，而发达国家超过，而发达国家超过5%产品结构：即便是产品结构：即便是2000年，发达国家仍年，发达国家仍占制成品出口总量的占制成品出口总量的77%，制成品出口，制成品出口占出口收入的占出口收入的90%以上。以上。2.5 警惕贸易保护主义的重新抬警惕贸易保护主义的重新抬头头虽然关税下降，虽然关税下降，但但NTB上升上升*原因原因*后果后果*2.5.1 虽然关税下降，但虽然关税下降，但NTB上上升升1980s以来，非关税壁垒（以来，非关税壁垒（Non-tariff barriers）在逐年上升在逐年上升包括：补偿性关税、反倾销包括：补偿性关税、反倾销（Anti-dumping）、）、进出口许可证、配额进出口许可证、配额（Quotas）、）、自动出口限额自动出口限额（Voluntary export quotas）、）、卫生和卫生和动植物检疫标准、过于复杂的环境、安动植物检疫标准、过于复杂的环境、安全、健康限制、过于复杂的海关程序、全、健康限制、过于复杂的海关程序、进出口的国家垄断、外汇管制、国内税进出口的国家垄断、外汇管制、国内税等等2.5.2 原因原因发达国家经济增长减速或遭遇经济衰退，发达国家经济增长减速或遭遇经济衰退，进口需求下降，国内成本较高的制造业进口需求下降，国内成本较高的制造业工人失业上升工人失业上升囚徒的困境囚徒的困境（Prisoners dilemma）*惩罚性或报复性条款加大了贸易战的可惩罚性或报复性条款加大了贸易战的可能（例如美国能（例如美国“超级超级301301条款条款”*）利益集团的作用利益集团的作用*囚徒的困境囚徒的困境（1）A 招招 A不招不招B招招B不招不招（5，5）（0，10）（10，0）（1，1）囚徒的困境囚徒的困境（2）A国无关税国无关税 A国中等关税国中等关税 A国高关税国高关税B国国无关税无关税B国国中关税中关税B国国高关税高关税（100，100）（50，125）（30，140）（125，50）（70，70）（35，90）（140，30）（90，35）（40，40）美国美国“超级超级301301条款条款”19881988年，美国国会通过了年，美国国会通过了综合贸易竞争法综合贸易竞争法，其中有两个著名的条款，即其中有两个著名的条款，即“超级超级301301条款条款”和和“特别特别301301条款条款”。超级超级301301条款是根据美国条款是根据美国19741974年贸易法中的年贸易法中的“301301条款条款”修订的。它要求政府从修订的。它要求政府从19891989年开始，年开始，每年每年4 4月月3030日以前确定一份美国认为在实行日以前确定一份美国认为在实行“自自由贸易由贸易”方面做得不够的国家名单，并向国会方面做得不够的国家名单，并向国会提出报告，然后在规定的时间里（一般为提出报告，然后在规定的时间里（一般为1 1年），年），通过谈判，迫使这些国家采取开放市场的措施，通过谈判，迫使这些国家采取开放市场的措施，否则将对其进行报复。美国一般是在与其贸易否则将对其进行报复。美国一般是在与其贸易伙伴的贸易纠纷比较大、涉及的领域比较多时，伙伴的贸易纠纷比较大、涉及的领域比较多时，才动用超级才动用超级301301条款，而且在公布名单时，要指条款，而且在公布名单时，要指出它们在哪些主要领域影响了美国市场或对美出它们在哪些主要领域影响了美国市场或对美国没有开放市场。国没有开放市场。利益集团的作用利益集团的作用自由贸易虽然可能会使国家整体收益，自由贸易虽然可能会使国家整体收益，但国家内部还面临利益的分配问题但国家内部还面临利益的分配问题消费者会从中收益，但也会有利益集团消费者会从中收益，但也会有利益集团从中受损从中受损(比如中国电信行业比如中国电信行业)不同利益集团对政策制定的影响力不同，不同利益集团对政策制定的影响力不同，越是集中的利益集团影响力越大（如中越是集中的利益集团影响力越大（如中石化、电信、移动、汽车集团影响大，石化、电信、移动、汽车集团影响大，劳动密集型产业影响小）劳动密集型产业影响小）2.5.3 后果后果不利于全球贸易，尤其是发展中国家对不利于全球贸易，尤其是发展中国家对外贸易的发展，从对外贸易中的收益将外贸易的发展，从对外贸易中的收益将降低，贸易条件将恶化，国际收支失衡降低，贸易条件将恶化，国际收支失衡将严重，并由此带来一系列问题将严重，并由此带来一系列问题2.6 中国的对外贸易概况中国的对外贸易概况世界贸易额变化（世界贸易额变化（1990/2002年）年）世界贸易额（世界贸易额（2002年）年）中国的贸易依赖度中国的贸易依赖度1992-2005年中国进出口总额的变化年中国进出口总额的变化1997-2003年中国进口与出口总额年中国进口与出口总额外国外国/地区对中国贸易的比重（地区对中国贸易的比重（2001年）年）中国和主要国家中国和主要国家/地区的地区的贸贸易差易差（20012001年年）中国与欧盟各国贸易关系（中国与欧盟各国贸易关系（2001年）年）中国和东盟的贸易差（中国和东盟的贸易差（20