期货法律法规股指期货部分.doc

关于股指期货法规补充（一）单选题在以下各题所给出的4 个选项中，只有1 个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。1.股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和（），区别投资者的产品认知水平和（），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A. 收益特性，风险承受能力B. 收益特性，收益预测能力C. 风险特性，风险承受能力D. 风险特性，收益预测能力2.（ ）负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。A. 中国证监会B. 中国金融期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司3.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行（）。A. 刑事制裁B. 行政处罚C. 行政处分D. 纪律处分4.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，（ ）。A. 构成投资建议和对投资者的获利保证B. 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证C. 不构成投资建议，但构成对投资者的获利保证D. 不构成投资建议，也不构成对投资者的获利保证5.期货公司应当建立以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于（）管理的各个环节，理性选择客户。A. 分类管理，开户流程B. 分类管理，交易流程C. 统一管理，开户流程D. 统一管理，交易流程6.期货公司对投资者进行测试的试卷由（）。A. 中国证监会统一编制B. 中国期货业协会资格考试与认证部统一编制C. 中国金融期货交易所统一编制D. 期货公司编制7.下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（）。A. 期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人B. 测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分C. 开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字D. 期货公司只能为测试得分80 分以上（含80 分）的投资者申请开立股指期货交易编码8.对于未能通过开户知识测试的投资者，（ ）。A. 期货公司在5 年内不允许其再次参加测试和期货交易B. 期货公司永久不允许其再次参加测试和期货交易C. 期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试D. 如有其它证据表明其具备参与股指期货交易必备的知识水平，可以为其申请开立股指期货交易编码9.期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得（）。A. 少于1 个月B. 少于2 个月C. 超过1 个月D. 超过2 个月10.投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（ ） 个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。A. 10，10 B. 20，20 C. 10，20 D. 20，10 11.一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（），投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过（）的月度资产负债表作为净资产证明。A. 100 万元，3 个月B. 500 万元，6 个月C. 1,000 万元，12 个月D. 1 亿元，1 个月12.期货公司不得为综合评估得分在（）分以下或开户知识测试得分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A. 60，70 B. 70，80 C. 80，70 D. 85，75 13.下列关于股指期货投资者综合评估中基本情况评估的说法，正确的是（）。A. 投资者年龄评估分值上限为5 分，学历评估分值上限为5 分B. 投资者年龄评估分值上限为10 分，学历评估分值上限为10 分C. 投资者年龄评估分值上限为5 分，学历评估分值上限为10 分D. 投资者年龄评估分值上限为10 分，学历评估分值上限为5 分14.下列关于股指期货投资者综合评估中相关投资经历评估的说法，正确的是（）。A. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为10 分，证券交易经历评估分值上限为10 分B. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为20 分，证券交易经历评估分值上限为20 分C. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为10 分，证券交易经历评估分值上限为20 分D. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为20 分，证券交易经历评估分值上限为10 分15.在对股指期货投资者的相关投资经历进行评估时，投资者应当提供（）的最近（） 内的股票对账单作为证券交易经历证明。A. 相关证券营业部负责人签字，1 年B. 相关证券经纪人签字，2 年C. 加盖相关证券营业部专用章，3 年D. 加盖相关证券公司财务专用章，6 个月16.股指期货投资者同时提供本人年收入证明文件和近（）内的金融类资产证明文件的，期货公司应当在分别评分后，取其（）作为投资者财务状况评估得分。A. 12 个月，之和B. 6 个月，平均C. 3 个月，最低分D. 1 个月，最高分17.期货公司应当通过（）的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。A. 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国期货业协会D. 中国金融期货交易所（二）多选题在以下各题所给出的4 个选项中，有2 个或者2 个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。1.下列关于股指期货投资者适当性制度的说法，正确的有（）。A. 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B. 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查C. 中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D. 中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证2.期货公司应当制定投资者适当性标准的实施方案，并应当及时将该方案和相关制度报（ ）等机构备案。A. 中国人民银行B. 公司所在地中国证监会派出机构C. 中国金融期货交易所D. 中国期货业协会3.对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的期货公司，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒包括（）。A. 协会内通报批评B. 通过媒体公开谴责C. 取消会员资格并公告D. 罚款4.在期货公司申请开立股指期货交易编码的自然人投资者，应符合的条件有（）。A. 申请开户时资产总额不低于人民币50 万元B. 具备金融行业从业经验C. 具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录D. 不存在严重不良诚信记录5.在期货公司申请开立股指期货交易编码的一般法人投资者，应符合的条件有（）。A. 净资产不低于人民币500 万元B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100 万元C. 具有相应的决策机制和操作流程D. 具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录6.对存在或可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取的监管措施包括（）。A. 约见谈话B. 责令参加培训C. 口头警示D. 暂停办理业务7.期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取的处理措施包括（）。A. 通报批评B. 公开谴责C. 暂停从事交易所期货业务资格D. 取消从事交易所期货业务资格8.下列人员需要参加股指期货投资者开户知识测试的有（）。A. 一般法人投资者的指定下单人B. 一般法人投资者的结算单确认人C. 一般法人投资者的资金调拨人D. 自然人投资者本人9.下列期货公司的人员，需要在股指期货自然人投资者适当性综合评估表上签字或盖章的有（）。A. 高级管理人员或者授权人员B. 业务部门负责人和营业部负责人C. 开户经办人D. 客户开发责任人2 10.股指期货投资者适当性综合评估满分为100 分，其中下列各部分分值上限正确的有（ ）。A. 基本情况20 分B. 相关投资经历20 分C. 财务状况50 分D. 诚信状况10 分11. 期货公司对股指期货投资者的财务状况评估的内容包括（）。A. 本人年收入B. 家庭年支出C. 金融类资产D. 总负债12. 在对股指期货投资者的财务状况进行评估时，其金融类资产包括（）。A. 银行存款B. 黄金C. 理财产品D. 房产13. 下列关于股指期货投资者提供资产权益证明文件的说法，正确的有（）。A. 银行存款证明应当为中国境内银行发行的银行卡B. 股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单C. 黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件D. 理财产品证明应当为与商业银行等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件14. 下列关于股指期货投资者本人年收入证明的说法，正确的有（）。A. 收入纳税证明应当为代缴个人所得税单位出具的最近年度纳税清单B. 工资流水单应当为银行出具的最近连续3 个月以上的代发工资银行卡入账单等C. 其他收入证明可以为当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D. 其他收入证明可以为劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件15. 下列资料中，期货公司应当作为投资者开户资料予以保存的有（）。A. 资产证明原件或复印件B. 收入证明原件或复印件C. 投资者的测试试卷D. 综合评估表（三）判断题请判断以下各题的对错，正确的用T 表示，错误的用F 表示。1 1.期货公司不得将投资者开户资料、资金账户情况等资料向交易所泄露。（ ） 2 2.在计算投资者股指期货仿真交易成交记录时，其一笔委托分5 次成交的，视为5 笔成交记录。（ ） 3 3.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3 年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10 笔以上的成交记录。（ ） 4 4.期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分的最高分为该项分值上限的50% 。（ ） 5 5.在对股指期货投资者投资经历进行评估时，投资者应当提供最近5 年内的商品期货交易结算单。（ ） 6 6.不符合股指期货投资者适当性标准的股指期货投资者，也应承担交易的履约责任。（ ） 期货法律法规考试辅导习题集补充习题（2010）答案解释（一）单选题1.答案C 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定第二条规定，本规定所称股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。故C 选项符合题意。2.答案B 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。故B 选项符合题意。3.答案D 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故D 选项符合题意。4.答案D 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。故D 选项正确。5.答案A 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。故A 选项正确。6.答案C 股指期货投资者适当性制度操作指引第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。故C 选项符合题意。7.答案A 股指期货投资者适当性制度操作指引第九条规定，期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。故A 选项说法不正确。第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。故B、C 选项说法正确。第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80 分的投资者申请开立股指期货交易编码。故D 选项说法正确。8.答案C 股指期货投资者适当性制度操作指引第十二条规定，期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。故C 选项符合题意。9.答案D 股指期货投资者适当性制度操作指引第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。故D 选项符合题意。10.答案C 股指期货投资者适当性制度操作指引第十五条规定，投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。故C 选项符合题意。11.答案A 股指期货投资者适当性制度操作指引第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100 万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。故A 选项符合题意。12.答案B 股指期货投资者适当性制度操作指引第二十四条规定，期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80 分的投资者申请开立股指期货交易编码。故B 选项正确。13.答案D 股指期货投资者适当性制度操作指引第二十五条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10 分与5 分，两项评分相加为投资者基本情况得分。故D 选项说法正确，A、B、C 选项说法不正确。14.答案D 股指期货投资者适当性制度操作指引第二十八条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20 分与10 分，两项评分较高者为投资经历得分。故D 选项说法正确，A、B、C 选项说法不正确。15.答案C 股指期货投资者适当性制度操作指引第三十一条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。故C 选项符合题意。16.答案D 股指期货投资者适当性制度操作指引第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。故D 选项符合题意。17.答案C 股指期货投资者适当性制度操作指引第四十三条规定，期货公司应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。故C 选项符合题意。（二）多选题1.答案ACD 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理，监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故A、C、D 选项说法正确，B 选项说法不正确。2.答案BC 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。故B、C 选项符合题意。3.答案ABC 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则第九条规定，对违反本规则的期货公司，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。故A、B、C 选项符合题意，D 选项不符合题意。4.答案CD 股指期货投资者适当性制度实施办法第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元；（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。故C、D 选项符合题意，A、B 选项不符合题意。5.答案CD 股指期货投资者适当性制度实施办法第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）净资产不低于人民币100 万元；（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元；（三）具有相应的决策机制和操作流程；（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；（五）具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录；（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。故C、D 选项符合题意，A、B 选项不符合题意。6.答案ABCD 股指期货投资者适当性制度实施办法第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故A、B、C、D 选项均符合题意。7.答案ABCD 股指期货投资者适当性制度实施办法第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。故A、B、C、D 选项均符合题意。8.答案ABCD 股指期货投资者适当性制度操作指引第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。故A、B、C、D 选项均符合题意。9.答案ABCD 股指期货投资者适当性制度操作指引第二十一条规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写股指期货自然人投资者适当性综合评估表（见附件），期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。故A、B、C、D 选项均符合题意。10.答案BC 股指期货投资者适当性制度操作指引第二十二条规定，综合评估满分为100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15 分、20 分、50 分、15 分。故B、C 选项正确，A、D 选项不正确。11.答案AC 股指期货投资者适当性制度操作指引第三十二条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50 分。故A、C 选项符合题意。12.答案ABC 股指期货投资者适当性制度操作指引第三十四条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。故A、B、C 选项符合题意。房产不属于金融类资产，可能为自住用，也可能为投资用。故D 选项不符合题意。13.答案BCD 股指期货投资者适当性制度操作指引第三十六条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。故A 选项说法不正确。第三十七条规定，投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。故B 选项说法正确。第三十八条规定，投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。故C、D 选项说法正确。14.答案BCD 股指期货投资者适当性制度操作指引第四十条规定，投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。故A 选项说法不正确。第四十一条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。故B 选项说法正确。第四十二条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。故C、D 选项说法正确。15.答案ABCD 股指期货投资者适当性制度操作指引第四十六条规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。故A、B、C、D 选项均符合题意。（三）判断题1.答案F 股指期货投资者适当性制度实施办法第十九条规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。2.答案F 股指期货投资者适当性制度操作指引第十五条规定，投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。3.答案T 股指期货投资者适当性制度操作指引第十六条规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10 笔以上的成交记录。4.答案F 股指期货投资者适当性制度操作指引第二十三条规定，期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。5.答案F 股指期货投资者适当性制度操作指引第三十条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。6.答案T 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定第九条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。