营销人员监控系统操作手册(营业部.doc

恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部1营销人员监控系统 用户手册证券第二产品事业部恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部2文档版本页文档版本页文档版本页文档版本页文档版本V1.0.0.2编写人张向前编写说明营销人员监控系统功能介绍评审记录文档版本修订人修订说明评审记录按照华泰需求改进,对原有营销人员系统进行改进和增加相关功能.说说 明明本文档中所包含的信息属于商业机密信息，如无恒生电子股份有限公司的书面本文档中所包含的信息属于商业机密信息，如无恒生电子股份有限公司的书面 许可，任何人都无权复制或利用许可，任何人都无权复制或利用恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部3营销人员监控营销人员监控根据华泰营销人员监控功能改进需求,和不断的沟通确定,在原有的营销人员监控系统的基础上做了如下修改:1.删除排序算法部分的指标.2.对非排序算法指标根据阀值调整需求进行调整.3.现有的指标计算方式,根据营销人员指标处理要求进行整改和调整.4.对现有的指标,按照周指标和月指标进行汇总计算和分类显示.5 对回访的数据,发送到回访中心进行回访处理.6.增加白名单功能.本监控系统由参数设置、实时监控、历史监控、信息查询,以及按照周月指标进行汇总查询和批注的相关菜单组成，参数设置可以设置查询 IP 地址白名单和指标客户白名单。如下图：一一、信息查询信息查询1 1、营销人员信息查询、营销人员信息查询营业部可通过此处查询本营业部营销人员情况，并可核实相关信息是否正确、完整。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部4二二、参数设置、参数设置1、委托地址白名单查询。(只针对”多客户相同地址委托”预警指标)输入相应条件，即可进行查询，并可对已加入白名单的委托地址进行删除。2、白名单查询通过查询，营业部可了解到相应白名单的有效期，可据此做好下次上报的数据准备工作，同时可根据 营销人员及客户实际情况，对白名单进行删除。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部53、驻点电脑 MAC 地址输入功能描述：选择营业部，输入驻点电脑 mac 地址号（格式如下：00-23-8b-fa-d1-d9）， 如果有有效期，可以选择有效期，然后“是否长期有效”选否。如果长期有效，选是，同时 “有效期”条件将无效。点击“新增”就可以加入该数据。注意：mac 地址只能输入一个 mac 地址，如果有多个，要多条输入。点击“修改/删除”可以对以前添加的数据进行处理及查看。三、实时监控三、实时监控实时监控界面：恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部6其中：对监控大类而言：预警指标数：有监控预警数据的指标个数。预警营业部数：所有预警指标监控数据的营业部总数。预警员工型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为员工型经纪人的营销人员总数。预警合作型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为合作型经纪人的营销人员总数。预警客户经理总数：所有预警指标监控数据中类型为客户经理的营销人员总数。预警信息总数：所有的监控数据的记录总数。原联合过来的营销人员，根据营销人员类别分别匹配华泰的营销人员类别。原联合的营销人员总 体分为合作型经纪人和客户经理。对单个指标而言：指标名称：单个指标的名称。预警营业部数：该指标预警数据的营销人员营业部个数。预警员工型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为员工型经纪人的营销人员总数。预警合作型经纪人总数：所有预警指标监控数据中类型为合作型经纪人的营销人员总数。预警客户经理总数：所有预警指标监控数据中类型为客户经理的营销人员总数。预警信息总数：该指标的监控数据的记录总数。原联合过来的营销人员，根据营销人员类别分别匹配华泰的营销人员类别。原联合的营销人员总 体分为合作型经纪人和客户经理。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部73.1、多客户、多客户相相同地址委托同地址委托（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述指标描述：对监控周期内（一个交易日内），营销人员客户群内不同客户通过同一电脑（不包括营业部 散户大厅电脑等合理情况）、电话进行交易的进行预警。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。点击客户数显示同地址委托的客户明细。3.2、同一客户短时间不同地址委托、同一客户短时间不同地址委托（显示当日实时发生的预警信息）（显示当日实时发生的预警信息）指标描述指标描述：对监控周期一定时段内（具体可考虑 3 分钟内），营销人员客户群内同一客户通过不同 IP 地 址、网卡地址、电话进行交易的进行预警。操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部8点击不同次数显示该客户不同地址委托明细：3.3、群内客户亏损过高、群内客户亏损过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他日期 无显示）无显示）指标描述指标描述：1、客户亏损率(期末资产期初资产+转出资产转入资产)/月度日均资产2、客户日均资产20,40万，(亏损率-沪深 300 指数变动率)=40 万，(亏损率-沪深 300 指数变动率)=40 万，(亏损率-沪深 300 指数变动率)=60 万。3、客户日均资产>=10 万。4.同时段买入证券金额>=10 万操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.6、客户卖出相同证券（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）、客户卖出相同证券（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述指标描述：监控阀值如下：1、每天计算，阀值 5。2、营销人员名下同时段卖出同种证券客户日均资产之和>=60 万。3、客户日均资产>=10 万。4.同时段卖出证券金额>=10 万。操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部113.7、客户同方向交易、客户同方向交易（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述指标描述：对同一交易日内，营销人员客户群内超过 50以上的客户发生交易，且客户数>=4、且其中 2/3 以上的客户交易方向相同的进行预警。不区分股基和权证，所有交易品种统一监控。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。点击同方向客户数显示该营销人员下进行同方向买入或者卖出明细。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部123.8、客户使用营销人员电话进行委托、客户使用营销人员电话进行委托（每日显示的为前一工作日发生的预警信（每日显示的为前一工作日发生的预警信 息）息）指标描述指标描述：对营销人员名下客户使用营销人员电话号委托，包括使用营销人员手机炒股、电话自助委托 的进行预警。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.9、驻点电脑委托交易、驻点电脑委托交易（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述指标描述：对于监控周期内,对通过驻点电脑进行委托的交易信息进行预警。风控人员预先输入驻点电脑 的 MAC 地址,系统自动监控相应地址有无委托记录，防止营销人员通过银行等的驻点电脑进行 委托 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部133.10、单一客户贡献度过高、单一客户贡献度过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他 日期无显示）日期无显示）指标描述指标描述：对监控周期内（以月为单位），营销人员客户群内单一客户日均资产>10 万元、占群总资产 量小于 20，但对营销人员报酬的贡献度超过 50以上，且客户净佣金>500 元的客户进行预 警。贡献度=单一客户净佣金/群内客户总净佣金。每月月初监控，生成预警信息。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.11、单一客户周转率过高、单一客户周转率过高（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他 日期无显示）日期无显示）指标描述指标描述：监控阀值如下： 1、客户周转率 20，或周转率 15 且较上月增加 100%。2、客户日均资产>=20 万。3、交易品种为股基。每月第一个交易日监控上一个月数据。操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部143.12、多客户相同联系地址、多客户相同联系地址（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他 日期无显示）日期无显示）指标描述指标描述：对营销人员客户群内客户联系地址相同进行预警。 每个月月初第一个交易日计算一次。操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.13、多客户相同联系电话、多客户相同联系电话（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他 日期无显示）日期无显示）指标描述指标描述：对营销人员客户群内客户联系电话相同进行预警。 每个月月初第一个交易日计算一次。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部153.14、营销人员炒股、营销人员炒股（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述指标描述：对截至前一交易日，营销人员以本人姓名和身份证号已开立证券账户，并且账户内持有股票 或权证进行预警。不包括基金账户。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.15、营销人员作为客户代理人、营销人员作为客户代理人（每月第一个工作日显示的为上月预警信息，（每月第一个工作日显示的为上月预警信息， 其他日期无显示）其他日期无显示）指标描述指标描述：对营销人员按照证件号码与公司所有客户的代理人证件号码进行比对，对营销人员与公司客 户代理人相同的进行预警。 每个月月初第一个交易日计算一次。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部163.16、营销人员与、营销人员与客户联系地址客户联系地址相同相同（每月第一个工作日显示的为上月预警信（每月第一个工作日显示的为上月预警信 息，其他日期无显示）息，其他日期无显示）指标描述指标描述：对营销人员与公司客户联系地址相同进行预警.每个月月初第一个交易日计算一次。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.17、营销人员与、营销人员与客户联系电话客户联系电话相同相同（每月第一个工作日显示的为上月预警信（每月第一个工作日显示的为上月预警信 息，其他日期无显示）息，其他日期无显示）指标描述指标描述：对营销人员与公司客户联系电话相同进行预警.每个月月初第一个交易日计算一次。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部173.18、营销人员开立证券账户、营销人员开立证券账户（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）（每日显示的为前一工作日发生的预警信息）指标描述指标描述：对截至前一交易日，营销人员以本人姓名和身份证号已开立证券账户，但未持有任何股票或 权证进行预警。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.19、营销人员短时间开户过多、营销人员短时间开户过多（关注项，每月第一个工作日显示的为上月预（关注项，每月第一个工作日显示的为上月预 警信息，其他日期无显示）警信息，其他日期无显示）指标描述指标描述：对监控周期内（以月为单位），营销人员客户群内新增客户数量较上一个月新增客户数量提 高 100以上的进行预警。每月第一个交易日监控前一个月数据。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部183.20、批量开空户、批量开空户（关注项，每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他（关注项，每月第一个工作日显示的为上月预警信息，其他 日期无显示）日期无显示）指标描述指标描述：对监控周期内（以月为单位），营销人员群内新增客户数 5 人以上，且新增客户 50以上在 监控周期之后两个月内无资金余额、无股票余额、无证券交易、无资金存取的进行预警。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和客户姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。3.21、客户大量持有同一证券（关注项，每月第一个工作日显示的为上月预警客户大量持有同一证券（关注项，每月第一个工作日显示的为上月预警 信息，其他日期无显示）信息，其他日期无显示）指标描述指标描述：对监控周期内（以月为单位），营销人员客户群内客户持有单一证券市值超过群内客户总证 券市值 30%的进行预警、且证券总量>10000 股的进行预警。屏蔽证券类别为企债回购、国 债回购、申购回款、新股申购的品种。 操作介绍操作介绍：点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员 姓名和证券代码等可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部19四四、历史监控、历史监控历史监控界面与实时监控界面基本相同，不同的是历史监控界面默认的预警信息是前一工作日的监控结 果。点击指标名称出现如下界面，点击界面中【查询】即可按需要输入条件查询。点击营销人员姓名和客户 姓名可以查询营销人员和客户的具体信息。恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部20五五、新增按周新增按周/ /月指标汇总统计监控月指标汇总统计监控根据需求改进的说明,营销人员监控系统新增加了对监控指标的汇总监控,计算.所涉及到的菜单如下：1、 营业部周指标监控菜单介绍：对于指标属性为周指标的监控预警指标，按照营业部，营销人员，客户和资金账号层面 进行汇总，显示该资金账号发生的指标个数,营业部可以根据此发生指标个数对相关客户进行重点关注。 点击资金账号连接，可以连接到营业部，营销人员，客户，资金账户，指标的明细层。操作介绍：选择指标、日期、营业部、营销人员编号等查询条件，点击查询，显示如图：2、 营业部月指标监控菜单介绍：对于指标属性为月指标的监控预警指标，按照营业部，营销人员，客户和资金账号层面 进行汇总，显示该资金账号发生的指标个数, 营业部可以根据此发生指标个数对相关客户进行重点关注。 点击资金账号连接，可以连接到营业部，营销人员，客户，资金账户，指标的明细层。操作介绍：选择指标、日期、营业部、营销人员编号等查询条件，点击查询，显示如图：恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部213、 营业部客户明细批注菜单介绍：该菜单是批注操作菜单，显示的是日期、营业部、营销人员、客户、资金账号、联系电 话手机、发生指标、批注结论、备注等。点击底下的提交按钮可以提交到系统。分支机构可以根据回访 标志进行选择处理。对于需要回访的数据,回访人员处理完数据后会回写到监控系统中,”批注结论” 和”备 注”中是回访人员填写的内容,营业部相关人员不可以对批注结论进行修改,只能在最后一列的“回访数据 复核”一栏填写复核内容.操作介绍：选择营业部、日期、指标、客户号、批注结论、指标类型等，点击查询，显示如图：4、 营业部结论批注菜单介绍：该菜单是对“营业部客户明细批注”的营业部结论层，只有在整个营业部的客户明细批 注完成后，才可以对该营业部结论进行批注，对于有风险的回访数据，营业部人员进行复核后才可以进 行营业部结论批注。点击后边的修改可以对该营业部结论进行批注修改。操作介绍：选择营业部、日期等，点击查询，显示如图：恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部22点击修改后界面如图：5、 按营业部显示周指标查询菜单介绍：对于指标属性为周指标的监控预警指标，按照营业部层面进行汇总，计算上周，该类指 标发生的条数，发生的营业部数，经纪人数，核心经纪人数，和已批注条数等。点击营业部连接，可以 连接到该营业部的“营业部周指标监控”菜单下。操作介绍：选择营业部和日期，点击查询，显示如图：6、 按营业部显示月指标查询菜单介绍：对于指标属性为月指标的监控预警指标，按照营业部层面进行汇总，计算上月该类指标 发生的条数，发生的营业部数，经纪人数，核心经纪人数，和已批注条数等。点击营业部连接，可以连 接到该营业部的“营业部月指标监控”菜单下。操作介绍：选择营业部和日期，点击查询，显示如图：恒生电子股份有限公司|证券第二产品事业部237、 上传核查文件进入“营业部周（月）指标监控”，选择相应营销人员名下的具体客户（根据总部指定的具体客户） ：点击客户资金账号，进入下列界面，选中该客户前面的“未批注”，然后点击上端菜单处的“批注”，在弹出的“新增批注”界面可以上传附件。