BRC第8版内审检查表.xls

第 1 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N1 1管管理理承承诺诺 高高层层管管理理应应证证明明其其承承诺诺已已符符合合全全球球食食品品安安全全标标准准的的要要求求, ,并并持持续续改改善善其其食食品品安安全全及及品品质质管管理理. .1.11.1管管理理承承诺诺及及持持续续改改善善1.1.1应建立书面安全和质量政策,证明工厂已履行其义务来确保生产安全及合 法的产品,并对消费者承担责任,应包括:由对工厂运营负有全责的人签字Y形成质量方针，总经理签字全员传达(参与)Y培训传达1.1.2工厂应制定和维护一个清晰的计划来开发和不断改进食品安全和质量文 化。包括：包括工厂内影响产品安全的所有部分、定义明确的活动。一个行动计划，说明这些活动将如何实施和衡量，以及计划时间表。对已完成活动的有效性的评估。1.1.3应建立明确的目标，依照食品安全与质量政策和本标准维护并改进 所生产产品的安全、合法性和质量，这些目标应包括：形成书面文件,包括目标达成情况及采取的措施Y确定每年质量目标明确的向员工传达Y质量目标分发到各部门受到监督，至少每季度上报到高层管理.Y每季度呈报高层1.1.4应定期(,至少每年一次进行管理评审并保持记录.管理评审输入应包括:之前的管理评审输出,纠正行动及时间范围.Y对上一次的管理评审输出做汇总内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况.Y总结内审和第三方审核情况 任何没有完成的目标，了解背后的额原因，该信息应在设定未来目标 时使用。Y包含客户投诉,客户满意度调查结果.Y销售部收集客户投诉和满意度调查，品管部做分析防范改进突发事件,纠正措施,意外结果及不合格物料.Y对内审不合格项目进行纠偏对HACCP体系、食品防护和真伪鉴别体系管理的审查 Y质量部对HACCP体系、食品安全防护计划进行评估以及供应商原 辅料可能存在替换或欺诈情况进行评估 资源需求.Y各部门对资源需求汇报管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内落实执行,会议 记录应编制成文且用于更新修订目标.Y开具不合格报告，责令5个工作日内改进完成；形成内审报告1.1.5应每月召开会议识别并产品安全性合法性和质量问题,并对相应问题采 取及时的纠正行动,并保留相关会议记录。 员工必须清楚的知道，他们必须向指定的经理报告任何不安全或者不合 格的产品或原料，以便让需要立即采取行动的问题得到解决。Y每月召开一次质量分析会议，上交品管部保留第 2 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N1.1.6应制定保密报告系统，以便让员工报告与产品安全、完好性、质量和合 法性有关的任何疑虑。用于报告疑虑的机制必须清晰的传达给员工。 应制定一个流程来评估任何上报的疑虑。评估记录，以及必要时采取的 行动，都应该有书面记录。Y已制定员工报告管理程序1.1.7高层管理应提供足够的人力和财力资源,以符合本标准之食品安全要求及 以HACCP为基础的食品安全计划.Y成立食品安全小组1.1.8应有收集和掌握最新法规变化, 科技发展,行业动态,原材料真伪鉴别的 新风险，包括原料供应链,所在国及销售国.Y收集行业最新的法律法规以及食品替换掺假事件1.1.9公司必须拥有原装正版的全球食品安全标准或电子真实原始版本.Y有正版BRC标准第八版电子版1.1.10再次通告审核发生在证书上注明的再次审核日期之前,不是指证明有效期 .否则记严重不符.Y审核有效期为1年，到期前提前28天安排审核1.1.11最高管理者或运营经理应参加BRC第三方审核时的首/末次会议，保证在 审核期间根据需要随叫随到Y管理者和相关各部门经理可以随叫随到1.1.12高层管理必须确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发 生Y内审不符合报告高层审批签字确认1.1.13BRC全球标准的标志以及对认证状态的描述只能依据本（标准）审核协议 部分（第3章，第5.6节）Y符合1.21.2组组织织架架构构, ,职职责责及及权权限限 公司应有明确的组织架构及注明人员以确保产品安全性,合法性和质量的 高效管理1.2.1应建立清晰的组织架构图,应明确划分确保食品安全、合法性和质量的各 项活动的管理责任,应当进行清晰的分配，并被相关责任的管理人员所了 解。当责任人缺席时，应当有书面规定，制定相应的替代人.Y有明确组织架构图，并编写了各部门关键岗位的任职要求及职责 ，车间关键岗位的作业指导书，责任人缺席时，按人员替代名单 执行1.2.2应确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作.Y培训，保留记录2 2食食品品安安全全计计划划-HACCP-HACCP2.12.1HACCPHACCP食食品品安安全全小小组组 ( (步步骤骤1)1)2.1.1HACCP计划应由跨部门,多学科的成员组成,如品质、生产、工程、其他人 士、各成员应经过HACCP相关培训。Y食品安全小组由各部门高层负责人和质量部成员组成，并参加公 司HACCP相关培训 HACCP组长具有深厚相关资历,经验及能力. 组员应对应HACCP知识和有 关的产品,工艺,危害的知识.YHACCP组长胡希亮具有深厚相关资历,经验及能力；组员应对应 HACCP知识和有关的产品,工艺,危害的知识 如果公司内部没有相应专业人士,可咨询外部专家,但日常管理仍由公司 负责.Y由品管部负责日常管理，向第三方审核专家进行咨询2.1.2应明确确定每一项HACCP计划的范围，包括所覆盖的产品和流程YHACCP计划范围已覆盖所有产品和流程第 3 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N2.22.2前前提提方方案案, , 对对前前提提方方案案的的控控制制措措施施和和监监程程序序须须文文件件化化，并并在在HACCPHACCP方方案案中中 得得以以评评估估。2.2.1前提方案包括以下方面,但不限于:清洁及卫生Y前提方案PRP包括：清洁及卫生虫害控制Y前提方案PRP包括：虫害控制设施设备维护程序Y前提方案PRP包括：设施设备维护程序人员卫生要求Y前提方案PRP包括：人员卫生要求人员培训Y前提方案PRP包括：人员培训采购Y前提方案PRP包括：采购运输安排Y前提方案PRP包括：运输安排交叉污染预防规程Y前提方案PRP包括：交叉污染预防规程过敏原控制Y前提方案PRP包括：过敏原控制2.3.12.3.1每每个个HACCPHACCP计计划划，应应涵涵盖盖产产品品及及工工序序，每每个个或或每每组组产产品品的的食食品品安安全全信信息息， 以以下下不不限限于于：成分：如原材料，成分表，过敏原，配方YHACPP计划均包含成分的产地YHACPP计划均包含影响食品安全的物理或化学特性，如PH，awYHACPP计划均包含处理或工序。如烹煮，冷却YHACPP计划均包含包装系统，如气调、真空YHACPP计划均包含贮藏和配送条件，如冷藏、常温YHACPP计划均包含既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期YHACPP计划均包含2.3.22.3.2所所有有关关于于危危害害分分析析的的信信息息应应收收集集、维维持持、文文件件化化及及更更新新。以以确确保保HACCPHACCP计计 划划有有充充分分的的信信息息基基础础。以以下下内内容容应应包包括括但但不不限限于于：最新的科技文献YHACPP计划均包含与特定食品相关的以往和已知危害性YHACPP计划均包含行业标准YHACPP计划均包含相关的实践规范YHACPP计划均包含相关食品安全法规YHACPP计划均包含客户要求YHACPP计划均包含2.42.4预预期期使使用用识识别别2.41应确定产品的目标消费群YHACPP计划均包含2.5工艺流程第 4 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N2.5.1流程图应覆盖每个产品,产品目录或工序,在HACCP范围内,包含食品工序 流程处理操作过程中各方面,从原料、制程及贮存,运输.以下要求应包括 .但不仅于此.厂区平面图和设备布局图Y有厂区平面图和设备布局图原材料及设施和其它接触性物料.(如水包材)Y包含各工序之关联性（顺序和相互作用）.Y每个产品流程图包含各工序关联性外包加工和分包工作.Y包含加工参数.Y包含工序延迟之潜在可能性.NA/返工Y包含低风险/高关注/高风险区的隔离.Y包含最终成品、半成品、及废品Y包含2.62.6流流程程验验证证2.6.1HACCP小组应每年至少一次验证流程的准确性,日常及季节变更应作考虑 及评估,验证流程的记录应保持.Y已做HACCP验证报告和记录2.72.7列列出出每每一一工工序序中中所所有有相相关关的的潜潜在在危危害害点点, ,进进行行危危害害分分析析, ,采采取取控控制制措措施施. .2.7.1HACCP小组应识别及记录所有潜在的过程危害(微生物、物理污染、化学 和辐射污染、欺诈、蓄意污染产品、过敏原风险)，并做出分析，包括产 品，工艺，设施，原材料，生产工序，贮存等步骤，过敏原控制.YHACCP计划书中有识别和记录2.7.2识别危害,预防,消除或减少到可接受的水平,至少应考虑以下方面.可能发生的危害点.Y危害分析工作单中标明消费者安全的严重性.Y做严重性评分标准易感人群Y危害分析工作单中标明与产品具体相关的微生物滋生与繁殖Y危害分析工作单中标明毒素、化学品、异物的存在性或产生Y危害分析工作单中标明原料、半制品、成品污染Y危害分析工作单中标明 当成品中的危害不能消除或验证，其在成品中的可接受量应确定及记 录。NA/2.7.3小组应采取足够措施来预防,消除或减少危害到最低可接受程度,危害可 以通过前提方案控制的，须说明，其充分性须确认Y通过操作性前提方案OPRP说明控制2.82.8定定义义关关键键控控制制点点第 5 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N2.8.1每个危害都需要控制,控制点应识别出那些是关键的,应使用决定分析树 方法来识别及评估,如危害在某个步骤已识别,但控制措施不存在,则要修 改此步骤,推前或后挪,并采取控制措施.YHACCP计划书中有评估、识别和控制方法2.92.9原原则则3 3 关关键键限限值值2.9.1每一关键控制点,应确定关键限值,以识别偏离程度是否超出可接受标准 是否失控：关键限值应可测量，如时间，温度，PH值YHACCP计划书中有确定关键点位应有明确的指引、样办或图表（在测量为主观判断的情况下）Y有相应的受控记录表格指引CCP点的临界限值2.9.2食品安全小组应验证每一个CCP点并记录。YHACCP验证报告2.102.10原原则则4 4 建建立立CCPCCP监监控控体体系系2.10.1CCP必须在可控范围下.监控体系应能探测到当CCP失控时能及时提供相关 信息,及时采取纠正措施.以下指引可参考,但不限于:在线监控.Y在生产记录中体现CCP点的记录离线监控.NA/持续监控(如温度记录仪,PH仪表等)NA/如采用非连续监控,系统应确保采样的批次产品具有代表性.Y按要求采样频率2.10.2CCP点记录保持(要求有授权人士,监控者签名,日期,时间及采取措施的结 果等)Y在生产记录中体现CCP点的记录2.112.11原原则则5 5 建建立立纠纠正正措措施施计计划划2.11.1HACCP小组应明确及记录当监控未符合限值(失败)或有失控趋势时,应采 取纠正措施,包括对失控期间的产品处理.Y建立纠正预防措施控制程序2.122.12原原则则6 6 建建立立验验证证程程序序2.12.1确认HACCP计划有效性应建立验证程序,以下活动可参考:内部审核.Y编制验证控制程序记录审核（在超出可接受极限的情况下）Y编制验证控制程序评估客户投诉或执法机构投诉.Y编制顾客投诉处理管理规程撤回或召回事件评审Y编制产品撤回和召回管理规程验证结果应保留并与HACCP小组沟通.Y质量部对验证结果保留存档2.132.13HACCPHACCP文文件件及及记记录录保保持持2.13.1应保存充分的文件及记录以证明HACCP得到有效控制及维持.记录保存期 限为:产品有效期后12个月Y已保存充分的批记录文件以证明HACCP得到有效控制及维持2.142.14评评估估HACCPHACCP计计划划第 6 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N2.14.1HACCP食品安全小组每年至少一次或出现影响产品安全的更改时评估审核 HACCP计划和前提方案. 原材料变更或提供原料的供方变更.Y编制HACCP验证程序成分/配方改变.Y编制HACCP验证程序工序条件或设备改变.Y编制HACCP验证程序包装、贮存及运输条件改变.Y编制HACCP验证程序消费用途改变.Y编制HACCP验证程序新风险紧急事件，如配方被掺假掺杂Y编制HACCP验证程序成分.流程或产品相关的科学信的进展.Y编制HACCP验证程序 因审核而发生的适当变化应纳入HACCP计划或/和前提方案，全面编制成 文且对验证进行记录Y无论是否有上述变更，HACCP计划每年至少验证一次并保持纪录3 3食食品品安安全全及及质质量量管管理理系系统统3.13.1食食品品安安全全及及质质量量手手册册公司应按本标准的要求建立详细的质量管理体系,形成文件,加以实施、 保持和评审,并适当改进.3.1.1公司书面的程序，工作方法和操作规程须以纸质和电子质量手册形式编 辑整理。Y编写食品安全与质量手册3.1.2应将手册或相关重要的程序文件发到相关的人员。Y发放到相应各部门3.1.3程序和操作规程应清楚、明了，使用能够使人明白的文字，如文字不易 理解，则使用照片，图表或其它图示性指导。Y程序和操作清晰明了3.23.2文文件件控控制制3.2.1食品安全及质量体系的文件应形成程序Y程序形成受控文件清单及最新版本号Y列有清单和版本号标识方法及受控文件授权使用。Y文件编号及受控文件授权使用，加盖受控章文件修改原因记录（文件修改页）Y文件中“文件修改页”项改版时的回收旧版或作废文件Y回收作废文件 如果是以电子形式存储，文件还应：安全的存储（授权查看、修改控制 、密码保护）Y文件控制程序备份防止丢失Y文件控制程序3.33.3记记录录保保持持3.3.1保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制。记录要清 晰和真实便于检索，修改需授权并记录原因，电子版记录须备份Y体系文件存放于相应的文件夹中保存，电子档文件已备份第 7 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N3.3.2记录保存期须考虑法律要求和产品的保质期。须考虑保质期的延长，保 存时间至少是产品的保质期后再加12个月。Y记录保质期一般为3年3.43.4内内部部审审核核公司应审核那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序,以确 保食品安全计划有效运用和食品安全全球标准各项要求正确实施3.4.1内部审核应分布在全年，至少四个不同的审核日期，并涵盖各相关部 门,HACCP项目，前提方案及程序；并根据风险及上次审核的情况确定审 核范围和频率。范围应该包括： HACCP或食品安全计划，包括为执行计划而进行的活动（例如供应商审批 ，纠正措施和验证） 前提方案（卫生、虫害控制） 食品防护与食品欺诈预防计划Y每年制定内审计划，4月份全面内审，其他月份根据风险和前期 审核的情况确定审核内容3.4.2内审应由经受过培训、能胜任的审核员来执行.审核员不应审核自己的 工作,或对被审核部门或科室的工作施加直接影响.Y内审由经过培训的独立于被审核部门的审核员进行3.4.3内审报告应识别及验证不符项的的改善情况。应传递给相关人员在规 定期限内完成。Y内审报告识别及验证不符合项的改善情况3.4.4审核时还要对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。 包括：Y包括卫生检查以评估清洁度及内务管理Y包括加工区检查以识别建筑物或设备对产品产生的风险Y包括定期检查应按照风险评估之频率要求，但暴露产品区域至少每个月要检 查一次。Y包括3.53.5供供应应商商和和原原料料的的批批准准及及绩绩效效监监督督3.5.1原料和包装材料的供应商管理公司应建立合格供应商评估及监控体系，确保原材料的潜在风险控制。3.5.1.1应对每一种原材料进行风险评估，书面的原材料风险评估，应包括：过敏原污染Y建立供应商和原材料脆弱性风险评估异物污染Y建立供应商和原材料脆弱性风险评估微生物和化学污染Y建立供应商和原材料脆弱性风险评估替换或欺诈Y建立供应商和原材料脆弱性风险评估应考虑原材料风险对最终产品安全的重要性YHACCP计划书中已考虑分析品种或类别交叉污染的风险和与受法律控制的原材料有关的任何风险Y包含 风险评估应建立标准，包括原料接收标准和测试程序，供应商批准和监 督的依据Y建立每种原料接受标准和测试程序和供应商管理程序第 8 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N对原材料风险评估应在发生以下情况时进行更新：供应商管理程序包含当原材料、原材料的处理，或原材料的供应商有所变动时供应商管理程序包含当有新风险出现时供应商管理程序包含当发生产品召回或撤回后，且涉及某种特定的原材料供应商管理程序包含至少每三年更新一次供应商管理程序包含3.5.1.2书面的供应商批准和持续监控程序，供应商审核，审核规程应包含以下 一项或多项：Y建立供应商管理程序，书面调查3年做一次更新对符合BRC或GFSI认证的，认证范围需包括购买的原材料Y供应商管理程序包含 供应商审核，范围包括产品安全、可追溯性、HACCP和良好操作规范，由 经验丰富且有证据证明合格的审核员执行。若供应商审核由第二或第三 方完成需要证明审核员的资质，范围产品安全、可追溯性、HACCP和良好 操作规范；并获取一份完成的审核报告并评估Y供应商管理程序包含如果是低风险的供应商，可以使用调查问卷的形式，调查问卷的范围也 应包括产品安全、可追溯性、HACCP和良好操作规范，且经过一名可证明 有能力的人员审查和验证。Y供应商管理程序包含3.5.1.3基于供应商问卷调查的规程应至少3年进行一次修订。Y供应商管理程序包含3.5.1.4工厂应制定供应商清单，可以使纸张上，也可以是电子系统管理。Y供应商管理程序包含3.5.1.5原材料是经过代理购买的情况下，应了解最后一家制造商的身份Y向代理商索取原材料制造商的有效资质3.5.1.6应制定原材料供应商（包括初级包装）追溯程序，基于调查问卷的追踪 验证应在最初审批时进行，其后至少每3年一次，可通过可追溯测试完成 。Y向供应商索要产品追溯测试材料3.5.1.7应规定原材料由客户指定供应商或未提供有效审批的供应商，而产品测 试被用于产品质量和安全性的情况Y若由客户指定或特批供应商，则加工合同中做相关明确约束3.5.2原料和包装材料的验收和监督规程3.5.2.1基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包 括：Y编制原料和包材验收发放规程目测感官检查Y原料和包材验收发放规程写有合格证书Y原料和包材验收发放规程写有分析报告Y原料和包材验收发放规程写有产品抽样和测试Y原料和包材验收发放规程写有3.5.2.2制定原材料接收程序，接收人应确定原材料发生变化时，只有正确版本 的原材料才被接受。Y每批原料进厂时品管部进行验收，验收时会联络相关部门确认信 息有效性。 3.5.2.3如果工厂接受的是活的动物，应具有资质的人员来检验符合人类食用NA/3.5.3服务供应商的管理3.5.3.1服务供应商批准和监督的书面程序，如适用应包括：第 9 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N虫害控制Y供应商管理程序洗衣服务NA/承包保洁NA/设备的承包和维护NA/运输及配送Y供应商管理程序异地贮存的成分，包装或产品NA/实验室测试Y供应商管理程序餐厅NA/废料管理Y供应商管理程序产品的厂外包装NA/ 服务供应商的审批和监督应考虑到：产品的安全和质量风险；符合任何 特定的法律要求；产品安保的任何潜在风险（脆弱性和食品防护评估中 识别出来的风险）Y供应商管理程序3.5.3.2合同需明确服务的要求（期望），潜在危害的控制Y已签署相关合同约束3.5.4外包加工的管理NA/3.5.4.1将外包加工部分通知到品牌所有者。NA/3.5.4.2确保分包方得到批准和监督，包括现场审核记录，第三方审核的BRC证书 ，其它GFSI证书NA/3.5.4.3外包加工须根据合同上的要求和产品标准实施，保持产品可追溯性。NA/3.5.4.4根据风险评估对外包产品进行检查和测试NA/3.63.6规规格格公司应确保原材料(包括包装,半制品,成品以及任何可能影响成品完整性 的产品或服务）编制适当的规格:Y编写各项检验操作规程3.6.1原料和包装规格应充分准确，符合法规要求。包括可能影响品质属性的 限值Y规格充分，符合法规要求3.6.2操作规程和加工须符合已达成一致客户规格规定的配方和标准。Y符合3.6.3成品规格，可以是客户要求的格式、或包括满足法规要求及安全使用产 品的关键数据。 （所在国要求）Y成品规范各项指标3.6.4应与相关方签订正式协议予以同意及批准，如属非正式规范，公司应证 明有措施控制其符合正式规范的要求。NA/3.6.5定期评估或修改规格书，至少每3年一次，并保留记录NA/3.73.7纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施第 10 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N 公司应使用来自食品安全和质量体系的文件信息，已进行必要的纠正和 预防 3.7.1应制定成文的规程，以处理并纠正食品安全和质量体系中所查明的问题Y编写纠正与预防措施程序3.7.2在不符合项对食品安全、合法性和质量带来危险的情况下，应得到调查 和记录，具体包括：Y编写纠正与预防措施程序清晰的不符合项记录Y依纠正与预防措施程序程序处理有能力的且经授权的适当人员对后果的评估Y依纠正与预防措施程序程序处理解决当前问题的措施Y依纠正与预防措施程序程序处理规定完成期限框架Y依纠正与预防措施程序程序处理负责纠正责任人员Y依纠正与预防措施程序程序处理对纠正措施已得到实施且有效验证Y依纠正与预防措施程序程序处理对不符合项根本原因识别和任何必要纠正措施的实施，以防止再发Y依纠正与预防措施程序程序处理3.7.3应制定根本原因分析程序，根本原因分析应用于执行持续改善工作及防 止不符合项再次发生：Y依纠正与预防措施程序程序处理改善工作和防止不符合项再次发生Y依纠正与预防措施程序程序处理 不符合项的趋势分析显示，某种不符合项显著增加；某个不符合项给产 品带来安全、合法或质量方面的风险。Y依纠正与预防措施程序程序处理3.83.8不不合合格格品品控控制制3.8.1形成不合格品管理规程，包括识别及报告潜在不合格品的人员要求、标 识、隔离、向品牌所有者进行查证，授权责任人和记录，销毁，降纸， 返工记录Y编制不合格品管理规程3.93.9可可追追溯溯性性3.9.1公司制定可追溯程序,能够在加工和产品分销的所有阶段上溯和追踪所有 原料批次（包括内包装材料）Y编制产品标识与可追溯性控制程序3.9.2每年至少进行追溯体系演练，以确保4小时内从原料追溯到成品，反之亦 然Y每年一次模拟追溯测试（成品到原料、原料到成品）3.9.3任何返工品，应保持其可追溯性Y返工品贴有相关身份标识，可以溯源3.13.1投投诉诉处处理理公司应具备一套产品投诉管理体系Y编制顾客投诉处理管理规程3.10.1所有投诉应记录及调查,并保持相关记录;采取适宜的措施Y所有投诉应记录及调查,并保持相关记录;采取适宜的改善措施3.10.2分析趋势以便持续改进产品安全、合法性及质量,分析结果应传达给相关 人员知悉。Y统计数据，做趋势图3.113.11事事故故、产产品品撤撤回回和和召召回回管管理理公司应建立产品撤回或召回程序。Y编写产品召回管理规程第 11 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N3.11.1应建立应急救援计划，以保证食品安全性，合法性或品质，应考虑以下 紧急事件，但不限于：Y应急准备和相应程序水、电、能源、运输、人、冷冻、交通中断；Y应急准备和相应程序中包括水灾、洪水、自然灾害Y应急准备和相应程序中包括 恶意污染或破坏。 如因以上原因造成产品污染，应执行撤回或召回行 动Y应急准备和相应程序中包括数字网络安全的失效或对数字网络安全的攻击Y应急准备和相应程序中包括3.11.2召回程序至少应包括以下要素主要负责人职责明确Y产品撤回和召回管理程序中包含撤回/召回指引和要保存的记录Y产品撤回和召回管理程序中包含 最新之联系人名单:应急小组成员,应急服务商、供应商,客户,认证机 构,执法部门.Y产品撤回和召回管理程序中包含与客户,消费者,执法部门即时联络方案Y产品撤回和召回管理程序中包含外部机构提供的建议信息:如实验室,执法部门,法律专家.Y产品撤回和召回管理程序中包含处理产品物流可追溯性、受影响产品恢复或处置计划Y产品撤回和召回管理程序中包含记录关键活动的时间点Y产品撤回和召回管理程序中包含根本原因分析及避免错误再次发生的计划Y产品撤回和召回管理程序中包含程序应在任何时候都具可操作性Y产品撤回和召回管理程序中包含3.11.3召回演练一年至少一次,并做保存记录.Y每年演练一次，保持纪录3.11.5如发生产品召回,应在事件3天内通知BRC证书的认证机构NA至今还未有产品召回3.12客户关注与沟通3.12.1公司应向相关员工传达客户要求、实践规范、工作方法等Y通过周例会和人员培训等方式传达3.12.2适当时同时向原材料、包装和服务商进行传达。Y合同签署中进行传达4 4现现场场标标准准4.14.1外外部部标标准准应选定并维护场所,以预防污染,能够生产安全、合法的产品.4.1.1应考虑场所周围可能构成负面影响的活动和环境,并采取措施防止产品 受到污染.若已采取措施来保护场所免受可能的污染,则应定期评审这些 措施,以确保其持续有效.Y厂房设计建造已考虑4.1.2外围环境如草坪，种植区需经常修剪和维护。外部交通道路应表面平 整维护良好以避免污染产品。Y厂房设计建造已考虑第 12 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N4.1.3建筑物维护良好以免潜在污染,如排放管道需加网,防虫鸟，补漏洞,防 渗水等Y厂房设计建造已考虑4.24.2安安保保4.2.1书面的安全防护和潜在故意污染的风险评估，敏感/限制区域的标识和控 制，至少每年评审一次。Y重点区域摄像头24小时监控出现新风险Y食品安全防护计划包括发生意外时间，是产品安保或食品防护收到影响Y食品安全防护计划包括4.2.2现场安全措施到位,只有授权人士才可进入生产及贮存区,并经过指定路 线进入,合约商，访客到访需登记受控。培训员工举报不明身份的人员进 入。Y门禁出入控管4.2.3应对外置储罐、储仓和带有外部开口的进气管设置防护栏NA不适用4.2.4如法规有要求,应在相应主管部门注册或取得批准.Y已到相关部门报备4.34.3布布局局, ,生生产产流流程程与与隔隔离离4.3.1应有厂区平面图识别不同的污染风险区域。封闭产品区域、低风险，高 关注和高风险区域需注明。前提方案需考虑。Y有厂区平面图4.3.2厂区平面图应识别员工的入口和流动路线。员工设施位置及从生产区域 进入这些设施的路线，加工流程，垃圾清理路线，返工品的路线。人员 通道分隔，员工的流动简单合理。Y标有流动路线4.3.3承包商和访客包括司机须被告知进入厂区的程序和参观区域的要求。工 程/设备维保商需监督。Y承包商和访客由各部门负责人领进4.3.4工厂具备充足的作业空间和贮藏能力Y厂区车间和仓库符合食品卫生要求4.3.5临时性的结构控制，如改建，装修，有无设置防护网等Y有设置4.44.4建建筑筑结结构构一一原原料料处处理理、制制备备、加加工工、包包装装和和仓仓储储区区域域4.4.1墙壁结构，表面处理和维护，以防止污垢、霉菌和细菌滋生，并便于清 洁Y符合要求4.4.2地面的设计应满足生产要求,并且可承受不同的清洁剂和清洁活动的作用 .地面应防渗透并维护良好.Y符合要求4.4.3若设置了排水系统,则选址、设计及保养应适当，如可行，设备和管道的 安放便于废水直接排入排水沟。Y符合要求4.4.4天花板和吊顶的构造、表面处理和维护需要预防产品污染风险Y符合要求4.4.5如有非整体性吊顶，须能入内查看虫害活动。（说明吊顶之间有间隙的 况）Y可以内入第 13 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N4.4.6高架布道紧邻或跨过生产线，他们应：设计成能够防止对产品和生产线 的污染；易于清洁；进行正确维护Y符合要求4.4.7若窗户的设计是为了打开作通风用途,则窗户应有隔网以阻止虫害进入.NA有纱窗防护虫害4.4.8门需妥善维护。Y外门和卸货台应安装严密或充分密封Y符合要求非紧急情况，开放式产品区的外门在生产期间不得打开Y符合要求在通向封闭式产品的外门打开的情况下，应采取适当的预防措施，防 止虫害侵入Y有门帘和挡鼠板防护4.4.9要有合适和足够的照明.Y有足够的照明4.4.12在产品储存及加工区应提供足够的通风和除尘装置,以避免蒸汽、尘埃， 烟雾过量.Y有通风装置4.54.5公公用用设设施施4.5.1水源供应充足，符合饮用水的要求，每年对微生物和化学指标进行测试 。确定取样点和频率,或者不会构成污染风险.这些水应来自供水或不同 供应源头曾做适当处理.若水源仅用于生产加工食品之前对原材料的初步 清洗,并不作饮用水用,应具备程序,以减少半成品或加工产品的污染风险 .Y定期年检，有防虹吸装置4.5.2最新水管网络图Y有水管网图4.5.3与食品接触的空气，其它气体和蒸气须定期监控。压缩空气需过滤。 如 清洁内包装时的压缩空气枪Y压缩空气有过滤、有空气检测规程4.64.6设设备备设备应按照拟定的目的合理设计,并且应用时应将产品污染风险降至最低4.6.1明确设备规格，材料合适，设计和安装合理以利清洁和保养。Y明确设备规格，材料合适，设计和安装合理以利清洁和保养。4.6.2直接与食品接触的设备须适合并满足法律的要求Y直接和食品接触的设备采用满足法律要求的不锈钢材质4.74.7维维保保应具备一套有计划的维护体系，涵盖所有对产品安全，合法性及质量极 为重要的设备项目4.7.1应制定书面的预防性保养计划，包括厂房和设备，新设备引入时应考虑 在内。Y制定年度保养计划4.7.2设备定期检查并记录，设备损坏维修时应防止外来人/物污染产品（如采 取清场行动）Y设备设施维护制度4.7.3临时性维修控制及期限Y填写设备维修保养记录4.7.4保养和清洁期间，应防止产品被污染。Y保养和清洁期间，与产品隔离进行。第 14 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N4.7.5食品级的机油和涂料Y与产品有可能接触的表面使用食品级机油4.7.6维修期间保持清洁和整齐Y维修期间保持清洁和整齐4.84.8员员工工设设施施应设计、运行员工设施、将产品污染的高险减至最低。Y生活区与生产区分开4.8.1提供足够的更衣设施，无须绕行外部区域。Y有足够的更衣设施4.8.2足够的贮存设施及空间Y有足够的贮存设施及空间4.8.3私人衣物与工衣要分开存放Y私人衣物统一放置便服区4.8.4洗手设施应具备：恒温水足够Y具备洗手液Y具备毛巾或干手机Y具备感应龙头Y具备提示洗手的图标Y具备4.8.5洗手间的隔离，不能直接通向生产等区域 皂液盒 , 恒温水Y具备 干手机Y具备 洗手图示张贴Y具备4.8.6应只在特定的适当区域内才允许吸烟.该区域应与生产、包装及储存区 隔离.吸烟后洗手.香烟不能带入生产区Y明确吸烟区域，规定香烟禁止带入生产区4.8.7员工带入工厂的食品应予以控制Y形成规章制度，公司以外的食品不准带入生产区域4.8.8控制工厂内的餐饮设施，防止食物内可能的过敏原污染产品。Y做过敏原培训教育、车间有过敏原信息展示牌4.94.9物物理理及及化化学学污污染染的的控控制制应具备适当设施和程序以控制产品遭物理性或化学性污染的风险Y具备4.9.14.9.1化化学学品品控控制制4.9.1.1非食物化学品使用，贮存和处理批准的合格化学品供应商Y资质审核 MSDS资料Y收集公司化学品MSDS资料确认能在食品工序中使用Y仅75%酒精避免强烈气味的产品Y没有强烈气味的产品任何时候都要标识好化学品容器Y标识好化学品容器专仓专人管理Y专仓专人管理第 15 页，共 29 页BRCBRC第第8 8版版内内审审检检查查表表 No.No. 标标准准编编号号标标准准要要求求符符合合情情况况检检查查内内容容Y, N培训过的危化品管理人员NA4.9.1.2浓烈气味/会污染的化学品控制Y编写易制毒化学品管理规程4.9.24.9.2金金属属控控制制4.9.2.1文件化的利器控制政策，检查记录。包括对象:小刀,设备功能性利刀, 针筒,线等.不得使用分节折断刀片Y制定,金属制品发放登记表>4.9.2.2避免采购包装上有箱钉的原料和包装材料，控制订书钉和纸夹。如生 产线上的指引可能有钉。N在固体生产车间发现有使用回形针的情况4.9.34.9.3玻玻璃璃, ,脆脆性性和和硬硬塑塑料料, ,陶陶瓷瓷或或相相似似物物品品4.9.3.1玻璃或其它刚性物品应采取防碎裂保护措施,加罩、玻璃纸等，以阻止 对产品的污染Y车间内玻璃灯具器具已加罩4.9.3.2玻璃,易碎品控制程序应包括以下方面:Y玻璃及硬塑料管理程序易碎品清单，内容包括位置,数量,类型,状态等Y玻璃及硬塑料管理程序包含定期检查记录Y玻璃及硬塑料管理程序包含清洁或更换以减少潜在污染Y玻璃及硬塑料管理程序包含4.9.3.3程序须说明当发生破碎事件时须采取的措施Y玻璃及硬塑料管理程序包含产品或生产区可能受到潜在影响，需隔离Y玻璃及硬塑料管理程序包含清洁生产区Y玻璃及硬塑料管理程序包含检查生产区，授权继续生产Y玻璃及硬塑料管理程序包含更换工作服，及鞋具检查Y玻璃及硬塑料管理程序包含授权人签名，恢复生产Y玻璃及硬塑料管理程序包含记录碎裂事件Y玻璃及硬塑料