QPUSST-82.2 1.0 内部质量审核程序new.doc

上 海 理 工 大 学内部质量审核程序编 号：QP/DQRH-82.2版本/版次：V1.0制订部门：科技处军工办审 核：批 准：发布日期：2011 年 05 月 18 日 实施日期：2011 年 05 月 18 日文件修订一览表文件修订一览表修订日期修订 标记章 节页 次修订内容概要版 本修订者批准者文件编号QP/USST-82.2版本/版次V1.0内部质量审核程序受控章页 码0/4 受控文件，不得复制1.1.目的目的通过内部审核，检查质量管理体系是否得到有效实施和保持，确保产品质量的可追溯性。2.2.范围范围适用于学校质量管理体系内部审核工作。3.3.职责职责3.1 管理者代表：负责批准管理体系的年度内审计划 3.2 管理者代表 a）选定审核组长及审核员，批准年度内审计划 、 审核实施计划 ；b）向校长报告内部 审核情况。 3.3 科技处军工办： a）编制年度内审计划并负责组织实施;b）组织、协调内审活动的展 开；c)负责制订内部审核计划，呈报管理者代表审核，报校长批准；保存内部审核记录。 d)负责不符合项的纠正措施的跟踪检查。 3.3 内审组长: a）编制、实施本次内审计划；b)审核员;c)编写内审报告。 3.5 内审员：负责编写现场审核检查表,实施内部质量审核。 内审员应经过培训具有相应的能力，并由学校聘任为内审员。 3.6 各受审部门：负责配合内审员的审核工作；对本部门出现的不符合项及时采取措施，以消 除所发现的不符合及其原因。4.4.定义定义无。5.5.流程图流程图6.6.程序程序6.16.1 审核范围审核范围质量管理体系所涉及到的条款和所有职能部门的全部质量管理活动。6.26.2 审核策划审核策划6.2.16.2.1 编制年度内审计划编制年度内审计划(1)科技处军工办于每年 12 月，根据拟审核的活动和区域的状况和重要程序及以往审核的 结果，负责策划全年审核方案，编制年度内审核计划表 ，确定审核的范围、频次和方法，报 管理者代表批准后执行，如有调整由科技处军工办报管理者代表批准后重新实施。 (2)科技处军工办根据上年度学校管理体系运行状况，负责编制年度内审计划表 ，报管 理者代表审核，管理者代表五日内呈校长批准。科技处军工办负责将年度内审计划分发给各相 关部门。 (3)编制年度内审计划表时，应考虑所涉及过程和区域的实际运行情况、重要性和以往审核策划成立审核组审核通知审核实施审核报告实施改进文件编号QP/USST-82.2版本/版次V1.0内部质量审核程序受控章页 码1/4 受控文件，不得复制审核的结果，并在年度内审计划和随后的策划中规定审核的准则、范围、频次和方法。 (4)每年内审至少一次，并要求覆盖本学校质量管理体系的所有要求，必要时可增加审核次 数或加重某一区域的审核力度，可采取集中式或滚动式进行，要求覆盖所有条款和所有的职能 部门。 在以下几种情况，可进行计划外的内审： a) 法律、法规及其他相关方的要求发生重大变更时； b) 发生重大的事故； c) 管理体系出现大幅度变更； d) 外部审核之前； e) 管理者代表认为适宜的其他时机。 (4)审核组长负责编制内审实施计划表 ，内容包括: a.审核目的、范围、依据； b.审核组成员； c.受审核部门； d.审核时间安排； e.审核报告分发范围、日期。6.2.26.2.2 编制内审实施计划编制内审实施计划依据年度内审计划 ，管理者代表授权具有内审员资格的人员为内审组长，成立内审组并 由内审组长负责编制内部审核实施计划 ，报科技处军工办审核，管理者代表批准。6.2.36.2.3 成立审核组成立审核组a.科技处军工办应在经过培训具有内审员资格的人员中选用与审核对象无直接责任的内审 员组成审核小组。 b.由管理者代表任命审核组长，批准成立审核组。 c.在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织审核员编写内审检查表 。6.2.46.2.4 内部审核通知内部审核通知a.科技处军工办在审核前一周发放经管理者代表审批的内审实施计划表 ，通知受审核部 门。 b.如受审核部门发现计划的审核日期不适合，应及时与审核组长协商后，调整审核日期。6.36.3 审核实施审核实施6.3.16.3.1 首次会议首次会议(1) 首次会议由审核组组长主持，审核员和受审方领导及有关人员参加,会议内容：a、审核组长宣布审核目的、范围、依据； b、介绍审核员；c、公布审核日程安排；d、确定陪同审核的联络人员；e、末次会议的时间等。文件编号QP/USST-82.2版本/版次V1.0内部质量审核程序受控章页 码2/4 受控文件，不得复制(2)参加人员 管理者代表、审核组成员、受审核部门主管、陪同审核的联络人员等。6.3.26.3.2 现场审核现场审核a.审核按照审核计划进行;b.审核通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据、检查质量管理体系运行情况进行，并 在检查表上如实记录； c.审核过程中，发现存在不合格时，应填写不符合项报告，并由受审核方代表签字确认。 如果由其他部门导致不合格，记录交责任部门认可。 d.每天审核结果后由审核组长召开审核组成员会议，沟通审核结果。 e.内审时审核员要公正而又客观地对待问题。6.3.36.3.3 末次会议末次会议参加人员与首次会议相同，由审核组长主持，会议内容有： a.审核组长重申审核目的； b.宣读不符合项报告 ，提出完成纠正措施的要求及日期； c.学校领导讲话。6.46.4 审核报告审核报告 (1)由审核组长编制内审报告和不符合项分布表 ，审核报告编制完成后，呈管理者 代表审核，报校长批准，内审组长根据确定的分发范围将审核报告发放到有关部门。 (2) 审核报告的内容： a.审核目的、范围和依据； b.审核组成员； c.受审核的部门； d.存在的主要问题分析； e.审核综述，质量管理体系的符合性和有效性评价。6.56.5 实施改进实施改进a.管理者代表依据审核结果确定责任部门。对于质量目标未达成的不符合项应同时开出 纠正和预防措施处理单立案处理。 b.不符合项的责任部门收到不符合项报告后，应在规定时间内对不符合项提出纠正措施， 并予以实施。 c.内审组长负责组织内审员对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 d.内审所有的记录(包括会议记录)，由科技处军工办存档。 e.内部质量审核结果，应提交管理评审。 f.所有审核记录按记录控制程序执行。7 7相关文件相关文件7.1记录控制程序 7.2管理评审程序 7.3数据分析控制程序文件编号QP/USST-82.2版本/版次V1.0内部质量审核程序受控章页 码3/4 受控文件，不得复制7.4改进控制程序8.8.相关记录相关记录8.1年度内审计划8.2内审实施计划表8.3内审检查表8.4不符合项报告8.5内审报告8.6不符合项分布表8.7纠正和预防措施处理单