2011期货法律法规汇编重点资料库知识资料提取(全是精华.).doc

期货法律法规汇编重点知识提取期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所第二章：期货交易所 41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员： 违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任：交易所履行的责任： 提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监 督管理。 3.建立风险管理制度：建立风险管理制度： 保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负 债制度。 4.出现异常情况采取的情况可以是出现异常情况采取的情况可以是: 提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急 措施。 5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中 止合约。变更 解散分立 合并交易所第三章：期货公司第三章：期货公司1申请成立期货公司需要具备条件：申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低 3000W 高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律 行政法规的公司章程 主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度 2.出资的货币资金比例不低于出资的货币资金比例不低于 85% ，国家在受理期货公司设立起，国家在受理期货公司设立起 6 个月个月内需要做出批准不内需要做出批准不 批准的决定。批准的决定。 3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担实际控制人关联人提供融资，对外担 保。保。 4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。交易由客户承担。5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并 分立 停业 解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。5%股份以上变动（在 20 日做出批准不批准）设立 收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在 2 个月做出批准不批准。 6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围 其他的在 20 日内批准不批准 7.成立无正当理由超过成立无正当理由超过三个月三个月未开始营业，或者开业后有未开始营业，或者开业后有三个月三个月连续未营业。依法注销的。连续未营业。依法注销的。 主动提出注销的。主动提出注销的。 8.期货公司应向交易所报告大户名单。期货公司应向交易所报告大户名单。第四章：第四章： 期货交易基本规则期货交易基本规则1.不得做盈利保证不得做盈利保证 不得共享利益和风险。不得共享利益和风险。 2.期货公司不得接受下面委托来进行交易期货公司不得接受下面委托来进行交易国家机构个事业单位国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。证券 期货市场禁止加入者未提供开户证明材料的单位和个人。 3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况依据客户要求支付可用资金为客户交存保证金 支付手续费 税款 5.期货交易所会员期货交易所会员 客户可以使用标准仓单客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期流通性好的有价证券进行期 货交易货交易 具体比例国家规定。具体比例国家规定。 6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、 7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。期货公司应当强行的平仓。 8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单 违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库 泄露与期货交易相关的商业秘密 违反国家规定从事期货交易 9.保证金不足的保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会并取得对会 员的相应追偿权。员的相应追偿权。 10.不得编造不得编造 传播有关期货交易的虚假信息传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵 期货交易价格。期货交易价格。 11.任何个人和单位不得用信贷资金任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易 融资融资 担保业务资格担保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。由国务院银行业监督管理机构批准。国家企业应当遵循套期保值的原则。国家企业应当遵循套期保值的原则。 第五章第五章期货业协会期货业协会 1.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人 2.期货业协会履行下列职责：期货业协会履行下列职责： 教育组织会员遵守法律法规 和政策 制定行业规则检查会员行为 纪律处分 负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作 受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、 维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求 组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流 组织会员就期货业的发展 运作进行研究第六章第六章 监督管理监督管理1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准 可以限制可以限制 被调查人期货交易被调查人期货交易 时间不超过时间不超过 15 个交易日个交易日。案件复杂延长。案件复杂延长 30 日日。 2.期货投资者保障基金的筹集期货投资者保障基金的筹集 管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。 3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：期货公司出现风险应该对其采取的措施：限制或者暂停部分期货业务停止批准新增加业务或者分支机构限制分红 和向高级管理人员支付报酬限制转让权利和财产上设定的其他权利责令更换新的管理人员限制期货公司自由资金 的调拨限制股权的转让和股东的权利 经过整改符合的话。那么在验收完毕经过整改符合的话。那么在验收完毕 3 日内日内可以解除。可以解除。 4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施： 通知出境管理机构限制其出境通知出境管理机构限制其出境 限制其对自己的财产进行处理限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利或者设定其他的权利 5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东 实际控制人实际控制人 必须在五日内向监督管理机构提交报告。必须在五日内向监督管理机构提交报告。第六章第六章法律责任法律责任1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告给予警告 没收违法所得没收违法所得 违法规定 接收会员，收取手续费，使用分配收益 不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料， 不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 管理和使用风险保证金 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 限制会员实物交割的数量 任用不具备资格的从业人员 处罚：对主管人员处 1 万到 10 万的罚款 2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以 1-5 备罚款备罚款，不满，不满 10 万万的处以的处以 10-50 万万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）： 允许会员在保证金不足的情况下交易 直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务 违规收取保证金 或者挪用 伪造，涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料 未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 对于直接的负责主管人员处以 1-10 万的罚款 3.货公司有以下行为之一的责令改正货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告给予警告 没收违法所得，没收违法所得，处以处以 1-3 倍倍的罚款，不的罚款，不 满满 10 万的，处以万的，处以 10-30W 的罚款。情节严重的罚款。情节严重 整顿或者吊销营业执照：整顿或者吊销营业执照： 接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货 无关的活动，从事期货自营业务为其股东 实际控制人提供融资或者对外 担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规 定。 不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规 定使用风险准备金。伪造 编造 出租 出借买卖期货业务许可证 进行混码交易的。 拒绝妨碍国家检查 对于直接负责人处以 1-5 万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格 1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以 1-5 倍倍的罚款的罚款 ，不满，不满 10 万万的处以的处以 10- 50 万的罚款。情节严重吊销执照万的罚款。情节严重吊销执照 向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书， 在经纪业务中与客户分享利益 共担风险 不按照客户规定擅自进行期货交易 不把交易的指令下达到交易所 给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段 诱骗客户发出交易 指令。 挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金 对于直接负责人 处以 1-10 万元罚款 情节严重暂停撤销任职资格 期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易： 没收违法所得 处以 1-5 倍罚款。不满 10 万的处以 10-50 万的罚款， 单位从事内幕交易的对直接负责人处以 3-30 万的罚款 期货交易所 期货保证金监管机构 国务院期货监督管理机构 工作人员从重处罚。 2.任何的单位忽然个人有以下行为的，处以任何的单位忽然个人有以下行为的，处以 1-5 倍倍的罚款的罚款 不足不足 20 万万的处以的处以 20-100 万万 的罚款：的罚款： 单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约 操纵期货交 易价格。 串通 事先约好互相进行期货交易 影响期货交易价格和交易量。 以自己为对象 自买 自卖 影响价格和交易量 为影响期货市场的行情 囤积现货。 对于直接负责人处以 1-10 万罚款 3.交割仓库限制交割仓库商品交割仓库限制交割仓库商品 的出库和入库的出库和入库 处以处以 1-5 倍罚款，倍罚款，不足不足 10 万处万处 10-50 万万罚款。对直接的负责人醋意罚款。对直接的负责人醋意 1-10 万万罚款罚款 4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以 1-5 倍倍的罚款，不的罚款，不 足足 20 万处以万处以 20-100 万的罚款、对于直接负责人处以万的罚款、对于直接负责人处以 1-10 万万罚款罚款 5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不 提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以 3-10 万万罚款对于负责人处以罚款对于负责人处以 1-5 万万罚款。罚款。 6.会计事务所，律师事务所会计事务所，律师事务所 财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假 误导或者误导或者 重大遗漏的。处以重大遗漏的。处以 1-5 倍倍罚款对直接负责人处以罚款对直接负责人处以 3-10 万万罚款。罚款。第八章第八章 附则附则1. 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时 间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。 3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保保证金收取比例低于标的额 20% 4。本条例。本条例 2007 年年 4 月月 15 日日发布发布期货投资者保障基金管理暂行方法期货投资者保障基金管理暂行方法第一章第一章 总则总则1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。 可能影响社会稳定和期货市场安全时可能影响社会稳定和期货市场安全时 补偿投资者保证金损失的专项基金。补偿投资者保证金损失的专项基金。 2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。公开保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。公开 合合 理理 有效的原则有效的原则第二章第二章 保障基金的筹集保障基金的筹集1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止 2006 年年 12 月月 31 日日 风险准备金账号总额的风险准备金账号总额的 15%缴纳形成缴纳形成 后续资金的来源：后续资金的来源：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3%缴纳期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产 2.对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定 3.期货交易所期货交易所 期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后 15 个工个工 作日作日内缴纳前一季度的保障基金。内缴纳前一季度的保障基金。 4，下面的情况可以暂停缴纳，下面的情况可以暂停缴纳:保障资金总额达到 8 亿元 期货交易所 期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力 5.鼓励保障基金的来源多元化鼓励保障基金的来源多元化 可以接受社会的捐献和其他合法的财产。可以接受社会的捐献和其他合法的财产。第三章第三章 保障基金的管理个监督保障基金的管理个监督1.对基金的管理应当遵循安全对基金的管理应当遵循安全 稳健的原则稳健的原则 可用于银行存款可用于银行存款 购买国债购买国债 中央银行债券和中央银行债券和 中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式2.保障基金实行独立核算保障基金实行独立核算 分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理 使用经会计事使用经会计事 务所审计后报送证监会和财政部。务所审计后报送证监会和财政部。第四章第四章 保障基金的使用保障基金的使用1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿； 对个人投资者损失在 10 万以下全部补偿，超过的 10 万部分按照 90%补偿 对于机构投资者在 10 万以下全部补偿，超过 10 万的部分按照 80%补。 2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急 的方决定使用保障基金的方决定使用保障基金第五章第五章 罚款罚款第六章第六章 附则附则2007 年年 8 月月 1 日施行日施行第一章第一章 总则总则1.期货交易所分为期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式会员制和公司制的组织方式会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式由证监会实行集中统一的监督管理由证监会实行集中统一的监督管理第二章第二章 设立，变更与终止设立，变更与终止1.期货交易所还需要履行下面的职责：期货交易所还需要履行下面的职责：制定并实施交易所的交易规章和细则发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务查处违规行为 2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事 会监事会成员名单和简历任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设备 资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项：期货交易所章程应该有下列的事项：设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组 成，职责，任期和议事规则管理人员的产生 任免和职责基本业务 ，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度 变更，终止的条件 程序和清算办法 章程修改程序章程修改程序 在章程中规定的其他事情在章程中规定的其他事情 4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：会员资格和管理方法会员的权利和义务对会员的纪律处分 5.期货交易所交易规则应当载明下列事项期货交易所交易规则应当载明下列事项期货交易，结算和交割制度风险管理制度和交易异常情况的处理程序保证金的管理和使用制度期货交易信息的发布方法违规违约行为及其处理方法交易纠纷的处理方式需要在交易对着中注明的其他事项 6.期货交易所合并期货交易所合并 分立分立 名称变更名称变更 由证监会批准由证监会批准 7.期货交易所联网交易的期货交易所联网交易的 应当于决定之日起应当于决定之日起 10 日内日内报告证监会报告证监会 8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。 ，需要证监会批准，需要证监会批准第三章第三章 组织机构组织机构1.会员制交易所的权力机构是会员大会会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有：行使的权利有： 审定期货交易所章程，规则和修改方案 选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。 决定增加或者减少期货交易所注册资金 决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集会员大会由理事会召集 每年召开一次。每年召开一次。但是有下列情况的应该召开临时的会员大会会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3 1/3 以上会员联名提议理事会认为必要的 3.会员大会由理事长主持会员大会由理事长主持 在会议在会议前前 10 天天通知会员，只有通知会员，只有 2/3 以上会员以上会员参加才有效，结束参加才有效，结束 10 日内日内 大会的全部文件报告给证监会大会的全部文件报告给证监会理事会理事会每一届任期每一届任期 3 年年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负 4.理事会行使下列的职权理事会行使下列的职权召集会员大会 并向会员大会报告工作制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所 和营业场所审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金 总经理提出 的规划和年度工作报道。 对外的投资计划 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵 守。组织期货交易所年度的财务汇集报告 审计工作。5.理事由会员理事和非会员理事组成理事由会员理事和非会员理事组成 其中其中 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事会员理事由会员大会选举产生。非会员理事 由证监会委派。由证监会委派。6.理事会设理事长理事会设理事长 1 人人 副理事长副理事长 1-2 名名，理事长和副理事长由证监会提名，理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。理事会通过。 理事长不兼任总经理。理事长不兼任总经理。7.理事长的职权：理事长的职权： 主持会员大会 理事会会议和日常的工作。 组织协调专门委员会的工作。 检查理事会决议的实施情况8.理事会每半年召开一次，理事会每半年召开一次，前前 10 天通知天通知所有的理事所有的理事有下列情况之一，应该召开理事会有下列情况之一，应该召开理事会1/3 的理事联名提议 期货交易所章程规定中国证监会提议 理事会理事会 2/3 以上理事以上理事出席才出席才有效有效，1/2 表决表决通过采通过采有效有效 会议会议结束后结束后 10 天内天内将会议决议报告证监会将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理期货交易所设总经理 1 人人，副总经理若干个副总经理若干个 总经理和副总经理由证监会任免总经理和副总经理由证监会任免 总经理每总经理每 一届任期一届任期 3 年，连任不过两届年，连任不过两届 总经理是期货交易所法定代表人总经理是期货交易所法定代表人 当然理事当然理事 总经理的职权：总经理的职权： 组织实施会员大会理事会通过的制度和决议 支持期货交易所的日常工作根据章程和交易规章制定有关细则和办法决定结算单保金的使用拟定风险准备金的使用方案实施经批准的期货交易所发展规划 年度工作计划批准期货交易所对外投资计划拟定期货交易所财务预算方案 决算报告拟定期货交易所合并 分立 解散和清算的方案决定期货交易所机构设置方案 聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩 10.期货交易所期货交易所任免任免中层管理人员中层管理人员 应当在决定之内起应当在决定之内起 10 日内日内向证监会报告向证监会报告第二节第二节 公司制期货交易所公司制期货交易所1.公司制期货交易所所设股东大会公司制期货交易所所设股东大会 股东大会是期货交易所的权利机构股东大会是期货交易所的权利机构 由全体股东组成。由全体股东组成。 2.股东大会行使下列职权：股东大会行使下列职权： 选举和更换非由职工代表担任的董事 监事。 审议批准董事会 监事会和总经理的工作报道 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 期货交易所规定的其他职权 会议结束后 10 日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，期货交易所设董事会，每一届任期每一届任期 3 年年董事会对股东大会负责，行使下列的权利召集股东大会会议 并向股东大会报告工作拟定期货交易所章程 规则 和修改草案提交股东大会审定审议总经理提出的财务预算 决算报告 审议期货交易所合并分立 解散和清算方案提交股 东大会通过。 督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况 4.期货交易所设期货交易所设董事长董事长 1 人人，副董事长副董事长 1-2 人人，由中国证监会提名，由中国证监会提名 董事会通过，董事长不董事会通过，董事长不 得兼任总经理。得兼任总经理。 董事长行使下列职权：董事长行使下列职权： 1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2. 组织协调专门委员会的工作 3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 工作结束 10 日内 文件报告给中国证监会。 5.期货交易所期货交易所设总经理设总经理 1 人人 副总经理若干个副总经理若干个。总经理。总经理 副总经理由中国证监会任免。总经副总经理由中国证监会任免。总经 理每届任期理每届任期 3 年年 连任不得超过连任不得超过两届两届。总经理行使下面权利：总经理行使下面权利：组织实施股东大会 董事会通过的制度和决议6.期货交易所设监事会期货交易所设监事会 每届任期每届任期 3 年年。监事会成员。监事会成员不的少于不的少于 3 人人，监事会设，监事会设主席主席 1 人人 副副 主席主席 1-2 人，人， 监事会行使下列权利：检查期货交易所财务监督期货交易所董事 高级管理人员执行职务行为向股东大会会议提出提案 会议在 10 日内 报告给中国证监会第四章第四章 会员管理会员管理1.会员制期货交易所会员享有下列权利：会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权从事规定的期货交易 结算和交割等业务使用期货交易所提供的交易设施 获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会员资格联名提议召开临时会员大会按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务会员制期货交易所会员应当履行下列义务遵守法律 章程 交易规则 按规定缴纳费用 执行会员大会 理事会决议 接受交易所监督管理公司制交易所还能够行使审诉权3.期货交易所对接受会员结算期货交易所对接受会员结算 结算会员对非结算会员结算结算会员对非结算会员结算 非结算会员对受托客户结算非结算会员对受托客户结算结算会员由结算会员由 交易结算会员交易结算会员 全面交易结算会员和特别结算会员组成全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章第五章 基本业务规则基本业务规则期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封 冻结扣划冻结扣划 或者强制执行，保证金分为或者强制执行，保证金分为 结算准备金和交易保证金结算准备金和交易保证金4.保证金包含的内容：保证金包含的内容：向会员收取保证金的标准和形式专用的结算账户会员结算准备金的最低余额5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：期货交易所认定的标准仓单可流通的国债中国证监会认定的其他有价的证券。6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：有价证券基准即使价值的 80% 会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的 4 倍但是期货交易的相关亏损 费用 贷款 和税收 应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵 金额支付。7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金8.期货交易所应当按照手续费收入的期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例的比例提取风险准备金。提取风险准备金。期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度9。有违反交易规则的可以做如下的措施：。有违反交易规则的可以做如下的措施：限制入金限制入金 开仓开仓 出金出金 提高保证金提高保证金 限期平仓限期平仓 强行平仓强行平仓 10.期货出现同方向的连续涨跌停期货出现同方向的连续涨跌停 可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来 化解一部分仓位。化解一部分仓位。11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过 3 个交易日个交易日。12.期货交易所发布的信息有：即时行情期货交易所发布的信息有：即时行情 持仓量成交量排名情况持仓量成交量排名情况 。期货交易所对期货交易期货交易所对期货交易 结算结算 交割资料保存期限交割资料保存期限不少于不少于 20 年。年。第六章第六章 监督管理监督管理 461.未经批准期货交易所高级管理人员未经批准期货交易所高级管理人员 未经未经 允许不得在任何盈利性组织中兼职允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。 2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：期货交易所应该向证监会履行的报告义务：每一年度结束后 4 个月内提交 经具证券 期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财 务报告 每一季度结束后 15 日内 没一年度结束后 30 日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政 策规章执行情况的季度和年度工作报道 3.以下情况期货交易所需向证监会报告：以下情况期货交易所需向证监会报告：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律 行政法规 规章 政策 的行为期货交易所涉及占其净资产 10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策第七章第七章 法律责任法律责任 471.期货交易所有下列行为之一的处以期货交易所有下列行为之一的处以 1-5 倍倍罚款罚款不满不满 10W 处以处以 10-50 万万，对直接负责人处，对直接负责人处 以以 1-10 万万罚款：罚款：未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编 码制度，保证金制度第八章第八章 附则附则 482007 年年 4 月月 15 日期实施日期实施第一章第一章 总则总则第二章第二章 设立设立 变更与业务终止变更与业务终止1.期货公司设立需要满足的条件：期货公司设立需要满足的条件：从业人员资格不低于 15 个高级管理人员资格的不低于 3 个2. 持有公司持有公司 5%以上以上股份的股东具备下面情况：股份的股东具备下面情况：实收资金和净资产均不低于 3000 万 持续经营 2 年。其中一年盈利 或者实收资金和 资本均不低于 2 亿元，净资产不低于实收资本 50% 或者负债低于净资产的 50%，3 年内没 受过违规经营和刑法处罚， 在 3 年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。2.持有公司持有公司 100%股份的股东，净资产不低于股份的股东，净资产不低于 10 亿元亿元股东不适用净资本或者类似指标股东不适用净资本或者类似指标 净净 资产不得低于资产不得低于 15 亿元亿元。3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高 级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书 4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：申请日前 2 个月的风险监控指标持续符合规定标准具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行保证金安全存管 具体的经营的计划业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好高级管理人员 2 年内没受过刑事处罚持股股东 净资产不低于 3000 万 控股股东 2 年内未刑事处罚5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：期货公司申请金融业务需要提供的材料： 金融期货经纪业务申请书 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 股东会或者董事会关于金融业务的决议书 申请日前 2 个月月末风险监督报表 以及申请日前 2 个月风险监控指标持续规定标准的 书面保证。 公司治理 风险管理 的执行情况 业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况 人员的情况表 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告 6.期货公司有下列的需要证监会批准：期货公司有下列的需要证监会批准：单个股东持股比例增加到 5%以上 或者关联关系的股东合并在 5%以上持有 5%以上 的股东出让股权7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书变更后期货公司股东股权背景情况图间接持有期货公司 5%以上的自然人情况申请表拟增加出资额的情况报告8.期货公司变更注册资金期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：需要提交下面条件：申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表9.变更法定代表人变更法定代表人 需提交的申请材料：需提交的申请材料：申请书。股东会决议文件 任职资格 10。变更住所符合条件：。变更住所符合条件： 符合持续经营规则 2 年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格 证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告 11.期货公司设立营业部，需具备的条件：期货公司设立营业部，需具备的条件：未涉及违法 1 年内未刑事 处罚。3 个月符合风险监管指标符合客户资产保护盒保证金的保存规定内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调设施和场所符合要求 12.申请设立营业部向申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料所在地的证监会提供的申请材料申请书 决议书 3 个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明13.营业场所变更营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料需要给所在地证监会提供申请材料:申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告变更后场所的所有权的消防报告14.终止营业部终止营业部 需要提供才材料：需要提供才材料：申请书 决议书 关于客户处理的情况报告15.期货公司停业期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：需要向证监会提交的申请材料： 停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告16.期货公司设立期货公司设立 变更变更 解散解散 破产破产 被撤销期货业务许可证被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者需要在证监会指定的报刊或者 媒体公告媒体公告许可证遗失了需要在许可证遗失了需要在 30 天内天内 需要在证监会指定媒体上说明作废需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。并重新申领。第三章第三章 公司治理公司治理1. 期货公司按照密西职责期货公司按照密西职责 强化制衡强化制衡 加强风险管理原则简历完善公司治理。加强风险管理原则简历完善公司治理。 股东按照股东按照 出资比例行使表决权。出资比例行使表决权。2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在 3 日内日内通知期货公司：通知期货公司：所持有期货公司股权冻结 查封或者强制执行 质押所持有的期货公司股权 转让公司的 股权 （5 日内向所在地证监会报告） 涉及到违法违规操作 变更名称 合并分立或者进行重大资产 债务重组 倍侧小接管 托 管 关闭解散 破产 （五日内向证监会报告） 3.期货公司有下列行为需通知股东期货公司有下列行为需通知股东 报告所在地证监会：报告所在地证监会：公司管理人员涉及重大违法违规行为。 更换董事长 总经理 财务状况恶化不合标准 客户发生重大透支 穿仓 发生突变事件产生大的影响 4.期货公司设立监事会期货公司设立监事会 监事监事 设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要