《交通运输标准制定、修订程序和要求（征求意见稿）》编制说明.docx

附件附件 3 3交通运输标准制定、修订程序和要求交通运输标准制定、修订程序和要求（征求意见稿）（征求意见稿）编制说明编制说明标准起草组标准起草组2019 年年 7 月月目目 录录一、 工作简况.1二、标准编制原则和标准主要修订内容及论据.2三、预期的效果.11四、与国际、国外标准的对比情况.11五、与有关的现行法律、法规和强制性标准的关系.11六、重大分歧意见的处理经过和依据.12七、其他应予说明的事项。.121一、一、 工作简况工作简况（一）任务来源（一）任务来源根据“交通运输部关于下达 2018 年交通运输标准化计划的通知”（交科技函2018235 号）的要求， 交通运输标准制定、修订程序和要求 （JT/T 182008）的修订工作由交通运输部科学研究院负责。计划号：JT 2018-1。（二）主要工作过程（二）主要工作过程JT/T 18-2008交通标准制定、修订程序和要求发布已逾 10 年，该标准规定了交通标准的立项、制定、修订和复审等工作的程序和要求，期间对规范行业的标准制修订工作起到了强有力的指导作用。随着管理的不断完善，标准原有的内容与现行管理已有差距，因此需要通过对 JT/T 18 的修订，把相关的要求在标准进行细化，同时也是落实交通运输部办公厅关于进一步加强交通运输标准制修订管理的通知 （交办科技函20181498 号）的等文件的要求，以期更好地指导交通运输标准化工作。2018 年 6 月7 月，成立标准起草组，广泛收集标准自 2008 年发布实施以来，尤其是 2015 年标准化改革方案提出以来，国家标准化管理委员会在标准制修订管理工作中发布的相关文件和提出的要求，以及我部在行业标准化管理过程中组织编制的相关管理文件，对比 2008 年的标准进行梳理，明确提出需要修订和增加的内容。2018 年 7 月9 月，标准起草组成员根据任务分工，分章节对开展标准的编制工作。2018 年 10 月2019 年 3 月，汇总各章节的编制内容，并结合我部在编的相关管理文件，对标准的内容进行调整，并根据标准编写要求，对全篇的表述进行统一，形成标准征求意见稿初稿。 2019 年 4 月6 月，召开征求意见稿初稿研讨会，组织部分标委会秘书处人员，对标准的征求意见稿初稿进行了讨论，在此基础上形成标准征求意见稿。2（三）标准主要起草人及其所做的工作（三）标准主要起草人及其所做的工作本标准由交通运输部科学研究院负责修订，起草组人员的具体工作见表1。表 1 标准主要起草人及期所做的工作序号起草人所做工作1汪炜负责标准的架构及标准整体内容的协调统一，负责第 4 章、第 5 章和第 12 章的编写，并参与其他各章的编写。2王伟标准架构的确定及整体内容的统一，参与第 4 章、第 5 章、第 7 章、第 9 章的编写。3张勇负责起草第 9 章和第 10 章。4李亚敏负责第 6 章和第 13 章的编写，参与第 5 章、第 8 章和 第 12 章的编写。5石欣负责第 7 章和第 11 章的编写，参与第 9 章的编写。6侯键菲负责第 8 章的编写，参与第 5 章、第 6 章、第 8 章、第 10 章、第 12 章的编写。二、标准编制原则和标准主要修订内容及论据二、标准编制原则和标准主要修订内容及论据（一）标准编制原则（一）标准编制原则本标准作为交通运输行业的基础性标准，用于规范交通标准的制修订工作程序和指导标准的编写质量，在修订过程中应注重与现有国家、行业的标准化管理文件的要求相统一，标准的内容便于实施。（二）标准主要修订内容及论据（二）标准主要修订内容及论据3本标准为修订标准，与 2008 年版标准相比，标准的章条及主要内容变化见表 1。表 12008 年版本标准章条号标题章条号标题修订变化第 4 章总则第 4 章基本要求章标题修改后更准确增加了交通运输标准制定程序的阶段 代码（见 4.2） ；增加了行业标准编制说明的编写要求 和格式要求（见 4.3e）和附录 A） ；增加标准涉及专利的处置要求（见 4.6）第 5 章预阶段根据制修订程序新增章节修改了申报行业标准计划项目提交材 料的要求（见 5.2，2008 年版的 5.2） ；增加了申报强制性国家标准计划项目 提交项目申报书的要求及内容（见 5.3） ；增加了标准技术归口单位对征集项目 的审查要求（见 5.4） ；增加了在行业标准化信息平台上传电 子材料的要求（见 5.6）第 5 章立项阶段第 6 章立项阶段增加了立项评估的环节及要求（见 6.1） ；增加了年度计划下达后填写项目执行 计划的要求（见 6.3）第 6 章起草阶段第 7 章起草阶段增加了在行业标准化信息平台上传电 子材料的要求（见 7.5）第 7 章征求意见 阶段第 8 章征求意见 阶段增加了征求意见稿向社会公开征求意 见的审核流程（见 8.1） ；42008 年版本标准 修订变化 章条号标题章条号标题增加了征求意见的方式（见 8.2） ；增加了在行业标准化信息平台上传电 子材料的要求（见 8.7） ；增加了送审材料中提交规范性引用的 标准或文件的材料要求（见 8.7d） ）第 8 章审查阶段第 9 章审查阶段增加了标准技术归口单位对送审材料 初审的要求（见 9.2） ；增加了标准会议审查的要求（见 9.3.1） ；修改了函审前发送标准送审材料的时 限要求（见 9.3.2.1，2008 年版的 8.3.2.1） ；增加了审查结果处理的要求（见 9.4）第 9 章批准阶段第 10 章批准阶段增加了报批材料形式审查和出版编辑 审查的要求第 10 章出版阶段第 11 章出版阶段无显著变化第 11 章复审阶段第 12 章复审阶段无显著变化第 12 章废止阶段第 13 章废止阶段无显著变化第 13 章快速程序内容纳入第 4 章第 14 章标准化指 导性技术 文件删除第 15 章标准归档删除1. 第第 4 章章 基本要求基本要求（1） 增加了交通运输标准制定程序的阶段代码随着标准化信息平台的建立，标准的制修订流程逐渐走向信息化管理，5为了管理人员和起草人员熟悉标准制修订各阶段在标准化信息平台的状态提示，有必要在标准中规范和明确各阶段代码。GB/T 16733国家标准制定程序的阶段划分及代码中已给出了与国际标准统一的阶段代码，国家标准制修订管理系统中各阶段状态也已经以阶段代码的形式进行了体现。本标准抄录的方式直接引用了 GB/T 16733 中规定的各阶段代码。（2） 增加了行业标准编制说明的编写要求和格式要求编制说明是标准文本编写的配套材料，对标准中给出结论提供技术和理论依据的文件。随着标准编制的公开、透明，也为了更好的在标准编制过程中广泛收集各方面的意见，从 2017 年起，我部的所有标准在征求意见阶段均要求在行业标准化信息平台上，公开向社会征求意见。强制性标准更是由部办公厅行文在部网站公开征求意见。从 2019 年 10 月 1 日起，国家标准化管理委员会要求，所有国家标准必须通过国标委网站公开征求意见。国家标准管理办法中对国家标准的编制说明有明确的内容要求，关于加强强制性标准管理的若干规定对强制性标准的编制说明也有进一步的编制要求。我部在过去的标准制修订工作中，也是参照上述文件编写交通运输的行业标准和国家标准的编制说明。经过多年的实践，在不违背国家编制说明编写要求的基础上，对行业标准编制说明的内容和格式进行了规范，并在本次修订中增加了本项内容。（3） 增加标准涉及专利的处置要求2013 年 12 月 19 日， 国家标准涉及专利的管理规定（暂行） 正式发布，GB/T 20003.1标准制定的特殊程序 第 1 部分：涉及专利的标准2014 年 4 月 28 日发布，2014 年 5 月 1 日实施。上述两个文件规范了我国涉及专利标准从立项到批准发布的处置方式。我部已发布的行业标准中，目前涉及专业的标准有 10 余项，主要是桥梁产品方面的行业标准。在上述两文件出台之前，是按照 GB/T 1.1标准化工作导则 第 1 部分：标准的结构和编写规则的要求，在标准发布时，对鉴别出专利的标准，在标准6的引言中给出标准中涉及专利的信息。在本次修订中，在基本要求一章中明确了标准涉及专利的处置应按照 GB/T 20003.1 及相关规定进行，也是明确了我部对涉及专利标准的处置方式与国家保持一致，使标准化管理人员和标准起草单位按照相关要求执行。2. 预阶段预阶段（1） 修改了申报行业标准计划项目提交材料的要求标准是在实践基础上，通过对经验和技术的总结，形成的规范性文件。因此项目的提出必定是有前期研究的基础，为了控制标准的编制周期，要求在计划项目提出是要提供标准草案。因为有草案配套，我部在实践中简化了项目申报时提交的“交通标准制定、修订项目协议书”内容，参照国标委，改为填写标准制修订项目建议书。（2） 增加了申报强制性国家标准计划项目提交项目申报书的要求及内容2017 年 11 月 4 日，新修订发布的中华人民共和国标准化法对强制性国家标准的制定、实施和监督管理等方面都提出了新的要求。因此，国家加快了制定强制性国家标准管理办法步伐。2019 年 2 月，该办法公开征求了意见。该办法从项目的申报、起草、征求意见和技术审查等各阶段都有明确的要求。在项目申报阶段，将原来要求提供预研报告和标准草案，变为提交项目申报书和标准草案。本标准直接引用了该部分内容，以方便申报单位在申报该类项目时使用。（3） 增加了标准技术归口单位对收集的项目建议书进行立项申请审查和提交的要求标准计划项目主要来源于各标准技术归口单位的标准体系及三年计划，为加强标准技术归口单位的统筹管理，全面衡量申报项目的必要性和需求，项目执行的可靠性，要求标准技术归口单位对征集到的项目进行审查。 全国专业标准化技术委员会管理办法中要求，全国专业标准化技术委员会归口的项目还需要提交全体委员表决。这一要求因在相关文件中有规定，7不再在本标准中提出要求。（4） 增加了各阶段在行业标准化信息平台上传电子材料的要求通过行业标准化信息平台加强标准制修订的流程管理是今后发展的必然趋势，因此在规定标准制修订程序时，把平台上传电子材料也作为了不可或缺的流程之一，在此次修订时对电子材料上传的节点也做了明确的规定。除项目申报之外，在起草阶段、征求意见阶段、审查阶段等也做了明确的规定。3. 立项阶段立项阶段（1） 增加了立项评估的环节及要求2015 年 3 月，国务院深化标准化工作改革方案 （国发201513号）提出，要优化标准立项程序，加强标准制定评估。8 月，国务院又发布了深化标准化工作改革方案行动计划（2015-2016 年） （国办发201567 号） ，明确要求加强标准立项评估，从源头上确保标准质量和协调性。经过反复调研、征求意见及试点评估，2016 年 3 月 28 日， 推荐性国家标准立项评估办法（试行） （国家标准委 2016 年第 1 号公告）发布实施，推荐性国家标准立项评估正式启动。我部在标准计划立项阶段，也通过交通运输标准审查组开展立项初审环节，此次写入标准，将以往的初审环节提高到立项评估工作，一方面是强调在今后工作中要加强本环节的审查力度，同时也是给参与标准制修订工作的各方一个明确的评估方向，以便在申报计划项目时，注重相关问题，做到目标明确。（2） 增加了年度计划下达后填写项目执行计划的要求2008 年版在 5.2 中申报计划项目时要求填写“交通标准制定、修订项目协议书” ，是计划申报时的必备材料，其在范围和主要技术内容、计划进8度等方面与正式下达，有时会存在差异，不利于对下达计划项目的内容和阶段目标进行监控，因此在 2013 年之后，就不再要求填写项目协议书。2018 年，部科技司为了加强计划项目的执行监督工作，要求第一起草单位在计划下达后填报“项目执行计划” ，科技司、标准技术归口单位、第一起草单位、第一起草人各执一份，共同推进项目的执行。本次修订，就是在实践的基础上，进行了明确的规定，指导标准计划下达后开展相应的工作。执行计划中：明确了第一起草单位和第一起草人，以便在监督执行情况时可以落实到人；明确了范围和主要技术内容，以便在各阶段核实标准编制内容是否与初衷一致；明确了计划进度安排，以便在进行平台信息化管理时，在关键节点提前提醒，滞后标示，也方便技术归口单位的实施监督。4. 征求意见阶段征求意见阶段（1） 增加了征求意见稿向社会公开征求意见的审核流程随着标准编制的公开、透明，也为了更好的在标准编制过程中广泛收集各方面的意见，从 2017 年起，我部的所有标准在征求意见阶段均要求在行业标准化信息平台上，公开向社会征求意见。强制性标准更是由部办公厅行文在部网站公开征求意见。从 2019 年 10 月 1 日起，国家标准化管理委员会要求，所有国家标准必须通过国标委网站公开征求意见。为了保证标准征求意见稿及编制说明的编写质量，向社会公开征求意见之前，增加了对征求意见稿及编制说明质量的形式审查阶段。从标准文本的格式规范性，编制说明中对编制依据充分性等全面进行形式审查，合格后才能进行公开征求意见。9（2） 增加了征求意见的方式对标准征求意见稿的征求方式目前有三种，我们通常称为定向征求意见、委员征求意见和社会公开征求意见。发送的对象不同，得到的反馈亦不同。在初稿的研讨会中，根据标委会提出的建议，认为有必要在标准中明确三种征求意见方式的承担方及对象，以便指导具体的操作，因此在标准中增加了“征求意见”的方式，也给出了承担方，分工明确。（3） 增加了送审材料中提交规范性引用的标准或文件的材料要求；这是根据我们在形式审查过程中出现的常见问题，如：漏写引用的文件，即标准中规范性引用的文件未列入规范性引用文件；将资料性引用的文件或编制标准过程中参考过的文件列入规范性引用文件；引用的标准性质提供的信息不准确，如推荐性标准表示为强制性标准：引用的标准有效性信息提供的不准确，如引用已被修订的标准或已废止的标准，修订后的标准名称仍延用先前的标准名称等。随着标准全文的免费阅读的开放，起草组获得标准方式也越来越方便，有必要要求起草组在提交审查材料时，提供被引用标准或文件的信息，因此在标准中明确了这一规定。也是保障标准技术内容与其他标准保持统一。5. 审查阶段审查阶段（1） 增加了标准技术归口单位对送审材料初审的要求为了保证标准送审稿审查的正常推进，严格标准的编写质量，也为今后支撑交通运输标准审查管理办法的施行，标准中给出了标准技术归口单位送审材料初审的详细要求，从材料的完整性、内容与计划的一致性、10征求意见的广泛性、标准编写的规范性等方面一一进行审核，要求严把质量关。（2） 增加了标准会议审查的要求2018 年 9 月 20 日，部办公厅下达了“交通运输部办公厅关于进一步加强交通运输标准制修订管理的通知” （交办科技函20181489 号） ，其中针对标准审查把关不严，强调要认真强化标准审查的管理。结合文件要求，参照国家标准管理办法等文件，在标准中细化了会议审查的程序和要求，对会议材料的分发时限给出了至少于会议前 1 个月提交会议审查代表的规定；明确了会议审查的程序和要求，对会议主持人、标准讲解人、以及审查的方式、会议纪要的编写等进行了详细规定。增强了标准的可操作性。（3） 修改了函审前发送标准送审材料的时限要求2008 年版的 8.3.2.1 条按照国家标准管理办法的要求，提出应在函审表决前两个月将函审通知、送审材料及函审单提交给参加函审的部门、单位和人员。考虑到现代信息技术的便利性，缩短了函审通知及送审材料等的流转时间，也为了便于参加函审人员集中时间完成标准的审查，根据标准技术归口单位的建议，以及交通运输标准审查管理规定（征求意见稿） 的要求，将两个月修改为一个月。（4） 增加了审查结果处理的要求参照全国专业标准化技术委员会管理办法第二十条的要求，国家标准送审稿应当由秘书处形成提案，提交全体委员表决，参加投票的委员不得少于 3/4。参加投票委员 2/3 以上赞成，且反对意见不超过参加投票委员的 1/4，方为通过。根据相关全国专业标准化技术委员会提供的在国标委系统中的实践，确定了全体委员表决的环节应在标准起草组根据会审或函审的结论和意见修改完善标准文本之后进行6. 批准阶段批准阶段 11增加了报批材料形式审查和出版编辑审查的要求为了缩短标准从公告到社会公众获得文本的周期，也为了行业标准公告后，在一周内能够将电子版标准上传到行业标准化信息平台，方便社会公共的查阅，参照国家标准审查的流程，将标准的出版编辑审查的环节，从出版阶段调整至批准阶段，形成标准形式审查和出版审查合一的新型审查方式。为了保证标准报批材料审查的正常推进，严格标准的编写质量，也为今后支撑交通运输标准审查管理办法的施行，标准中给出了报批材料开展初审和形式审查的具体程序和要求，实施退稿的方式等，指导批准环节的审查。7. 附录附录附录给出了标准制修订流程各阶段需要的表单格式，标准编制说明、会议纪要等的编写要求，以及标准修改单的程序和要求等：标准制修订项目建议书，综合国家标准制修订管理系统和行业标准化信息平台在线填报的内容进行修改，增加了与标准体系、与三年计划、与科研项目支撑等的关系，以及是否涉及专利，是否由行业标准、地方标准、团体标准转化等的表述。增加了送审材料初审不合格及报批材料初审不合格进行退稿时所用的不合格通知书格式，支撑交通运输标准审查管理规定在实际中的应用，也是保存过程性文件，以便修改后对材料内容的核实。对比 2008 年版，明确了标准审查会议纪要需要由会议主持签字的要求，有标准技术归口单位的，由主持会议的秘书长或授权主持会议的副秘书长签字，无标准技术归口单位的，由审查组长签字。修改了标准报批材料清单中标准报批稿及编制说明的数量，形式12审查前只需要提交一套即可，待形式审查完成后再补充存档所需要的份数。行业标准因为实行了编审合一的审查方式，且行业标准备案于 2019 年 6 月起实行电子申报，因此报批稿及编制说明的需求量减少，国家标准和行业标准报批稿及编制说明均只需要各2 套即可。增加了标准报批签署单的格式。为了体现标准技术归口单位对标准报批材料的质量进行了审核，经主任委员或副主任委员及授权的秘书长签字章盖后同意报批，要求在进行标准报批时，要提交标准报批签署单。标准报批签署单的格式是在原标准申报单的格式基础上，参照全国汽车标准化技术委员会的签署单格式确定。参照国标委关于“国家标准修改单”制定发布方式的通知 ，增加了标准修改单的编制程序和要求，以规范修改单的审查、报批流程。结合复审工作的实践，及强标精简整合、推标集中复审的经验，给出了标准复审结论汇总表和废止标准确认单，以规范复审结果的提交，以及废止标准的流程。8. 调整和删除的内容调整和删除的内容将快速程序的要求调整到第 4 章基本要求中。国家有采用快速程序制定国家标准的管理规定 ，其中对快速程序的代号及对应的快速程序的形式有明确要求。行业标准若采用快速程序制定相关标准，可直接参照该文件，因此修订后不单独为一章。删除了 2008 年版第 14 章标准化指导性技术文件的编制要求。标准化指导性技术文件，国家有专门的管理办法国家标准化指导性技术文件管理规定 ，对立项的原则、使用的方法、标准的时效性等有明确规定。行业目前无该类项目，因此在修订时删除了本章节。13删除了标准归档的要求。对于标准的归档，国家有标准档案管理办法 。且标准归档不属于标准制定、修订程序所涵盖的内容，因此在修订时删除了本章节。三、预期的效果三、预期的效果本标准是指导交通运输标准制修订工作的基础文件。标准发布后，与相关标准化管理文件配套实施，将规范交通运输标准制修订各阶段的工作，强化交通运输标准的全流程管理，提高交通运输标准编制的质量和水平。四、与国际、国外标准的对比情况四、与国际、国外标准的对比情况本标准是规范交通运输标准的制修订程序和要求，是根据国家、行业的特点进行编制的，与国际、国外标准没有对应关系。ISO/IEC 导则是从事 ISO 国际标准制定相关工作的指导性文件，分为两个部分， ISO/IEC 导则 第 1 部分：技术工作程序阐述了 ISO 和 IEC 在开展技术工作中所应遵循的程序：主要是通过技术委员会及其附属机构的活动制定和维护国际标准。 ISO/IEC 导则 第 2 部分：ISO/IEC 文件结构和起草的原则与规则 。目前我国实行的 GB/T 1.1标准化工作导则 第 1 部分：标准的结构和编写规则 、GB/T 16733国家标准制定程序的阶段划分及代码均参照ISO/IEC 导则进行编制的。本标准的相关内容均是基于上述两项国家标准。五、与有关的现行法律、法规和强制性标准的关系五、与有关的现行法律、法规和强制性标准的关系对于标准制修订程序的管理，国家标准化管理委员会先后出台了一系列管理文件和标准，主要包括国家标准管理办法 行业标准管理办法 全国专业标准化技术委员会管理办法 采用快速程序制定国家标准的管理规定 关于加强强制性标准管理的若干规定 关于国家标准制修订计划项目管理的实14施意见 关于国家标准复审管理的实施意见 国家标准修改单管理规定标准档案管理办法 关于进一步加强国家标准制修订管理确保国家标准质量的意见等管理文件，GB/T 1标准化工作导则系列、GB/T 20000标准化工作指南系列、GB/T 20001标准编写规则系列、GB/T 20003.1标准制定的特殊程序 第 1 部分：涉及专利的标准 ，以及 GB/T 16733国家标准制定程序的阶段划分及代码等标准。本标准在修订过程中均与上述标准保持一致，一方面直接引用了相关的标准，另一方面将相关内容作为本标准的内容的一部分进行了明确规定。六、重大分歧意见的处理经过和依据六、重大分歧意见的处理经过和依据无。七、其他应予说明的事项。七、其他应予说明的事项。无。