公司制度管理办法.doc

山山东东高高速速公公路路股股份份有有限限公公司司企企业业制制度度山山东东高高速速公公路路股股份份有有限限公公司司企企业业制制度度文件编号：SDECL/QG/MD/01版本号/修改状态：C/0实施日期：2007 年 5 月 1 日制制度度管管理理办办法法编制： 企业管理部 审核： 方世杰 批准：王化冰文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 2 页 共 9 页山东高速 公路股 份有限公司 发布山东高速 公路 股份有限公司 发布文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 1 页 共 9 页制度 管理 办法1.目的为规范公司各项管理制度，保证公司制度管理体系的有效运转，特制定本办法。2.为规范公司各项管理制度，保证公司制度管理体系的有效运转，特制定本办法。2.适用范围本办法适用于公司总部各部门制订、发放、修改、废止各项管理制度（包括各种管理办法、管理规定、含有规范作用的通知和通告、外来文件、电子媒体文件）及相关活动。本办法适用于公司总部各部门制订、发放、修改、废止各项管理制度（包括各种管理办法、管理规定、含有规范作用的通知和通告、外来文件、电子媒体文件）及相关活动。3.职责3.1 公司总经理办公会议行使规章制度的审议、批准和废止权。3.2 企业管理部是公司制度管理的归口部门。负责审查规章制度、统一制度格式和编号；对规章制度的运行情况组织评审；收集有关修改和废止的建议并提出实施方案；根据修改和废止情况对公司规章制度进行更新换版。3.3 公司各部门在规章制度的制定、修改、废止过程中，具体负责本部门规章草案的调研、征求意见、起草和修改工作；负责对规章制度执行过程中出现的问题及时进行汇总、反馈；负责按照公司的安排和部门职责范围，对相关规章制度的运行情况进行评审，并提出修改、废止的建议或意见。4.3.1 公司总经理办公会议行使规章制度的审议、批准和废止权。4.3.2 企业管理部是公司制度管理的归口部门。负责审查规章制度、统一制度格式和编号；对规章制度的运行情况组织评审；收集有关修改和废止的建议并提出实施方案；根据修改和废止情况对公司规章制度进行更新换版。4.3.3 公司各部门在规章制度的制定、修改、废止过程中，具体负责本部门规章草案的调研、征求意见、起草和修改工作；负责对规章制度执行过程中出现的问题及时进行汇总、反馈；负责按照公司的安排和部门职责范围，对相关规章制度的运行情况进行评审，并提出修改、废止的建议或意见。文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 2 页 共 9 页4.规范内容4.1 制度分类及编号4.1.1 制度的分类公司的制度分为以下三类。（1）公司章程指经股东会批准的公司章程，是公司制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件。 公司章程的修订、批准和发布按照公司法和中国证监会有关规定执行。（2）公司基本管理制度是公司在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但不限于战略管理制度、投资管理制度、公司财务制度、信息披露管理办法、监察稽核制度、绩效考核制度、薪酬制度等。公司基本管理制度的制定、修订、批准和发布视情况而定，对于基本管理制度的制定以及重大的修改须经董事会批准，其他非重大修改须经总经理办公会议批准，重大修改指根据法律法规或公司实际情况，对规章制度的实质内容产生根本性变化的修改。（3）部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务操作程序等的具体说明。部门规章制度以及业务流程根据总经理办公会的决定进行制订、修改，经总经理办公会批准后实施。制定的依据包括法律法规、 公司章程及公司基本管理制度。公司的制度分为以下三类。（1）公司章程-指经股东会批准的公司章程，是公司制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件。 公司章程的修订、批准和发布按照公司法和中国证监会有关规定执行。（2）公司基本管理制度-是公司在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但不限于战略管理制度、投资管理制度、公司财务制度、信息披露管理办法、监察稽核制度、绩效考核制度、薪酬制度等。公司基本管理制度的制定、修订、批准和发布视情况而定，对于基本管理制度的制定以及重大的修改须经董事会批准，其他非重大修改须经总经理办公会议批准，重大修改指根据法律法规或公司实际情况，对规章制度的实质内容产生根本性变化的修改。（3）部门规章制度以及业务流程-部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务操作程序等的具体说明。部门规章制度以及业务流程部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行制订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、 公司章程及公司基本管理制度。4.1.2 制度的编号文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 3 页 共 9 页制度的编号按照公司制度体系文件编号规定执行。4.2 制度的制订4.2.1 制定规章制度应遵循以下原则：4.2.1.1 贯彻党和国家的路线、方针、政策，符合国家的法律、法规。4.2.1.2 符合上级的相关规章、政策，有利于现代企业制度的建立。4.2.1.3 从实际出发，实事求是。4.2.1.4 具有相对的稳定性，能在一定时间和一定范围内普遍适用。4.2.1.5 注意制度间的协调性，避免各项制度之间冲突和遗漏。4.2.1.6 在明确职权的同时，必须明确规定相关责任，做到权责统一。4.2.1.7 坚持立、改、废并重的原则。4.2.2 公司各部门在制订制度前应提出申请，报分管领导或总经理批准后起草。制订制度的申请应当包括规章制度的名称、类别、主要内容、制定的必要性和目的、依据、起草小组或主要起草部门和相关配合部门、完成起草工作的时间等内容。4.2.3 公司总经理办公会可直接决定启动某些重要规章制度的制订工作，同时明确制度的名称、类别、主要内容、起草小组或起草部门和相关配合部门、完成起草的时间等。4.2.4 规章制度应当对制定目的、适用范围、部门职责、工作流程、工作标准规范、奖惩办法、施行日期等作出明确的规定，应当说明引用的相关法律法规、上级文件和本公司的其他规章制度，应当制定相应的工作执行、检查的表格格式。如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定的名称及发布时间。4.2.5 规章制度的内容可用条文或 ISO9001 程序文件的形式表达。用条文表达时，每条可以分为款、项、目。条文较多的，可分章，章可分节。规章制度应当结构严谨，条理清楚，用语准确，文字简明。用ISO9001 程序文件的形式表达时，须用 WORD 办公软件下“项目符号和编号”中阿拉伯数字的层级表达，可编制和引用流程图辅助解释。4.3 制度的论证、审核、批准与发布4.3.1 规章制度草案送相关部门征求意见时，应附书面通知，写明要求返回书面意见的期限。4.3.2 被征求意见的部门应认真组织研究，在征求意见通知规定的期限内作出书面答复，由部门负责人签署或加盖公章后反馈征求意见的部门。征求意见的部门应将各部门的书面答复存档备查。4.3.3 规章制度草案送审稿定稿后，一般由负责组织起草工作的部门写出起草说明。说明的内容包括：制定该规章制度的目的、依据、起草过程、不同意见及未采纳不同意见的理由和其他需要说明的问题。文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 4 页 共 9 页4.3.4 草案送审稿及起草说明全部完成后，需送公司各领导审查，负责组织起草工作的部门或小组及时汇总审查意见并对规章制度草案和起草说明作相应修改。4.3.5 公司总经理办公会议审议规章制度草案时，负责组织起草工作的部门主要负责人应到会作起草说明，并回答审议过程中提出的问题。4.3.6 组织起草工作的部门根据审议意见完成草案的修改工作，并经企业管理部统一制度编号后，按照公文审批要求，报公司总经理批准并签发，以公司名义颁发。对于部分三类规章制度，一般经企业管理部统一制度编号后，按照公文审批要求，由公司分管领导批准并签发，以公司部门名义颁发。4.3.7 规章制度发布后三日内，企业管理部应将其纳入“山东高速股份规章制度查询系统”进行管理。4.4 制度的执行、评审、修改和废止4.4.1 规章制度一经发布，各有关部门、单位必须严格执行。未经上述规章制度审批程序，不得擅自更改或停止执行。4.4.2 为确保公司规章制度与上级政策、章程的一致性，始终保持高度的合理性和有效性，由企业管理部组织各部门适时对已公布实施的规章制度进行评审。4.4.3 规章制度评审工作根据实际情况分为定期评审和随时评审。4.4.3.1 定期评审由企业管理部牵头组织，各部门在书面征集各下属单位意见的基础上，于每年的四季度初进行规章制度集中评审。4.4.3.2 在上级的规章、政策发生变化，公司的经营决策出现大的调整，以及规章制度在执行过程中确实出现了明显的不适宜、不合理等情况时，各部门应随时对相关规章制度进行评审，并及时将修改、废止的建议或意见反馈企业管理部。4.4.4 评审结果及据评审结果提出修改、废止的建议或意见要在公司规章制度评审表中详细记录。4.4.5 评审工作结束后，企业管理部负责对评审结果进行汇总，并提出具体的修改、废止方案，报公司总经理办公会议审议。4.4.6 规章制度的修改、废止方案经总经理办公会议审议通过后，由企业管理部根据规章制度的类别、原起草任务归属部门，下发到各相关部门进行修改。修改审批程序参照本办法 4.3.6 条执行。4.4.7 修改、废止工作结束后，由企业管理部负责对公司规章制度和规章制度查询系统进行更新换版。4.5 外来文件和资料的控制4.5.1 外来文件和资料由各主管部门收集、保存并进行编号，并应检查其有效性，对失效的或不能文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 5 页 共 9 页继续使用的文件资料，应及时作废或更改为有效版本。4.5.2 各主管部门应确定外来文件和资料的使用范围，发放及修订与本程序前述要求一致。4.5.3 在公司内部使用的外来文件，其管理程序与公司内部制度相同。5.4.2 制度的制订5.4.2.1 制定规章制度应遵循以下原则：5.（一）4.2.1.1 贯彻党和国家的路线、方针、政策，符合国家的法律、法规。5.（二）4.2.1.2 符合上级的相关规章、政策，有利于现代企业制度的建立。5.（三）4.2.1.3 从实际出发，实事求是。5.（四）4.2.1.4 具有相对的稳定性，能在一定时间和一定范围内普遍适用。5.（五）4.2.1.5 注意制度间的协调性，避免各项制度之间冲突和遗漏。5.（六）4.2.1.6 在明确职权的同时，必须明确规定相关责任，做到权责统一。5.（七）4.2.1.7 坚持立、改、废并重的原则。5.4.2.2 公司各部门在制订制度前应提出申请，报分管领导或总经理批准后起草。制订制度的申请5.应当包括规章制度的名称、类别、主要内容、制定的必要性和目的、依据、起草小组或主要起草部门和相关配合部门、完成起草工作的时间等内容。5.4.2.3 公司总经理办公会可直接决定启动某些重要规章制度的制订工作，同时明确制度的名称、5.类别、主要内容、起草小组或起草部门和相关配合部门、完成起草的时间等。5.4.2.4 规章制度应当对制定目的、适用范围、部门单位职责、工作流程、工作标准规范、奖惩办5.法、施行日期等作出明确的规定，应当说明引用的相关法律法规、上级文件和本公司的其他规章制度，应当制定相应的工作执行、检查的表格格式。如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定的名称及发布时间。5.4.2.5 规章制度的内容可用条文或 ISO9001 程序文件的形式表达。用条文表达时，每条可以分为5.款、项、目。条文较多的，可分章，章可分节。规章制度应当结构严谨，条理清楚，用语准确，5.文字简明。用 ISO9001 程序文件的形式表达时，须用 WORD 办公软件下“项目符号和编号”中阿拉伯数字的层级表达，可编制和引用流程图辅助解释。5.4.3 制度的论证、审核、批准与发布5.4.3.1 规章制度草案送相关部门征求意见时，应附书面通知，写明要求返回书面意见的期限。文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 6 页 共 9 页5.4.3.2 被征求意见的部门应认真组织研究，在征求意见通知规定的期限内作出书面答复，由部门5.负责人签署或加盖公章后反馈征求意见的部门。征求意见的部门应将各部门的书面答复存档备查。5.4.3.3 规章制度草案送审稿定稿后，一般由负责组织起草工作的部门写出起草说明。说明的内容5.包括：制定该规章制度的目的、依据、起草过程、不同意见及未采纳不同意见的理由和其他需要说明的问题。5.4.3.4 草案送审稿及起草说明全部完成后，需送公司各领导审查，负责组织起草工作的部门或小5.组及时汇总审查意见并对规章制度草案和起草说明作相应修改。5.4.3.5 公司总经理办公会议审议规章制度草案时，负责组织起草工作的部门主要负责人应到会作5.起草说明，并回答审议过程中提出的问题。5.4.3.6 组织起草工作的部门根据审议意见完成草案的修改工作，并经企业管理部统一制度编号后，5.按照公文审批要求，报公司总经理批准并签发，以公司名义颁发。对于部分三类规章制度，一般经企业管理部统一制度编号后，按照公文审批要求，由公司分管领导批准并签发，以公司部门名义颁发。5.4.3.7 规章制度发布后三日内，企业管理部应将其纳入“山东高速股份规章制度查询系统”进行5.管理。5.4.4 制度的执行、评审、修改和废止5.4.4.1 规章制度一经发布，各有关部门、单位必须严格执行。未经上述规章制度审批程序，不得擅自更改或停止执行。5.4.4.2 为确保公司规章制度与上级政策、章程的一致性，始终保持高度的合理性和有效性，由企业管理部组织各部门适时对已公布实施的规章制度进行评审。5.4.4.3 规章制度评审工作根据实际情况分为定期评审和随时评审。5.（一）4.4.3.1 定期评审由企业管理部牵头组织，各部门在书面征集各下属单位意见的基础上，于每年的四季度初进行规章制度集中评审。5.（二）4.4.3.2 在上级的规章、政策发生变化，公司的经营决策出现大的调整，以及规章制度在执行过程中确实出现了明显的不适宜、不合理等情况时，各部门应随时对相关规章制度进行评审，并及文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 7 页 共 9 页时将修改、废止的建议或意见反馈企业管理部。5.4.4.4 评审结果及据评审结果提出修改、废止的建议或意见要在公司规章制度评审表中详细记录。5.4.4.5 评审工作结束后，企业管理部负责对评审结果进行汇总，并提出具体的修改、废止方案，报公司总经理办公会议审议。5.4.4.6 规章制度的修改、废止方案经总经理办公会议审议通过后，由企业管理部根据规章制度的类别、原起草任务归属部门，下发到各相关部门进行修改。修改审批程序参照本办法 64.3.6 条执行。5.4.4.7 修改、废止工作结束后，由企业管理部负责对公司规章制度和规章制度查询系统进行更新换版。5.4.5 外来文件和资料的控制5.4.5.1 外来文件和资料由各主管部门收集、保存并进行编号，并应检查其有效性，对失效的或不能继续使用的文件资料，应及时作废或更改为有效版本。5.4.5.2 各主管部门应确定外来文件和资料的使用范围，发放及修订与本程序前述要求一致。5.4.5.3 在公司内部使用的外来文件，其管理程序与公司内部制度相同。5.附则5.1 公司的技术规范、技术标准的制定、管理不适用本办法。5.2 本办法由企业管理部负责解释，公司各下属单位参照执行。5.3 本办法自发布之日起施行，质量管理体系文件控制程序B/0 版同时废止。5.1 公司的技术规范、技术标准的制定、管理不适用本办法。5.2 本办法由企业管理部负责解释，公司各下属单位参照执行。5.3 本办法自发布之日起施行，质量管理体系文件控制程序B/0 版同时废止。附表：1、公司规章制度制定申请表2、公司规章制度草案征求意见表3、公司规章制度评审表4、公司规章制度评审标准文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 8 页 共 9 页附表一：SDECL/QG/MD/01/B-01公司规章制度制定申请表申请部门申请时间制度名称预计完成起草时间制度类别一类 二类 三类 请在相应类别后打“”或涂黑制定制度的必要性及目的：主要依据：制度的主要内容（框架性内容简要说明）：总经理办公会或分管领导审核意见：部门负责人： 制表人：文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 9 页 共 9 页附表二：SDECL/QG/MD/01/B-02公司规章制度草案征求意见表征求意见部门征求意见时间制度草案名称制度类别请求返回意见时间请于 年 月 日前将本征求意见表返回征求意见部门被征求部门意见：部门负责人：备注：部门负责人： 制表人：文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 10 页 共 9 页附表三：SDECL/QG/MD/01/B-03公司规章制度评审表评审部门评审时间评审制度名称所属部门制度类别适用范围全面性 系统性实用性有效性评审情况科学性 合理性评审部门意见企业管理部 审核意见公司办公会 审议意见部门负责人： 制表人：文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 11 页 共 9 页附表四：SDECL/QG/MD/01/B-04公司规章制度评审标准项目具体要求备注贯彻党的路线、方针、政策，符合国家的法律、法规 与集团公司、上级的政策、规定保持一致与公司的经营宗旨、方针保持一致规章制度 的适 宜性与本部门的运营管理实际保持一致与现行其它规章制度相协调，无重叠、冲突现象所确立的规程、流程、规范，必须与当前工作实践相吻合、配套所确立的考核标准、奖惩标准，能够充分体现公平、合理的原则，部门或员工普遍认同，无明显争议规章制度 的合 理性所确立的内容、范围与当前工作实践、形势相符合，无短、缺、漏现象规章制度 的有 效性稳定性良好，能够在规定适用范围内继续有效运行文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 12 页 共 9 页实效性良好，能够较好实现立章目的，有效发挥督导、约束、激励作用在公司及基层部门一直保持良好运行注：在备注栏中简略表述不符合相应要求的方面，可以用附页。部门负责人： 制表人：制度管理流程总经理总经理办公会各部门 /起草小组企管部分管领导提出制订制度申请1 提出制订制度申请1 审批2审批2审批2审批2申请 申请起草3起草3决定启动重要规章 制度的制订工作1决定启动重要规章制度的制订工作1组织相关部门 征求意见4组织相关部门 征求意见4送审稿定稿 撰写起草说明5送审稿定稿 撰写起草说明5审查6审查6审查7审查7申请制度草案 起草说明修改制度草案和起 草说明8修改制度草案和起 草说明8制度草案 起草说明制度草案 起草说明统一制度编号9统一制度编号9纳入规章制度查询 系统进行管理10纳入规章制度查询 系统进行管理10定期评审 随时评审11定期评审 随时评审11评审表汇总评审结果 提出修改 /废止方案12汇总评审结果 提出修改 /废止方案12审议13审议13修改 /废止方案组织下发修改意见14组织下发修改意见14修改 /废止方案书面通知发文办理流程文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 13 页 共 9 页附表一：SDECL/QG/MD/01/B-01公司规章制度制定申请表申请部门申请时间制度名称预计完成起草时间制度类别一类 二类 三类 请在相应类别后打“”或涂黑制定制度的必要性及目的：主要依据：制度的主要内容（框架性内容简要说明）：总经理办公会或分管领导审核意见：部门负责人： 制表人：文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 14 页 共 9 页附表二：SDECL/QG/MD/01/B-02公司规章制度草案征求意见表征求意见部门征求意见时间制度草案名称制度类别请求返回意见时间请于 年 月 日前将本征求意见表返回征求意见部门被征求部门意见：部门负责人：备注：部门负责人： 制表人：文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 15 页 共 9 页附表三：SDECL/QG/MD/01/B-03公司规章制度评审表评审部门评审时间评审制度名称所属部门制度类别适用范围全面性 系统性实用性有效性评审情况科学性 合理性评审部门意见企业管理部 审核意见公司办公会 审议意见部门负责人： 制表人：文件名称：制度管理办法 版本号/修改状态：C/0 文件编号：SDECL/QG/MD/01第 16 页 共 9 页附表四：SDECL/QG/MD/01/B-04公司规章制度评审标准项目具体要求备注贯彻党的路线、方针、政策，符合国家的法律、法规 与集团公司、上级的政策、规定保持一致与公司的经营宗旨、方针保持一致规章制度 的适 宜性与本部门的运营管理实际保持一致与现行其它规章制度相协调，无重叠、冲突现象所确立的规程、流程、规范，必须与当前工作实践相吻合、配套所确立的考核标准、奖惩标准，能够充分体现公平、 合理的原则，部门或员工普遍认同，无明显争议规章制度 的合 理性所确立的内容、范围与当前工作实践、形势相符合， 无短、缺、漏现象稳定性良好，能够在规定适用范围内继续有效运行实效性良好，能够较好实现立章目的，有效发挥督 导、约束、激励作用规章制度 的有 效性在公司及基层部门一直保持良好运行注：在备注栏中简略表述不符合相应要求的方面，可以用附页。部门负责人： 制表人：