广东省食品相关产品后置现场审查工作程序（试行）：食品用塑料包装容器工具等制品告知承诺获证企业后置现场审查表.doc

1 附件4食品用塑料包装容器工具等制品告知承 诺获证企业后置现场审查表企业名称：生产地址：产品单元：产品品种：生产许可证编号：发证日期：广东省市场监督管理局广东省市场监督管理局 2 应用说明应用说明1. 本办法审查内容分为5大部分23条30款，应逐条款进行审查，并根据其满足程度和相关条款“备注”栏中给出的认定原则分别作出符合、建议改进、不符合。2. 每款审查内容逐个判断，并在对应的“是”或“否”的选项框中打“”，凡在“否”的选项框中打“”的，均须填写详细的不符合事实。3. 审查结论的确定原则：建议整改项超过6款，或者发现任一项不符合的，审查结论为不合格；建议整改项不超过(含)6款，无不符合项的，审查结论为合格。4. 审查组依据本办法对企业实地核查后，填写告知承诺获证企业后置现场审查报告。 3 序号序号审查审查 项目项目审查内容和要点审查内容和要点审查情况审查情况结论结论备注备注1 1申请材料申请材料1）营业执照住所、实际生产地址与生产许可 证是否一致； 是； 否：2）实际生产产品信息（产品单元、产品品种 、接触食品层材质、工序）与生产许可证是 否一致； 是； 否：1.1生产许可证、营业执照等3）经营范围是否覆盖申请许可证产品。 是； 否： 符合 不符合1.经营范围是广义的 概念，可按行业或大 类分，只要覆盖申请 许可证产品即可；2. 1）2）款，若为填 写、打印错误允许勘 误，此类情况不作为 不符合依据。 1）3）款任一条款 为否的，均判为不符 合。1.2检验报告4）产品检验报告是否为具有资质检验机构出 具的1年内检验合格报告，产品检验报告应为 型式检验报告、委托产品检验报告或省级及 以上政府监督检验报告，其中型式检验报告 及委托产品检验报告中的检验项目应覆盖细 则规定的产品检验项目。 是； 否： 符合 不符合不同产品品种、不同 材质提交相应的产品 检验报告。 4 1.3产业政策5）国家产业政策要求的建设项目的有效审批 文件、核准文件或符合产业政策要求承诺书 与企业实际情况是否一致，不存在国家明令 淘汰的生产设备、生产工艺和产品。 是； 否； 不适用： 符合 不符合如果产品不涉及产业 政策，此为不适用。2 2技术文件技术文件2.1安全控制体系文件6）是否有安全控制体系文件，包括健全的组 织架构、明确安全要求与职责、完整的安全 管理制度。 是； 否： 符合 建议整改 不符合应至少满足GB 31603中对管理制度 体系文件的要求。2.2工艺文件7）是否具备生产过程中所需的各种规程、作 业指导书等工艺文件，工艺文件是否正确、 完整、统一，工艺参数是否明确。 是； 否： 符合 建议整 改 不符合2.3记录文件8）是否按照各项制度文件、工艺文件要求进 行记录，记录是否完整，与文件要求一致。 是； 否： 符合 建议整改 不符合2.4标准文件9）是否有相关标准文件（产品所对应食品安 全国家标准、法律法规、产品质量标准、相 关规定等）。产品执行标准为现行有效。 是； 否： 符合 建议整改 不符合3 3人员要求人员要求 5 3.1食品安全管理人员10）现场核查是否有专人负责与食品安全相 关的工作，是否具有产品安全管理要求的知 识和经验，有能力对产品生产过程中出现的 食品安全问题进行处理。 是； 否： 符合 不符合3.2技术人员11）技术人员是否熟悉所申请的产品相关标 准，具有相关产品专业知识。 是； 否： 符合 不符合3.3检验人员12）检验人员是否熟悉产品检验规定，具有 与工作相适应的质量安全知识、技能和相应 的资格，是否能够熟练操作检验，并作出准 确判断。 是； 否： 符合 建议整改 不符合检验人员完全不懂检 验规定及操作的判为 不符合。3.4操作工人13）现场核查每一关键工序、质量控制点、 特殊过程实际生产操作情况，工人是否能熟 练的操作，其操作是否符合技术工艺文件的 规定。 是； 否： 符合 不符合4 4生产和检验设施设备生产和检验设施设备4.1厂区14）企业的生产、行政、生活和辅助区的总体布局是否合理，生活区、厕所是否与生产区相互隔离且不对生产区造成污染。 是； 否： 符合 不符合 6 4.2厂房15）是否按生产工艺流程及卫生要求进行合理布局，厂房面积是否与生产能力相匹配。 是； 否： 符合 不符合16）是否按需建立人员通道和物流通道，并保持通道畅通，无杂物堆积。车间入口是否设有与产品相适应的更衣、换鞋、洗手、消毒、除尘设施，物流通道是否设有除尘消毒设施。 是； 否： 符合 建议整改 不符合不经清洁直接接触食品的生产车间入口需设有风淋室，其他产品可使用风幕。无人员、物流通道判为不符合。17）车间布局是否合理，同一生产车间内以 及相邻生产车间之间的生产操作不应造成交 叉污染。不同卫生要求的产品在同一生产区 域内生产时，应保证各产品自身的卫生性能 。车间是否清洁卫生，墙壁地面是否光滑平 整，便于清洁。 是； 否： 符合 建议整改 不符合车间布局不合理，存 在交叉污染的判为不 符合。4.3车间18）车间是否具备与生产能力及卫生要求相 匹配的清洗、消毒、防尘、防鼠、防腐、通 风、污染处理等设施，并维护完好。 是； 否： 符合 不符合不经清洁直接接触食 品的产品应密闭生产 ，同时具备与封闭生 产相适应的通风防尘 设施。 7 4.4库房19）是否整洁卫生，地面平整，存放的物品 是否离地、离墙及做好防护，避免在贮存或 搬运过程中出现污染、损伤等。原辅料是否 分类存放并明确标识。有毒有害物品是否单 独存放、标识明确。 是； 否： 符合 建议整改 不符合4.5检验室20）企业是否具备相应检验场所及设施,满足 出厂检验项目的要求，如有委托检验的，应 委托有资质的第三方机构进行检验。 是； 否： 符合 不符合4.6生产设备21）企业是否具有细则表A.2规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的生产设备，并运行正常。 是； 否： 符合 不符合22）企业是否具有细则表A.3规定的、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的检验仪器设备，并运行正常。 是； 否： 符合 不符合4.7检验设备23）检验仪器设备性能、精准度是否满足检验要求，定期检定/校准，并有明显的合格标志。 是； 否： 符合 建议整改 不符合5 5生产过程控制生产过程控制 8 24）原辅材料是否具备合格检验证明或报告 ，是否为食品用原辅材料，不得使用外购回 收料及受污染的原料，其中直接与食品接触 的原料应符合食品安全国家标准要求。 是； 否： 符合 不符合5.1采购控制 25）是否从经评价的合格供应商进行采购，保存供应商评价记录、采购文件，并按规定对原辅材料进行来料验收，保存完整记录。 是； 否： 符合 建议整改 不符合26）企业是否制定原辅材料使用台帐，对原辅料的使用进行详细的记录。生产过程添加剂的使用是否符合GB 9685的要求。 是； 否： 符合 不符合5.2工艺管理27）是否对关键工序、质量控制点、特殊过程进行如实的记录。 是； 否： 符合 建议整改 不符合未对关键工序、质量控制点、特殊过程进行记录的，判为不符合。5.3出厂检验28）成品出厂前是否按相关标准进行出厂检验，检验记录应完整、规范并符合相关标准的规定。 是； 否： 符合 建议整 改 不符合未按要求进行出厂检验的，判为不符合。5.4不合格品控制29）是否对不合格品的控制和处置作出明确规定并有效执行。 是； 否： 符合 建议整 改 不符合 9 5.5包装标识30）产品是否具有合格证、产品说明书或产品标签，标识内容是否齐全，并符合相关法律法规及标准的要求。是否注明“食品接触用”、“食品包装用”或类似用语，或者加印、加贴调羹筷子标志。 是； 否： 符合 不符合 10 告知承诺获证企业后置现场审查报告告知承诺获证企业后置现场审查报告企业名称：生产地址：邮编：产品名称： 联系人：电话：传真：生产许可证编号：发证日期：获证产品单元、品种（产品证书明细内容）：审查 结论审查组根据工业产品生产许可证实施细则通则、食品用塑料包装容器工具等制品生产许可实施细则，于 年 月 日至 年 月 日对该企业进行了后置现场审查，共计审查出：符合 款、建议整改 款、不符合 款。 其他情况说明： 经综合评价，本审查组对该企业的后置现场审查结论是： 。（注：结论填写：合格或不合格） 姓名（签字 ）单 位职务证件编号执法人员姓名（签字 ）单 位职务(组长、组员)核查分工（条款）审查员证书编号审查组成员 11 企业负责人签字企业（盖章） 年 月 日审查组织单位(章)： 年 月 日 注：“其他情况说明”栏中填写的内容为：企业存在不符合法律法规等有关规定，且不能体现在现场审查记录中的情况，如企业存在因非不可抗力原因拖延或拒绝核查的情况等。