工程项目管理中应对不确定性的机制研究1.docx
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1、 第 32卷第 11期 2011年 11月 科 研 管 理 Science Research Management Vol. 32,No. 11 November, 2011 文章编号 :1000 - 2995 (2011) 11 - 008 - 0157 工程项目管理中应对不确定性的机制研究 曹春辉,席酉民,张晓军,葛京 (西安交通大学管理学院;中国管理问题研究中心,陕西西安 710049) 摘要 :通过对现有主流工程项目管理模式的评述,基于项目参与方关系构建的视角,提出工程项目管理中不确 定性应对的两种机制:契约机制和关系机制。通过对工程项目管理不确定性来源的探析,并结合和谐管理理 论应对
2、不确定性的机理,指出不确定性的应对机制可以依据不确定性的来源类别进行匹配,其中契约机制适 合应对与物相关的不确定性 ;关系机制适合应对与人相关的不确定性,而对于交织了人与物的不确定性则需 要围绕工程项目的核心任务 ,通过两种机制的互补来解决。最后,給出了工程项目管理应对不确定性的分析 框架以及未来的研究方向。 关键词 :不确定性;契约机制;关系机制;和谐管理理论 ;机制匹配 中图分类号: C931 文献标识码 :A 1引言 如何有效应对工程项目管理中的不确定性是 工程实践和学术界长期以来关注的热点问题。上 世纪六十年代以来,由于外部环境的快速多变、工 程项目本身的日趋复杂、项目参与方以及彼此之
3、 间关系的多元化,工程项目管理的不确定性空前 增加,进而致使工程项目合同和施工计划频繁变 更,项目的风险性和诉讼频率显著增加。不确定 性影响了组织的战略选择,结构设计和组织绩 效 1。因此,不论不确定性是工程管理问题产生 的根源还是促成问题的情景因素 ,都构成了人们 处理这些问题的直接障碍。不确定性管理已经成 为工程项目管理中确保项目目标和各参与方利益 实现的核心议题。 既有工程项目管理中有关不确定性的探讨大 体可分为两个方面。一是,从风险控制和风险决 收稿日期 :2009-1丨 -30;修回日期 :2010 - 08-19. 基金项目:国家自然科学基金项目 :水电企业领域化、集团化、科学化管
4、理理论和方法研究 (编号 50539130,期限 :2006 - 2009);国家 自然科学基金管理科学部主任基金项目 :管理学在中国 :历史、现状和未来 (批准号 70840007,期限 :2008 - 2009)。 作者简介 :曹春辉 (1984 -),男,黑龙江省佳木斯人 ,西安交通大学管理学院博士研究生,研究方向 :战略联盟与和谐管理理论。 策的角度出发,借用线性规划、实物期权和定价理 论等定量方法,通过构建数学模型来评估工程中 的项目风险 222。它的出现,不仅弥补了 传统项目管理模式在不确定性应对上的不足,也代 表了工程项目管理不确定性应对机制的变革。 Partnering模式是项
5、目参与方为了取得各自 的商业 目标而在两个或两个以上的组织间形成的 长期商业协议,是建立在相互信任、共同目标和冲 突解决机制基础上的一种长期关系 23。与传统 项目管理模式不同, Partnering模式更加关注于项 目参与方之间非契约关系的构建 ,强调共同的目 标、互利共赢的理念 ,注重参与方之间的沟通以及 互信氛围的培养。围绕伙伴关系的建立, Partnering 模式有两处重要的创新 :Partnering 协议的构 建和争端处理机制的设立。 ( l)Partnering协议是 Partnering模式的重要组成部分,与契约关系中的 合同相对 应,是伙伴关系建立的标志。协议内容 包括 :
6、项目参与方对于共同目标的认同、合作的原 则、范围以及潜在风险的预估,项目小组和争端 处理系统的构建细则以及项目实施流程的具体内 容 t24。但 Partnering协议与项目合同不同,由参 与各方共同商定完成 ,没有固定的范本形式,项目 各参与方自愿参加,不具有强制性。 ( 2)争端处 理机制的设立是 Partnering模式的另一特色。争 端处理机制包括基于 Partnering研讨会的多层次 争议解决小组的成立, Partnering网络信息平台 的建设和基于 Partnering研讨会的递升争议解决 程序的构建 25。这种争端处理机制的建立至少 在以下三方面有效地维护了伙伴关系,提升了争
7、 议处理的效率 : 它最大限度地保证了在问题发 生的源头段来处理问题,避免了信息的流失。 网络信息平台的建立解决了争议的发生与争议协 调人在时间与地点上相分离的问题,保证了争议 解决的及时性。 加强了项目参与方之间的交流 和沟通,降低了诉讼的发生。 如上所述,与传统项目管理模式致力于项目 参与方之间的契约设计不同 partnering模式意在 契约关系之外建立起一种互信共赢的伙伴关系, 强调信任、合作、交流在应对不确定性问题上的重 要作用。而其通过非契约关系的构建来实现不确 定性应对的机制也别于契约机制的 “ 设计控制 ” 思想 ,其应对不确定性的机理主要体现在以下四 个方面 :第一,非契约关
8、系的构建过程增加了项目 参与方之间的信任 ,进而消减了项目参与方未来 主观行为的不确定性。第二,非契约关系的构建 形成了一个社会网络,而嵌人在其中的社会资本 (如 :信息和资源的获取 )被视为一种有价值的、独 特的无形资源对组织形成竞争优势和应对未来的 不确定性有着重要的意 义 26。第三,非契约关系 的构建增加了项目参与方之间的沟通频率和质量, 进而降低了信息不对称的程度。第四,伙伴关系的 建立发挥了人的主观能动性,增加了项目各方应对 不确定性的灵活性。综上所述,这种从构造互信氛 围和共贏理念的视角出发,通过项目参与方之间非 契约关系的构建来实现不确定性应对的方式构成 了工程项目管理不确定性
9、应对的关系机制。 如上分析可知 ,从项目参与方关系构建的视 角出发,工程项目管理不确定性的应对存在着契 约和关系两种应对机制。其中契约机制主要关注 于组织之间正式契约的缔结,其理论基础为交 易 成本理论,主张从项目组织结构和实施流程的优 化设计角度出发,通过项目参与方之间最优契约 关系的缔结来有效应对工程项目管理中不确定性 问题 ;而关系机制则着眼于非契约关系的构建,其 理论基础为社会交换理论,强调信任、合作、交流 在应对工程项目不确定性问题时的重要作 用 2?, 28,主张从构造互信氛围和共赢理念的视角 出发,通过项目参与方之间非契约关系的构建来 实现不确定性的应对。契约机制和关系机制基于
10、不同的理论基础,在不确定性应对思路上有其各 自的特点和适用范围,因此,如何对两种机制进行 互动匹配从而更 好的应对项目管理中的不确定性 问题就成为理论研究的核心议题。 3 工程项目管理不确定性应对机制 的选择与匹配 面对如今工程项目管理中不确定性的多元 第 11期 曹春辉,席酉民等 :工程项目管理中应对不确定性的机制研究 161- 化,工程项目管理问题的应对需要从不确定性的 来源出发,有针对性地消减不确定性或利用不确 定性来解决问题。因此,工程项目管理中不确定 性应对机制的选择匹配首先需要关注两个方面 : 一是机制匹配的理论基础 ,二是不确定性的来源 辨析。 3.1和谐管理理论应对不确定性的启
11、示 和谐管理理论认为管理的目的是基于组织目 标对于更高秩序的追寻,并从应对不确定性的视 角来提出人类追求 “ 秩序 ” 的两种途径 :其一是通 过对相对确定的事物进一步优化 ,尽可能地将不 确定性转化为确定性,使问题得到简洁、经济、有 效的处理 ;其二是将人的不确定性(能动性和创 造性)内化为管理的工具,通过环境的诱导,利用 人的不确定性应对管理中的不确定性从而相对降 低管理的不确定性 11,而综合利用两种方法能够 有效的应对企业组织面对的不确定性问题。具体 地,和谐管理理论从人、物、以及人 与物三个层面 来对管理系统中的元素进行划分 29,从而形成了 三条不确定性应对策略 : 基于物要素的设
12、计优 化 ; 基于人要素的诱导演化 ; 基于人物互动围 绕和谐主题的动态耦合 3 。这样一个独特的视 角为工程项目管理不确定性应对机制的选择和匹 配提供了启示,显然 ,工程项目管理中不确定性的 应对也可以依据不确定性的来源类别和应对机制 的特征进行匹配。 3.2工程项目管理中不确定性的来源辨析 随着工程项目本身和其内外部环境的变化, 工程项目管理面对的不确定性呈现出多元化的趋 势。综合分析,这些不确定性主要来自 于以下三 个方面 :( 1)外部环境的快速多变。其最明显的 表现就是与工程项目相关的法律、法规、经济政 策、社会环境不时变更,国际竞争和产业内竞争日 趋加剧 ,技术革新的频率加快,范围
13、扩大。而在项 目开始时,组织难于预计这些外部环境的变更,从 而在项目实施过程中不得不进行相应的战略调 整,由此为项目的实施带来了相当的不确定性 (2)工程项目本身日趋复杂。工程项目正朝着多 目标,大规模,多项目并行的方向发展。工程项目 关注的传统指标成本、质量、进度正逐渐被一个更 加完善的指标体系所代替 ,项目安全和生态环保 成为项目管理中关注的新目标31。工程项目的 复杂化构成了不确定性的另一重要来源。 ( 3)工 程项目参与方以及彼此之间关系的多元化。随着 工程项目的复杂化,项目参与方的数量不断增加, 多元化的趋势越发明显,而参与方之间的关系也 由早期的业主,设计单位,施工方之间的简单线性
14、 代理关系,逐渐演变成业主,承包商,设计单位,咨 询单位,监理,施工方,政府,工程移民等各利益方 交互交织的网络关系。项目参与方以及彼此之间 关系的多元化,增加了项目参与各方行为的不可 预测性,构成了工程项目管理中不确定性的重要 来源。 3.3围绕不确定性来源的机制匹配方式 依照和谐管理理论对于管理系统中元素和关 系的划分角度,工程项目管理中的不确定性显然 也可以划分为来自于人、物、以及人与物关系的三 个层面。其中物的不确定性源于人的有限理性, 可以从优化设计的角度出发,通过对确定性的规 律探寻以及流程、结构、制度的有效设计来解决; 而人的不确定性来源于有限理性行为的不稳定性 (如 :情绪,价
15、值观 ), 可以从能动致变的角度出 发,通过环境机制(如组织文化,激励机制)的构 建来应对。而由人与物关系引起的不确定性,交 织了物的不确定性和人的不确定性, 使不确定性 问题更加复杂,需要围绕工程项目的核心任务,综 合运用以上两种应对不确定性的方法 32。 如上分析 ,工程项目管理作为一种管理实践, 其应对不确定性的机制也可以从设计优化和能动 致变这两个角度出发来总结和分析,契约机制本 质上就是设计优化思想的应用,而关系机制中也 蕴含着能动致变的思想。因此,工程项目管理中 不确定性的有效应对可以针对工程项目管理中不 确定性的来源类别和既有两种应对机制的特征进 行如下匹配。如表 2所示,由工程
16、项目本身引起 的不确定性,多因工程项目施工规模庞大,多目 标,多流程并行所引起,大多属于物的不确定性范 畴,能够通过科学方法(如流程再造、优化调度、 结构设计等)的有效应用,最大限度的消减其不 确定性,事前可以明晰应对方案,设立相应的制 度,适合以契约机制来应对 ;而由项目参与方关系 多元化引起的不确定性则体现为项目参与方以及 彼此之间关系的多元化、复杂化,涉及到人的主观 意愿和机会主义行为,更多的归属于人的不确定 162. 科研管理 2011 年 性范畴。由于管理系统中人要素的加入导致该类 型的不确定性高度复杂化 ,致使一方面难于利用 既有的科学方法来对不确定性进行消减,另一方 面又无法对其
17、进行回避。因此,对于此类不确定 性只能另辟溪径 ,将人的能动性(不确定性)内化 为管理的工具,通过环境的诱导,利用人的不确定 性应对管理中的不确定性从而相对降低管理的不 确定性。因而,此类不确定性更适合以关系机制 来应对 ;而对于由外部环境引起的不确定性,多来 自于相关政策、法规的变化,产业竞争的加剧和技 术变革的加快,这类同时涵盖了人与物的不确定 性,很难用单一的组织关系治理机制进行应对,对 于此类不确定性需要围绕工程项目的核心任务, 综合利用以上两种机 制产生的互补效应来应对。 表 2基于不确定性来源类别的应对机制选择 Table 2 The option to cope with unc
18、ertainty based on the type of uncertainty source 不确定性的来源 表现形式 不确定性的划分 应对机制的选择 工 程项目本身日趋复杂 多目标,多流程 ,大规模 以物的不确定性为主 以契约机制为主 项目参与方及彼此之间关系的 多元化 参与方的多元化,关系的网络 化,复杂化以及机会主义行为 以人的不确定性为主 以关系机制为主 外部环境的快速多变 政策,法规的变化,产业竞争的 加剧,技术变革的加快 涵盖了人与物之间关系的不确 定性 契约机制与关系机制的互 补 4 工程项目管理不确定性应对的分 析框架 工程项目管理不确定性应对机制的探讨一方 面揭示了从不确
19、定性来源类别到工程项目模式选 择的内在机理,打开了两者之间的黑箱 ;另一面, 鉴于应对机制与项目管理模式的内在联系,应对 机制的匹配过程必然对项目管理模式的选择和创 新有指导意义。结合前述不确定性应对机制的探 讨,工程项目管理中不确定性的有效应对可依据 “ 来源辨析 -机制匹配 -模式选择 ” 的分析框架 来实现。具体如图 1所示 ,首先对工程项目管理 中不确定性的来源进行探析,其次针对不确定性 的来源类别进行应对机制的匹配,进而选择或者 构建适合的项目管理模式实施项目,从而实现工 程项目目标和各参与方的最终利益。 j工程项目目标 和参与方利益 的最终实现 _ _ _ _ p. 不确定性的来源
20、辨析 |不确定性应对机制的匹配 |工程项目管理模式的选择 J 图 1工程项目管理不确定性应对分析框架 Figure 1 The analytical framework to cope with uncertainty in project management 第 11期 曹春辉,席酉民等 :工程项目管理中应对不确定性的机制研究 163 5 结语 工程项目管理遇到的挑战与其面对的高度不 确定性密切相关,而以风险来代替不确定性的研 究方式在概念内涵上有所缺失,工程项目管理关 注的焦点应该回归到不确定性应对本身上来,而 不是一味的追求风险规避。工程项目管理中的不 确定性应对可以通过 “ 来源辨析
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