申请材料范本.doc
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1、申请材料范本申请材料范本编号:企业年金基金管理机构资格申请表人力资源和社会保障部 编制申请资格类别申请材料名称名 称 (中文)名 称 (英文)组织机构 代 码单位法定代表人注 册 号企业法人 营业执照登记机关及营业期限号码经营金融 业务许可证发证机关及有效期20 年底注册资本 (亿元)净资产 (亿元)20 年底开户银行账 号从事企业年金基金 管理的专职人数单 位 详细地址邮政编码单位网址申请单位最近三年因违法、违规行 为,在何时、何地、因何 原因受到过何种处罚姓 名性 别出生年月身份证 号 码工作单位职称/职务办公电话手 机经办人E-mail传 真申 请 单 位 意 见法定代表人: 单位(公章
2、)年 月 日业 务 监 管 部 门 意 见负责人: (公章)年 月 日备 注注: 1. 本申请表为申请企业年金基金管理资格的主要文件,各项内容请用黑色签字笔正楷字 填写,不得涂改。表内栏目不能空缺,无此项内容时填“无” 。 2. “申请资格类别”栏内填写所申请的资格名称。若同时申请 2 类或 2 类以上资格的, 用 “、 ”隔开填写。 3. “申请材料名称”填写格式为“公司企业年金基金管理机构资格申请 材料” 。不同类别资格对应的申请材料名称用“、 ”隔开填写。 4. “申请单位名称”必须与单位公章一致,不得省略。 5. “注册资本”以企业法人营业执照所载明注册资本为准。 6. “开户银行”和
3、“账号”必须真实规范,不得使用简称、缩写,并经申请单位财务部 门核实。 7.“单位详细地址”填写到县(区) 、街(路)门牌号。 8.A4 纸打印、盖章。企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式一、申请材料目录与内容(一)资格申请表按人力资源社会保障部统一编制的资格申请表填写(可从人力资源社会保障部网站 下载)。(二)资源配置说明1.企业年金基金管理专用场所安全说明;2.企业年金基金管理相关设备和系统说明;3.企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告(仅适用账户管理人资格申请人);4.公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历
4、。(三)管理制度和流程1.基本制度(1)公司章程;(2)公司治理结构及组织结构说明,若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明;(3)企业年金稽核和风险控制制度;(4)企业年金管理专职人员行为规范;(5)企业年金管理业务岗位设置及岗位职责;(6)企业年金管理业务记录及档案管理制度;(7)危机事件报告制度和处理流程。2.法人受托机构资格申请人补充材料(1)选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程;(2)战略资产配置及投资决策制度和流程。3.账户管理人资格申请人补充材料(1)账户管理组织架构;(2)账户管理业务制度和流程;(3)客户服务制度和流程。4.托管人资格
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