高新技术企业认定申报材料参考格式清单.doc
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1、1高新技术企业认定申报材料参考格式清单一、材料清单一、材料清单1. 封面(应有企业名称并加盖公章)2. 总目录(见附件 1)3. 高新技术企业认定申请书通过“高新技术企业认定管理工作网”在线填报、打印(PDF)并签名、加盖公章。4. 证明企业依法成立的营业执照等相关注册登记证件的复印件企业营业执照副本(加盖企业公章);近三年企业名称变更的,需提供相关的变更登记手续。5. 知识产权相关材料企业获得的知识产权汇总表(见附件 2);授权证书(或授权通知书并能提供缴费收据);反映知识产权技术水平的证明材料,提供专利说明页(含摘要);通过受让、受赠、并购获得的知识产权需提供相关主管部门出具的变更证明;参
2、与制定标准的证明材料,如国家标准、行业标准、检测方法、技术规范等;知识产权装订顺序与在线打印的申请书“二、知识产权汇总表”须一致。根据国家知识产权局关于专利证书及专利证书副本的构成有关事宜的公告(第 257 号),对于授权公告日在 2018 年 4 月 24日之后(含当日)的专利,国家知识产权局将在授权公告日之后颁发新版专利证书及专利证书副本,新版专利证书及专利证书副本将取消专利单行本。同时,自授权公告日起, 专利权人、社会公众2可以从国家知识产权局政府网站中国专利公布公告系统(网址:http:/)查询和下载专利单行本。6. 企业科技成果转化相关材料科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果
3、进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料,发展新产业等活动。提供企业近三年科技成果转化汇总表(见附件 3)并提供相关证明材料。7. 企业研究开发组织管理相关材料提供总体情况及四项指标符合情况的具体说明(见附件 4),并提供相关证明材料。8. 企业技术创新、实力证明材料企业高新技术产品(服务)的关键技术和技术指标的具体说明。相关的生产批文、认证认可、资质证书、产品质量检验报告等材料。9. 企业职工和科技人员情况说明材料企业当年(2018 年)职工、科技人员月度情况统计表;企业员工花名册(见附件 5)。10. 专项审计报告或鉴证报告经具有资质并符合高新技术企业认定管理工作指引
4、(国科发火2016195 号)相关条件的中介机构出具的企业近三个会计年度(实际年限不足三年的按实际经营年限,下同)研究开发费、近一个会计年度高新技术产品(服务)专项审计报告或鉴证报告(见附件 6),提供财务中介机构承诺书(见附件 7)、营业执照、执业证书3(税务师事务所提供税务师事务所行政登记证书)和会计师近三年的年检登记,并附研发活动说明材料(须包含企业近三年研究开发活动的经费使用情况、科技人员情况、研发条件、取得成效等,并加盖企业公章),及立项报告(立项报告须提供预算页、董事会或总经理办公会决议页、盖章页)等证明材料。11. 年度审计报告经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务会
5、计报告(须包含资产负债表、利润表、现金流量表及会计报表附注和财务情况说明书,见附件 8),需提供中介机构的营业执照、执业证书(税务师事务所提供行政登记证书)、会计师近三年的年检登记。12. 企业所得税年度纳税申报表近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表(包括主表和附表)。二、装订要求二、装订要求1. 报送一本纸质高企申报材料(专项审计报告为原件);书脊位置注明“新认定”或“重新认定”字样、企业名称、所属领域、所属区域(见附件 9)。2. 根据档案管理规定,所有申报材料按总目录顺序装订成册,用胶装装订(请勿用铁钉、塑料条装订),单本厚度不超过 6 厘米,双面复印。三、国家级和市级高企系统上传附件
6、清单三、国家级和市级高企系统上传附件清单国家级高企和市级高企系统应利用 15M 附件,重点上传营业执照、组织机构代码证、年度财务报表、专项审计报告、知识产权4证书等(国家级高企系统上传附件清单见附件 10,市级高企系统上传附件清单见附件 11)。5附件 1 总目录总目录(参考格式) 1、高新技术企业认定申请材料2、注册登记证件3、财务审计报告(一)专项审计报告(二)年度审计报告(三)所得税年度纳税申报表4、知识产权(一)企业获得的知识产权汇总表(二)知识产权证明材料5、科技成果转化(一)企业近三年科技成果转化汇总表(二)科技成果转化证明材料6、研究开发组织管理水平(一)企业研究开发组织管理情况
7、表(二)研发组织管理水平证明材料7、企业职工和科技人员情况说明材料(一)企业当年(2018 年)职工、科技人员月度情况统计表(二) 企业员工花名册8、其他证明材料:企业技术创新、实力证明等材料说明:需标明页码。6附件 2 知识产权汇总表知识产权汇总表(参考格式)企业名称: 填表说明:1.“知识产权名称”填写知识产权证书上的具体名称,填写内容应与证书上完全一致;2.“类别”填写类或类,其中:发明专利(含国防专利)、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等按类评价;实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等(不含商标)按类评价;3.“获得方式”填写自主研
8、发、转让(受让、受赠、并购);4.“出让方”填写,若以转让方式获得知识产权,须填写“出让方”名称,若自主研发获得,用“”表示;5.“转让时间”填写知识产权权属相关变更手续的批复时间或权属转让生效时间;6.“对应 RD/PS 编号”填写申报书中“研发活动编号(RD)”和“高新技术产品(服务)编号(PS)”;7.“是否曾用于申请高企”填写再次申请认定的高新技术企业,在以往通过认定(含重新认定)时提交的认定申请材料中是否使用过该专利。序 号知识产权 名称类 别授权 日期获得 方式出 让 方转 让 时 间对应 RD/P S 编 号是否 曾用 于申 请高 企专 利 权 人共 有 权 属 人 123457
9、附件 3 企业近三年科技成果转化汇总表企业近三年科技成果转化汇总表(参考格式)企业名称: 序 号科技成 果名称科技 成果 来源科技 成果 类型科技成 果证明 材料转化 年度成果转 化形式成果 转化 结果成果转 化证明 材料12近三年科技成果转化数合计 项填表说明:1.“科技成果名称”是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果名称;同一科技成果分别在国内外转化的,或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的,只计为一项;2.“科技成果来源”包括自主研发、合作开发、委托外部开发、转让(受让、受赠、并购)、技术成果实施许可等;3.“科技成果类型”包括专利、版权、集成电路布图设计以及有关文件
10、规定的应纳入的其他科技成果类型;4.“科技成果科技成果证证明材料明材料”是指公是指公认认的有效科技成果的材料,例如知的有效科技成果的材料,例如知识产权证书识产权证书、 、标标准文件、科准文件、科技技奖奖励励证书证书、政府部、政府部门门的科技立的科技立项报项报告、告、经经第三方第三方鉴鉴定的如成果定的如成果鉴鉴定定报报告等;告等;5.“转化年度”是指申报当年之前三年中的某一年,即 2016、2017、2018 年中的一年;6.“成果转化形式”包括自行投资实施转化,向他人转让该科技成果,许可他人使用该科技成果,以该科技成果作为合作条件与他人共同实施转化,以该科技成果作价投资、折算股份或出资比例,以
11、及其他协商确定的方式(注明具体形式);7.“成果转化结果”包括产品、服务、工艺、样品、样机、其他,要求注明具体名称或简要说明转化内容; 8.“成果成果转转化化证证明材料明材料”是指是指证证明科技成果已明科技成果已转转化的材料,例如具有相化的材料,例如具有相应资质应资质的第三方出具的第三方出具的的针对产针对产品或品或样样机的机的检测报检测报告、生告、生产产批文、合同(批文、合同(销销售、技售、技术转让术转让、技、技术术服服务务)和)和发发票等。票等。8附件 4 企业研究开发组织管理情况表企业研究开发组织管理情况表(参考格式)企业名称:序号研究开发组织管理水平 考核项目证明材料研究开发组织管理制度
12、*制度名称(文号)或公司会议纪要1、*制度名称(文号)或公司会议纪要研发投入核算体系2、 需附企业制度或会议纪要的复印件并盖公章1研发费用辅助账填报三个会计年度的研发费用辅助账,凭证暂不用附,留 档备查。1、设立研发机构的文件(文号)或会议纪要设立研发机构并具备相 应的科研条件2、 需附上公司文件或政府部门文件,填报研发设备一览表 并附设备照片1、公司与某高校或科研院所、国内外研发机构合作的协议、 文件、票证2产学研合作2、 需附合作协议或实际合作资金往来票据复印件并盖公章1、*制度名称(文号)或公司会议纪要科技成果转化的组织实 施与激励奖励制度2、*制度名称(文号)或公司会议纪要3创新创业平
13、台提供公共服务的平台,例如众创空间,检验检测中心等公共 服务平台的证书、牌匾等1、*制度名称(文号)或公司会议纪要科技人员培养进修、职 工技能培训、优秀人才 引进制度2、*制度名称(文号)或公司会议纪要1、*制度名称(文号)或公司会议纪要4人才绩效评价奖励制度2、 需附企业制度或会议纪要的复印件并盖公章9研发费用辅助账汇总表研发费用辅助账汇总表(参考格式)详见附件 excel:研发费用辅助账汇总表10研发设备一览表研发设备一览表(参考格式)企业名称:序号设备名称数量(项)购置时间(年月)购置金额(万元)已提折旧(万元)12合计数填表说明:1. “已提折旧”填写设备使用过程中,已经分期计提的金额
14、,即设备分期摊销的损耗,是对使用损耗的合计。11附件 5 企业当年(企业当年(2018 年)职工、科技人员月度情况统计表年)职工、科技人员月度情况统计表(参考格式)企业名称:企业职工总数(人)科技人员数(人) 月份 月初数月末数月平均数月初数月末数月平均数123456789101112当年当年职职工工总总数(人)数(人)当年科技人当年科技人员员数(人)数(人)填表说明:1. 月平均数(月初数月末数)2;2. 当年职工总数全年各月平均数之和12;3. 当年科技人员数全年各月平均数之和12。12企业员工花名册企业员工花名册(参考格式)企业名称:序号姓名性别工作岗位学历身份证号是否是科技人员在职/兼
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