上市公司股权分置改革业务参考流程表.doc
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1、上市公司股权分置改革业务参考流程表上市公司股权分置改革业务参考流程表(修订)(修订)特别声明:特别声明:本参考流程表为综合本参考流程表为综合管理办法管理办法 、 操作指引操作指引 、 备忘录备忘录等规定制作,供各等规定制作,供各 公司掌握股改程序之用。请各公司参考适用。如公司存在特殊情况不适用本表的,请与分公司掌握股改程序之用。请各公司参考适用。如公司存在特殊情况不适用本表的,请与分 管人员联系。管人员联系。序序号号时点时点(一般为一般为交易日交易日)环节环节工作内容及注意事项工作内容及注意事项证券交易状态证券交易状态1任何时段保荐机构上网登记沟通意向上市公司无需操作,由保荐机构上网填报上市公
2、司有政策问题,可随时询问分管人员交易2提交日(周五下午)向交易所提交全套材料1、交易所周四通知保荐机构,由其转告上市公司2、按照操作指引和备忘录的要求提交全套材料,材料目录见附件一交易3指导日(周六)进行窗口指导1、按照交易所指定的时间,公司派员与保荐机构有关人员到交易所接受窗口指导2、交易所统筹安排,确定本次股改公司名单4确定日(周六确定)(周日安排)提交披露申请表,安排披露1、根据交易所的安排和通知,公司履行相应程序,准备披露文件,申请相关证券连续停牌,披露要求见一号备忘录2、无法完整披露改革文件的,之后程序相应顺延3、未被安排披露的公司,继续做好保密义务5披露日(周一)完整文件披露1、与
3、信息公司联系网络投票事宜,签订协议2、自披露日起,非流通股东与流通股东进行沟通自当日起连续停牌6披露后 8 天股东沟通期间1、沟通期间算头算尾最长 10 天2、可以在沟通充分的基础上提前披露沟通情况和结果,相关证券同时复牌3、召开面向不特定投资者沟通会的,应发布公告提示投资者参加连续停牌7最晚在披露后第 8 天提交沟通公告(最晚下周二)提交沟通公告1、提交沟通情况和沟通结果公告,申请相关证券在公告次一交易日起复牌2、方案不修订也要披露沟通情况和结果,沟通结果即不改方案;如果修订方案的,需要针对改革说明书、保荐意见书、法律意见书进行修订。涉及国资的,还需取得国资部门对修订后方案的书面确认意见。3
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