第1专题:公共经济学基础.ppt
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1、第1篇 公共经济学基础专题,张乐柱 备稿2015.3,专题讲座讲 义,文学学士,管理学硕士、博士(后); 教授、博导。联系方式:020-85288290 13602457986;E-mail: ,主要讲一下几个专题,1.公共经济学基础专题2.公共部门经济行为及功能专题3.公共选择理论专题4. 公共支出与公共预算专题5.公共收入专题:概要、税收理论、公债、公共收费6.财政政策专题,1.经济中的公共部门,1.1 公共部门与私人部门 现代市场经济是由公共部门与私人部门(个人和厂商)组成的混合经济。两者的相对份额和相互作用因国家而异。(1)两部门追求目标不同(有限理性)私人部门(private sec
2、tor):自身利益极大化 个人:效用(utility)极大化 厂商:利润极大化公共部门(public sector):公共利益或社会福利极大化,政府,(2)资源配置,经济学研究:稀缺资源的配置及经济效率问题;市场经济不排斥公共部门,相反,一个有力且有效的公共部门是市场经济良好运转的先决条件。一个趋势:工业化国家已发展更多公共经济成分;发展中国家增加更多民营经济成分混合经济体系私人部门:资源配置主体、基石公共部门:关注全社会范围内追求平等目标政府、所控制机构或实体,(3)什么是政府?,是指在一国领域或管辖范围内通过政治或法律程序建立的、具有强制性和垄断权的、制定和实施公共政策的机构或单位,其主要
3、职责是向社会大多数人提供非商业性公共服务。具体:职能部门、机构和组织;为社会大多数人提供社会保障的机构;养老基金组织执行辅助性政府职能的机构(如政府印刷厂);少数财政性金融机构经营资本全部或大部分来自政府部门,或由政府控制的其他非营利性机构或主要为政府服务的机构;在多个国家拥有征税权的超国家当局(欧盟),(4)公共部门的三个主要特征,公共政策:制定和实施公共政策是公共部门的决定垄断特权指公共部门的权威性“作为”或“不作为”,覆盖法律、政治、社会和经济。分类:象征性公共政策:不需要花费很多资源 实质性公共政策:必须配备足够的资源 区别标志:政府预算(government budget)所有实质性
4、公共政策都以某种方式与预算相连。经济政策是公共政策的核心,具有优先性。一般目标:增长(growth)、平等(equality)、稳定(stabilization);稳定意味着可持续(sustainable)。 微观经济政策:特定个体行为或个量; 宏观经济政策:总量政策,财政政策、货币政策,公共物品,公共物品指在一定范围内人人均可享受、没有人被排斥的物品和服务,如国防、路灯等物品。三个特征: 效用的非分割性(Non-Division ) 消费的非竞争性(Non-Rivalness) 受益(技术)的非排他性(Non-Excludability)公共物品的决定:私人物品的配置决策是在市场基础上完成的
5、,公共物品的决策是通过政治(预算)程序完成的难以通过市场配置市场失灵(market failure):市场的自发作用不能导致具有效率的资源配置结果。政府干预经济的必要条件但非充分条件,公共物品的分类:纯公共物品(pure public goods)准公共物品(quasi-public goods)地方公共物品(local public goods)国家公共物品(national public goods)国际公共物品(international public goods)公共物品的提供公共物品由公共部门负责或作出决策,并不意味着它们必须交由公共部门来生产借助市场力量提供;但公共部门的主导作用不
6、可动摇。,公共权力,公共部门是公共权力的唯一合法拥有者和合法行使者,2要素:大范围的强制,法律授予。财政权,尤其是征税权是最为重要的公共权力;公共支出权也是至关重要的,政府必须确保其开支效益大于它由于征税带给公民的损失。政府失灵(government failure):政府行动经常不能改进经济运行和提高整体的福利水平,甚至把事情搞得更糟糕。腐败,国家赔偿。,1.2 公共部门存在的经济学理由,(1)集体行动与合作收益合作收益(cooperation benefit):由于合作基础上的集体行动而带来的额外好处。本质是互利。合作收益源于有效合作基础上的集体行动。 合作收益的类型:个体行动无法做到的事
7、情,太空探索、军事;个体行动虽能做到,但代价太高,如雇佣保安;个体行动虽可做到,但无法发挥各自比较优势,专业化规模经济:若没有公共部门主导的集体行动,互利交易仍可发生,但交易前景、规范、规模将局限在一个极低的水平上需要全社会范围内采取行动。,(2)源于交易的合作收益,配置收益:正是通过交易,资源(无论有形资源还是知识产权等无形资源)被从价值评价相对较低的人手中转移到相对较高的人手中,从而提高了整个社会的资源配置效率。交易的安全性和便利性:正是有效的集体行动大大提高了交易的安全性和便利性,特别是公共部门对产权的保护和法律制度的建立,加上现代科技(尤其是以因特网为代表的现代信息与通讯技术)的进步和
8、应用,通过合作达成互利交易的潜力、前景、频率、范围和规模才得以大大拓展,从而为创造和巩固合作收益、提升人类福利收益提供巨大的空间和机会。,(3)纠正市场失灵,亚当.斯密“看不见的手”:一个完全竞争市场的“自发秩序”理想化;20世纪30年代的大萧条;凯恩斯革命,政府干预。市场失灵的表现:微观:外部性,垄断,公共物品,优效品(merit goods)和劣效品(demerit goods)、信息不对称、信息不完全等;宏观:市场机制的自发作用往往导致周期性的低增长、失业、通货膨胀和宏观经济失衡,导致资源配置的浪费与低效率。,政府的角色,这是一个相互依存的世界,我们每个个体都从这种取长补短和相互依存中获
9、得好处。这种好处(合作收益)需要通过合作才能获得。通过大范围集体行动,激励和约束人们进行互利合作,惩罚和防范那些破坏合作的行为和个体。这些行为包括公然的欺诈、偷盗(包括盗版)、违反交通规则与合同以及腐败(权钱交易)。,三种博弈的不同结果,军事方法:零和博弈,你的所失就是我的所得(反过来也一样),所得与所失相抵,整体净收益为零。负值博弈:赌博、偷盗、腐败和公然抢劫的结果是“转移”而非“创造”财富和价值,整体财富和福利没有增加,且由于双方博弈需要投入资源(如赌博需消耗体力、精力和时间),个体通过相互拆台的活动是负值博弈:财富转移过程中产生了社会财富的净损失。经济方法:本质和精华就是合作和合作收益,
10、在两个人以上的社会中,合作总比不合作产生更多的获益前景。,计量公共部门的规模,中国有4万多个地方政府(美国有8万多个州地政府);3千多万财政供养人口;2007年全国财政支出约5万亿元人民币,相当于GDP的约20%流量法:,存量法:政府资产、政府资产净值 需要公共部门“资产负债表”(平衡表) 可发现许多在预算中不能反映的问题政府债务:2006年中央财政国债余额3.54万亿准财政活动(quasi-fiscal activities) 预算外(off budget/extra budget) 税收减免 社会保障 国有企业分红(8000亿)控制大量其它资源 土地、矿产和其它自然资源 国有企业股份(资本
11、) 庞大的外汇储备,公共部门存在虽然具有坚实的经济学基础,但这并不表明公共部门能够很好地履行自己的正式职责。 掠夺性政府转移财富而不是创造财富,并且常常从事逆向再分配活动。贫困的社会:贫困并不是因为缺少资源和人才,也不是因为地理与气候条件恶劣,而是因为缺乏合作和信任(信任是合作的基础),以至交易的风险和障碍都很高,特别是在陌生的人群之间。外来生物入侵:目前入侵400多种,其中50余种是全球最具威胁性的,每年紫茎泽兰等11种就导致经济损失570多亿元。,确定政府活动的合理边界,政府活动的合理边界应约束在市场失灵的范围内,但这并不意味着一旦出现市场失灵,政府就必须进行干预。 在许多情况下,政府干预
12、可能把事情搞得更糟糕。如果没有有效的公共部门改革,公共部门就无法妥善应对经济社会发展中涌现出来的各种矛盾带来的挑战。,2.公共经济学的演变与发展,2.1 公共经济学的流派与发展脉络公共经济学主要研究公共部门在经济生活中的作用: 政府参与的活动及其组织方式 理解与预测政府活动的全部结果 评价公共部门的政策,包括评价标准和政策目标等主要流派 亚当.斯密和维克塞尔为代表的古典学派 约翰.梅.凯恩斯为代表的功能财政学派 詹姆斯.M.布坎南开创的现代公共选择理论,一.古典学派,在1776年出版的国富论中,亚当.斯密提出了一套国家理论和公共财政理论,为公共财政学奠定基础。斯密认为国家有三项主要职责:保护社
13、会不受其他社会的侵犯保护个人不受其他人的侵害和压迫建设并维持某些公共事业和公共设施 国家职能限定在狭窄的范围,履行最低限度职能,政府提供适当的法律框架,产生自发的市场秩序,使人们的利己行为在“不经意间”产生利他的结果。,谨慎财政(平衡)理论,斯密试图向人们传递这样的信息,即个人家庭中严守收支平衡的谨慎理财行为,对于国家来说也决不会是一件荒唐的事情。 斯密的“财政戒律”与“小政府、大市场”的信念相一致,政府应节制征税和开支,在正常年份中应尽可能保证大致的平衡;为此,实践中最可靠的法则是在预算中估算出适当的盈余,以便将赤字的可能性降低到最低限度;政府举债虽然不必绝对禁止,但只有在战争或重大自然灾害
14、的情况下才是适宜的,而且举借债务的同时应建立偿债基金,建立明确的偿债计划,明确偿债资金的来源。,影响深远,斯密关于“谨慎财政”的思想对后世影响深远。财政节俭的观点支配着18世纪和19世纪欧洲国家的财政活动。尽管由“凯恩斯革命”带来的财政理论变革在20世纪30年代就开始了,但直到20世纪40年代,这一思想仍被许多国家奉为“正统”而被严格遵奉。,二.功能财政和周期平衡理论,约翰梅纳德凯恩斯:就业、利息与货币通论(1936年),提出了“赤字财政”的革命性观点。他指出,大萧条的主要原因是支出不足,而财政赤字是一种积极的手段,可以刺激私人部门更多的支出。这一思想使财政管理工作摆脱了狭窄的预算平衡概念,产
15、生了以财政收支的周期性平衡促使宏观经济达到充分就业的看法。,功能财政:,“中心思想:政府的财政政策,它的支出和税收,它的借债和支付,它的新货币的发行和货币的回笼,都应将注意力集中于这些行动对于经济的后果上,而不应去注意已经建立起来的关于什么是健康的或不健康的传统学说。” 勒纳(Lerner,1941;1943),对功能财政的更为全面的阐述由马斯格雷夫(R.A. Musgrave, 1959)完成的。在其名著公共财政理论一书中,他先于别人而系统地将“财政影响经济”的看法表述为政府(财政)三大职能,即配置、稳定和再分配,为功能财政理论奠定了基础。,三.公共选择理论,创立于20世纪70年代的公共选择
16、理论采用个人主义的分析方法,将经济学关于人类行为的经济人(效用极大化)假设应用于政治领域,认为政治家与官僚的行动与经济学研究的其他人的行动并无不同;它不是分析集体政府或民族国家的行为,而是抛弃了国家拟人化的思想,将个人而非集体作为分析单位;它将政府目标设定为收入最大化,而不是公共利益最大化假设。关于公共部门的新观点: 政府失灵 人们必须破除凡是国家都会全心全意为公众服务的观念;政府本身也存在缺陷,包括由政策失当和政府制度本身的缺陷引起的低效率、自我扩张和权力寻租等。,矫正传统财政理论缺陷公共选择理论从两个方面矫正了传统(古典)财政理论的缺陷:没有讨论预算的支出方;忽视了集体决策过程。它清楚地揭
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