《期货从业人员后续职业培训大纲》编写说明.doc
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1、1期货从业人员后续职业培训大纲(征求意见稿)期货从业人员后续职业培训大纲(征求意见稿)目目 录录第一部分第一部分 期货市场法制体系、监管与自律管理制度期货市场法制体系、监管与自律管理制度一、期货市场的监管体制期货市场的监管体制 (一)境外期货市场的监管体制 1境外期货市场的监管历史 2境外期货市场的监管体制3境外期货市场监管的发展趋势 (二)中国期货市场的监管体制 1中国期货市场的监管历史 2中国期货市场的监管体制 二、期货市场的法制体系二、期货市场的法制体系 (一)境外期货市场的法制体系 (二)中国期货市场的法制体系 1法律层面 2行政法规层面 3部门规章和规范性文件层面 4司法解释层面 5
2、市场规则层面 三、期货市场自律管理制度三、期货市场自律管理制度 (一)国内外期货市场自律管理制度概况 (二)期货交易所的自律管理 (三)中国期货业协会的自律管理第二部分第二部分 期货职业道德与行为准则期货职业道德与行为准则一、职业道德一、职业道德 1国内外期货从业人员职业道德基本规范 2、期货从业人员职业道德教育的必要性 3道德与期货从业人员职业道德 4期货职业道德范畴 5期货职业道德行为养成 6期货职业道德与法律规范 7期货职业道德教育 二、二、 期货从业人员行为准则期货从业人员行为准则21基本准则 2专业胜任能力 3对投资者的责任 4竞业准则 5其他责任 6监督管理及处分第三部分第三部分
3、期货交易业务期货交易业务一、一、 期货交易基本制度与基本规则期货交易基本制度与基本规则1期货市场的基本结构与运作体系2期货交易基本制度和规则3期货交易基本流程二、二、 套期保值交易套期保值交易1基差2基差与套期保值关系3套期保值策略及案例分析4基差交易及案例分析三、投机交易三、投机交易1、投机交易及策略2、投机交易与套期保值的关系3、投机交易资金管理四、套利交易四、套利交易1套利及其分类2无风险套利3套利与套期保值关系五、期货交易中的基本面分析五、期货交易中的基本面分析1基本面分析方法特点2需求与供给3影响期货价格主要因素34期货行情信息来源与信息加工六、期货交易中的技术分析六、期货交易中的技
4、术分析1技术分析方法特点2常用技术分析方法及指标3技术分析进阶:波浪理论与江恩理论4技术分析与程式交易5其他分析方法七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责1期货经纪公司的治理结构2期货经纪公司的内控制度与管理体系3期货经纪公司的营业部管理4期货经纪公司的人力资源管理与人员培训5期货经纪公司的财务与结算管理6期货经纪公司的风险管理7期货经纪公司的信息管理8期货经纪公司的营销与客户开发9期货经纪公司的客户管理10期货投资者保护第四部分第四部分 期货市场发展与创新期货市场发展与创新一、期权交易一、期权交易1期权交易基本概要2期权交易基本策略3期权套期保值策略
5、4期权投机策略5期权套利策略6场外期权交易二、金融期货交易二、金融期货交易1外汇期货交易42利率期货交易3股指期货交易三、期货投资基金三、期货投资基金1 期货投资基金的产生与发展2期货投资基金的特点、功能与分类3期货投资基金的发起设立4期货投资基金的投资运作5期货投资基金的申购、赎回、收益分配、终止6 期货投资基金的绩效评估7 期货投资基金的监管8 期货投资基金案例分析四、境外期货交易四、境外期货交易1国际期货市场的发展现状与特点2国际期货交易的基本规则和交易制度3国际期货市场的交易方式和交易工具4国际农产品期货交易5国际金属期货交易6国际能源期货交易7中国企业的境外期货交易五、中国期货市场发
6、展战略五、中国期货市场发展战略1国际期货市场现状与发展趋势2中国期货市场的发展历程与反思3、中国期货市场的发展构想第五部分第五部分 宏观经济与期货市场宏观经济与期货市场一、宏观经济形势与期货市场发展一、宏观经济形势与期货市场发展1宏观经济指标体系2中国宏观经济形势分析53宏观经济与期货市场二、宏观经济政策与期货市场二、宏观经济政策与期货市场1宏观经济政策2货币政策、财政政策对期货市场的影响3产业政策对期货市场的影响4期货市场的其它影响因素三、国际经济形势与中国期货市场三、国际经济形势与中国期货市场1国际经济形势2中国经济的国际地位以及对世界经济的影响3国际经济形势的变化对中国期货市场的影响4对
7、外开放与中国期货市场的发展5中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响6中国期货市场的国际定价权6第一部分第一部分 期货市场法规监管体系与自律管理制度期货市场法规监管体系与自律管理制度【目的与要求目的与要求】 本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容,涉及的内容主要是期货市场法规体系、监管与自律管理制度。 期货市场法规体系,大体包括法律、行政法规、部门规章和规范性文件、司法解释以及市场规则等诸多层面。监管与自律管理制度中,监管制度主要涉 及期货市场的监管历史沿革以及行政监管制度,自律管理制度包括期货交易所 和中国期货业协会两个层面的自律制度。 通过本部分的学习,期货从业人员应当了解境外期货
8、市场的监管历史、体 制、法规体系和发展趋势,熟悉中国期货市场监管体制与行业自律的原理及特 点;了解期货市场的法律框架及相关法律、法规、规章的主要内容,加强守法 意识,提高遵守、执行相关法律法规的自觉性;熟练掌握有关期货市场各类主 体在期货交易活动中的法律规范和法律责任;掌握各类期货犯罪的法律责任; 掌握期货交易纠纷引发的民事诉讼案件的审判原理及民事责任;掌握对期货公 司及其从业人员监管和自律管理的基本要求、掌握期货市场各项基本运作规则。一、期货市场的监管体制期货市场的监管体制 我国期货市场的创立发展,离不开对境外期货市场的学习借鉴。本部分要 求从业人员了解境外期货市场的监管历史、监管体制和发展
9、趋势,熟悉境外主 要期货市场的兼管架构,熟悉中国期货市场监管体制与行业自律的原理及特点。(一)境外期货市场的监管体制 1境外期货市场的监管历史 2境外期货市场的监管体制 3境外期货市场监管的发展趋势 (二)中国期货市场的监管体制 1中国期货市场的监管历史 2中国期货市场的监管体制 (1)行政监管:包括行政监管的意义和原则、中国证监会的职能和职责、 期货行政监管制度简况等。 (2)自律管理:包括期货交易所的自律管理、期货业协会的自律管理 二、期货市场的法规体系二、期货市场的法规体系 本部分要求从业人员了解境外期货市场法规体系,熟悉中国期货市场法规 体系,掌握期货市场交易主体的法律规范和法律责任。
10、 (一)境外期货市场的法规体系(一)境外期货市场的法规体系 (二)中国期货市场的法规体系(二)中国期货市场的法规体系71 1法律层面法律层面 (1)民商事法律 中华人民共和国民法通则中华人民共和国民法通则 1986 年 4 月 12 日第六届全国人民代表大会第四次会议通过了中华人民 共和国民法通则 ,它是在我国制定民法典的条件尚不成熟的情况下,对民事活 动应当遵循的基本行为规则和民事法律关系的各个方面进行的原则性规定,确 立了基本的民事法律制度,在国家的经济生活中占据着举足轻重的地位。 期货交易各个主体之间主要是平等主体之间的民事法律关系,都要遵循 民法通则中关于民事活动的基本原则,以及民事主
11、体、民事法律行为、民 事责任等基本制度和规范的规定。 民法通则确立了平等原则、自愿原则、等 价有偿原则、诚实信用原则、保护公民、法人的合法权益原则、遵守法律和国 家政策等基本原则,作为指导一切民事主体进行民事活动的基本准则。上述基 本原则也充分体现在我国期货市场中。 中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法 中华人民共和国合同法于 1999 年 3 月第九届全国人民代表大会第二次 会议通过,1999 年 10 月 1 日起施行。合同在市场经济中发挥着越来越重要的 作用,在期货市场中同样具有重要意义。 合同法不仅规定了合同订立、履行 和终止以及违约责任的一般规则,在分则中对于各种具体类型合同的规
12、范也作 了具体的规定,这对规范期货市场各民事主体间行为是很重要的。 合同法分为总则、分则和附则,共二十三章、四百二十八条。总则共 八章分别为一般规定、合同的订立、合同的效力、合同的履行、合同的变更和 转让、合同的权利义务终止、违约责任、其他规定。分则共十五章分别为买卖 合同,供用电、水、气、热力合同,赠与合同,借款合同,租赁合同,融资租 赁合同,承揽合同,建设工程合同,运输合同,技术合同,保管合同,仓储合同,委托合同,行纪合同,居间合同等。 期货从业人员从事业务活动的多个方面与合同法的规定密不可分,学 习并掌握合同法可使期货从业人员提高法律意识,在工作中自觉守法经营。 掌握合同法总则中关于合同
13、订立、合同效力、合同履行、合同的变更和转 让、合同权利义务终止、违约责任等相关规定,对分则中各类合同一般了解, 但应掌握其中与期货市场关系密切的委托合同、行纪合同、居间合同的相应规 定。 中华人民共和国公司法中华人民共和国公司法 作为期货市场重要中介机构的期货经纪公司,其设立和运作都必须符合 公司法的规定。我国目前的期货经纪公司都是依据公司法设立的公司 型法人,而且都是有限责任公司。我国公司法规定了两种主要公司类型, 即有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司是指股东仅以其出资额为限对 公司承担责任,公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。有限责任公司 因设立条件相对较低,设立程序简单,是最
14、为常见的公司形态。8目前,我国对于期货经纪公司的设立采取的是审批制,即设立期货经纪公 司须经中国证监会批准。期货公司的发起人在满足了有关的法律法规规定的条 件,并不当然地成立期货经纪公司,而必须经中国证监会审批并颁发期货经纪 业务许可证后,方可成立期货经纪公司,在办理工商登记后开展期货经纪业务。(2)刑事法律中华人民共和国刑法修正案 刑法是规定什么是犯罪,以及如何对犯罪予以处罚的法律。犯罪是严 重危害社会的违法行为。 刑法对于期货市场起着非常重要的保障作用,通过 追究和惩处期货市场发生的犯罪行为,从而维护正常的市场秩序,保护投资者 的合法权益。1999 年 12 月 25 日,第九届全国人大常
15、委会第 13 次会议通过了 刑法修正案,增加了关于期货市场刑事犯罪的规定,以刑罚手段,打击严 重危害期货市场的违法犯罪行为。除此之外, 刑法其他有关条文也对期货市 场常见的犯罪行为及其处罚作了规定。期货从业人员应了解中华人民共和国 刑法的一般原则和规定,并理解以下有关期货犯罪的规定: 擅自设立金融机构罪(174 条) 。伪造、变造、转让金融机构的经营业许可 证罪(174 条) 。内幕交易、泄露内幕信息罪(180 条) 。编造并传播证券、期货 交易虚假信息罪(181 条) 。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪(181 条) 。操纵 证券、期货交易价格罪(182 条) 。挪用客户资金罪(185、272
16、 条) 。非法经营 罪(225 条) 。集资诈骗罪(192、199、200 条) 。虚报注册资本罪(158 条) 。 虚假出资、抽逃出资罪(159 条) 。隐匿、销毁会计凭证、会计帐簿,财务会计 报告罪(162 条) 。非法吸收公众存款罪(176 条) 。洗钱罪(191 条) 。 (3)行政法律,了解行政许可法、行政复议法、行政处罚法、行政诉讼法。2 2行政法规层面行政法规层面期货交易管理暂行条例于 1999 年 6 月 2 日国务院 267 号令发布,于 1999 年 9 月 1 日起施行。 条例是迄今为止我国系统地规范期货市场效力层 次最高的法律文件。 条例分为七章,分别为总则、期货交易所
17、、期货经纪公司、期货交易 基本规则监督管理、罚则、附则。期货从业人员应全面掌握条例内容,包 括: (1)总则。)总则。 条例制定的宗旨和目的;条例的适用范围;从事期货 交易活动必须遵守的基本原则和违背基本原则的禁止性行为;政府对期货市场 集中统一的监督管理体制等。 (2)期货交易所。)期货交易所。期货交易所的设立程序;期货交易所的性质;期货交易 所会员条件和组成;期货交易所组织机构及高级管理人员任免程序;期货交易 所高级管理人员和财务会计人员的消极任职资格;期货交易所工作人员的忠实 义务、回避制度和任职制度;期货交易所法定职能及禁止从事的业务;期货交 易所采取紧急措施的权力、条件和内容;期货交
18、易所收入的管理和使用;期货9交易所的合并、分立和解散等。 (3)期货经纪公司。)期货经纪公司。期货经纪公司的设立条件;期货经纪公司的设立程序 和要求;期货经纪公司营业部的设立;期货经纪公司的法律性质;期货经纪公 司的业务;期货经纪公司的变更;期货经纪公司的解散等。 (4)期货交易基本规则。)期货交易基本规则。期货经纪业务与期货自营业务相分离;风险揭示 和禁止欺诈;交易主体的消极资格;交易指令的下达与执行;交易信息披露和 集中竞价;每日结算、追加保证金和手续费制度;指定交割仓库、不限制交割 总量、履约担保;风险管理制度;保证金制度;风险准备金制度;禁止操纵市 场;禁止信贷资金和财政资金进入;国有
19、企业从事期货交易的条件和程序;从 事境外期货交易的限制和禁止性规定等。 (5)监督管理。)监督管理。期货交易所和期货经纪公司对中国证监会的报告义务;中 国证监会在监督检查时的具体权限;中国证监会有权采取的行政措施和风险处 置措施;中国证监会对期货从业人员的资格认定制度;期货交易所和期货经纪 公司的内部管理制度;期货交易所高级管理人员的离任审计制度等。 (6)罚则。)罚则。期货交易活动涉及的各个主体(包括期货交易所、期货经纪公 司、会员、客户、交割仓库以及其他有关单位或者个人)违反前述规定时,应 当承担的法律责任(包括行政处罚、行政处分、纪律处分和刑事责任等) 。 (7)附则。)附则。 条例涉及
20、的主要名词和术语解释;条例的生效日期。 3 3部门规章和规范性文件层面部门规章和规范性文件层面 部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内,对相关事项制订的规范性 文件,是对全国人大立法和国务院行政法规的具体化。中国证监会作为期货市 场的监管机关,为贯彻执行条例 ,制定出台了四个管理办法以及其他规章。 在管理办法制定过程中,坚持了贯彻条例的基本原则,对条例规定的各项 基本原则、市场规则和监管制度,在管理办法中均予以贯彻体现,并注意引导在实际的监管工作中切实落实。管理办法注重从实际出发,具有可操作性。在 总结期货市场试点经验教训的基础上,把市场监管和运作中成熟的经验和行之 有效的制度作了吸收,同时
21、,又从我国的实际出发,注意适当借鉴美国、日本 等国家以及我国香港、台湾等地区的期货市场的法律规则,作进一步细化规定。为使条例更具有操作性,中国证监会制定了期货交易所管理办法 、 期货经纪公司管理办法 、 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 、 期货业从业人员资格管理办法 、 国有企业境外期货套期保值业务管理办法 等 5 个与条例相配套的管理办法。2002 年,前四个管理办法均修订过一次。 在上述管理办法制定过程中,坚持贯彻条例规定的各项基本原则、市场规 则和监管制度。例如, 条例确立了风险控制原则和从严监管原则,在管理办 法中都予以贯彻,从而实现了对市场的有效持续监管。 (1) 期货交易
22、所管理办法期货交易所管理办法 了解期货交易所的设立、变更与终止程序;了解期货交易所的组织机构及10其对会员的管理;掌握期货交易所的基本业务规则;了解中国证监会对期货交 易所的监督与管理。 主要内容包括:我国期货交易所的性质;期货交易所的设立、变更及终止 程序;期货交易所合并、分立的方式及债权债务承担方式;期货交易所的职能; 期货交易所的章程及交易规则应载明事项;期货交易所的机构设置及相应的职 权;会员大会、理事会会议的召开及议事方式;期货交易所会员的权利及义务; 期货交易所对会员管理的内容及方式;期货交易所的保证金管理制度、每日无 负债结算制度、交易编码制度、套保头寸审批制度和投机头寸限仓制度
23、、大户 报告制度、涨跌停板制度及信息披露制度的内涵;期货交易所临时处置措施的 种类、实施条件及程序;期货交易所进入异常情况的情形及其处理原则;期货 交易所对证监会的报告义务;证监会对期货交易所的监管权限及措施等。 (2) 期货经纪公司管理办法期货经纪公司管理办法 了解期货经纪公司设立、变更与终止程序;掌握期货经纪业务的基本规则; 掌握中国证监会对期货经纪公司的监管内容;了解保证金退付危机的特别处理 程序;掌握期货经纪公司违规行为的形态。 主要内容包括:期货经纪公司的监管模式;期货经纪公司及其分支机构的 设立条件;期货经纪公司的经营范围;期货经纪公司设立、变更及终止程序; 期货经纪公司在与客户的
24、法律关系中应遵循的勤勉尽责及避免利益冲突原则; 期货经纪公司在期货经纪业务中对客户的风险说明义务及报告义务;客户主体 资格的积极条件与消极条件;期货经纪合同包含的内容;期货经纪公司客户保 证金管理制度;交易指令的下达途径及记录方式;期货经纪公司按时间优先的 原则传递客户交易指令;交易结算报告提供及确认的规定;错单的处理原则; 业务记录的保存时间;证监会对期货经纪公司内部管理制度设置的要求;期货 经纪公司对证监会的报告义务;证监会对期货经纪公司的监管权限及措施;证监会对期货经纪公司保证金退付危机的特别处理程序;期货经纪公司的违规行 为及责任等。 (3) 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法期
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