《保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试大纲》docx.docx
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1、1保险机构董事、监事和高级管理人员 任职资格考试大纲2目目 录录编写说明.5第一部分 公共知识.6第一章 形势政策 .6 第二章 保险基础知识 .6 第一节 金融基础理论 .6 第二节 保险基础原理 .7 第三节 财产保险业务 .8 第四节 人身保险业务 .9 第五节 再保险业务 .10 第六节 保险公司经营管理.11 第七节 保险公司财务管理.12 第八节 保险公司的法人治理与内部控制.13 第九节 保险公司的风险防范.14 第十节 科技创新与保险的创新发展.14 第十一节 保险监管 .15 第三章 保险消费者权益保护 .16 第一节 保险消费者的权利与经营者的义务.16 第二节 保险消费者
2、权益保护的责任体系.16 第三节 保险消费者权益保护的制度机制.17 第四节 保险经营中的消费者保护与争议解决.18 第五节 我国保险消费者权益保护的实践与前瞻.19 第四章 保险法律制度 .20 第一节 概述 .20 第二节 保险合同 .20 第三节 保险公司 .23 第四节 保险经营规则 .24 第五节 保险代理人、保险经纪人和保险公估人.25 第六节 保险业监督管理.26 第七节 法律责任 .26 第八节 保险法与其他法律法规的适用.27 第五章 保险案例分析 .28第二部分 专业知识.29第一章 保险集团公司专业知识 .29 第一节 综合管理 .29 第二节 保险集团公司基本管理规定.
3、323第三节 保险集团公司股权管理规定.32 第四节 保险集团公司治理规定.32 第五节 保险集团并表管理.33 第六节 非保险子公司管理规定.33 第二章 财产保险公司专业知识 .33 第一节 综合管理 .33 第二节 保险产品与精算管理.36 第三节 承保 .37 第四节 理赔管理 .38 第五节 中介与市场行为管理.38 第三章 人身保险公司专业知识 .39 第一节 综合管理 .39 第二节 保险产品管理 .42 第三节 业务管理 .42 第四节 销售与中介管理.43 第四章 保险资产管理公司专业知识 .44 第一节 综合管理 .44 第二节 保险资金运用概述.46 第三节 保险资金资产
4、配置.47 第四节 保险资金运用模式.47 第五节 各类保险公司投资资产的投资与监管.48 第六节 保险资金境外投资实践与监管.49 第七节 中国保险资金运用监管.49 第八节 保险资金运用监管政策规定.50 第五章 再保险公司专业知识 .50 第一节 综合管理 .50 第二节 再保险公司管理规定.53 第三节 保险业务概况 .54 第六章 专属自保公司专业知识 .55 第一节 综合管理 .55 第二节 自保公司管理规定.58 第三节 保险业务经营 .58 第七章 相互保险组织专业知识 .59 第一节 综合管理 .59 第二节 相互保险组织管理规定.62 第三节 保险业务经营 .63 第八章
5、外资保险机构专业知识 .63 第一节 一般管理规定 .63 第二节 特殊管理规定 .63 第九章 财产保险公司分支机构专业知识 .644第一节 综合管理 .64 第二节 保险产品管理 .66 第三节 承保 .66 第四节 理赔管理 .67 第五节 中介与市场行为管理.68 第十章 人身保险公司分支机构专业知识 .68 第一节 综合管理 .68 第二节 保险产品管理 .71 第三节 业务管理 .71 第四节 销售与中介管理.72第三部分 岗位要求.73一、董事 .73 二、监事 .73 三、总经理(副总经理、总经理助理) .73 四、董事会秘书 .73 五、合规负责人 .73 六、总精算师 .7
6、3 七、财务负责人 .74 八、审计责任人 .74 九、保险资产管理公司首席风险管理执行官 .74 十、外国保险机构驻华代表机构首席代表 .74 十一、分支机构高级管理人员 .745编写说明为帮助广大考生进一步了解和熟悉保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试的内容和要求,对考试和大纲做如下说明:一、考试内容和分类考试内容兼顾基础知识的普及性和专业知识的针对性,包括“公共知公共知识识”、 、“专业专业知知识识”和和“岗岗位要求位要求”3 部分。(法人机构董事、监事和外国保险机构驻华代表机构首席代表为“公共知识”和“岗位要求”2 部分) “公共知公共知识识”主要是指经济金融基础知识、保险原理
7、、国家相关保险政策及通用法律法规和监管规则等;“专业专业知知识识”主要是指各类保险机构相对应的保险专业知识和监管规则等;“岗岗位要求位要求”主要是指各类岗位对拟任职人员知识结构和能力水平的要求等。二、试题类型考试形式为机考。考试试题全部由客观试题构成。题型包括单项选择题、多项选择题和判断题,考试由计算机随机自动抽题、组卷并阅卷。试卷总分值为 100 分, 60分(含)以上者视为考试合格。三、大纲内容本大纲根据保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试内容和要求编写。第一部分“公共知识”各岗位均有涉及,第二部分“专业知识”请参考所在公司类型相关的章节,第三部分“岗位要求”请参考所报考岗位的相关
8、要求。6第一部分 公共知识第一章第一章 形势政策形势政策最新的国家重大方针政策,重大会议及文件精神,经济金融形势,保险行业发展规划、监管工作重点、最新出台的监管政策法规等,实时调整。如党的十九大精神、中央经济工作会议精神、习近平总书记关于金融工作的重要讲话精神、国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要、国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见、中国保险业发展“十三五”规划纲要、 “1+4”文件精神等。第二章第二章 保险基础知识保险基础知识1 1第一节 金融基础理论一、金融概述 金融的地位金融的主要功能金融体系的构成要素二、金融市场金融市场的要素金融市场的种类金融市场的功能1 参考资料:保险基础
9、知识导论 。7金融市场的构成三、金融工具基础金融工具的种类和概念金融衍生工具的种类和概念四、我国金融机构及监管框架我国银行的主要类型我国证券、基金、期货类金融机构的主要类型我国保险类金融机构的主要类型中国金融监管框架体系五、国际金融体系国际货币体系的演变历程和简要介绍主要国际金融组织的功能和简要介绍国际金融监管协调的必要性和主要机构功能介绍六、金融创新与金融风险金融创新的重要意义、内容、作用及带来的问题金融风险的特征和类型,金融风险产生的原因金融危机的概念、类型、原因和警示第二节 保险基础原理一、风险与保险风险的概念、特征和分类,保险的内涵及特征保险的构成要素保险的主要类别8二、保险市场保险市
10、场的特征保险市场的基本要素保险市场的分类三、保险的功能 经济补偿功能资金融通功能社会管理功能四、保险中介保险中介的内涵和作用我国保险中介市场的构成五、保险的发展历史世界保险业的历史变迁我国保险业的起源与发展第三节 财产保险业务一、财产保险概述财产保险的特征财产保险的种类二、财产损失保险企业财产保险的概念、特征和赔偿处理家庭财产保险的概念、特征和赔偿处理货物运输保险的概念、特征和种类9工程保险的概念、特征和类型农业保险的概念、特征和险种特征,国际上农业保险的经营模式介绍,我国农业保险经营模式介绍巨灾保险的概念和特点,国际巨灾保险的经营模式介绍,我国巨灾保险发展现状三、责任保险责任保险的特点责任保
11、险的承保基础责任保险的保险责任责任保险的赔偿方式责任保险的主要种类四、信用保证保险信用保证保险的概念和特点信用保险与保证保险的区别信用保证保险的主要种类五、机动车辆保险机动车辆保险的概念和主要特点机动车辆保险的种类及各自概念第四节 人身保险业务一、人身保险概述人身保险的特征人身保险的分类10人身保险的作用二、人寿保险普通人寿保险的类型和概念新型人寿保险的类型和概念三、意外伤害保险意外伤害保险的概念和特征意外伤害保险的必要条件意外伤害保险的分类四、健康保险健康保险的概念和特征 医疗保险的概念和种类疾病保险的概念和特征失能收入损失保险的概念和特征长期护理保险的概念和特征五、年金保险年金保险的概念和
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