上海证券交易所信息披露公告类别登记指南.doc
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1、1附件一:上海证券交易所科创板信息披露公告类别索引表上海证券交易所科创板信息披露公告类别索引表总总编编号号一一 级级公公告告序序号号一一 级级公公告告 类类别别二二级级公告公告序号序号二二级级公告公告类别类别格式要求格式要求1直通直通车车公告范公告范 围围(是是“”, ,否否“”)对应业对应业务务申申请请表表备备注注10101年报格式准则第 2 号 20102一季报编报规则第 13 号 30103半年报格式准则第 3 号 40104三季报编报规则第 13 号 501定定期期 报报告告0105上市时未盈利公司首次实现盈利数据采集 项必填60201董事会决议 70202监事会决议 80203推选职
2、工董事或者监事 902董董事事会会和和 监监事事会会0204董事会审议变更证券简称科创板备忘录三号 第二十二号 科创板上市公司变更证券简称(实施)公告 100301股东大会召开通知科创板备忘录六号 1.科创板上市公司召开股东大会通知 1103股股 东东大大会会0302股东大会相关提示参照科创板备忘录六号 1.科创板上市公司召开股东大会通知 1 格式要求中涉及的科创板备忘录指本所发布的科创板上市公司信息披露工作备忘录 ;格式准则指中国证监会发布的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 ;编报规则指中国证监会发布的 公开发行证券的公司信息披露编报规则 。2120303股东大会延期科创板备忘录六号
3、 3.科创板上市公司股东大会延期 130305股东大会取消科创板备忘录六号 5.科创板上市公司取消股东大会 140306增加临时提案科创板备忘录六号 6.科创板上市公司股东大会增加临时提案 150307取消提案科创板备忘录六号 4.科创板上市公司股东大会取消议案 160308股东、监事会自行召集股东大会科创板备忘录六号 7.科创板上市公司监事会或股东自行召集股东大会 170309股东大会不能正常召开 180310股东大会决议科创板备忘录六号 2.科创板上市公司股东大会决议 190311股东大会补充更正公告科创板备忘录六号 8.科创板上市公司股东大会更正补充 200401购买资产科创板备忘录三号
4、 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 210402出售资产科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 220403对外投资科创板备忘录三号 第二号 科创板上市公司对外投资公告 230404委托理财科创板备忘录三号 第二号 科创板上市公司对外投资公告 240405委托贷款科创板备忘录三号 第二号 科创板上市公司对外投资公告 2504应应当当披披露露的的交交易易0406提供财务资助参照科创板备忘录三号 第二号 科创板上 3市公司对外投资公告260407接受财务资助参照科创板备忘录三号 第二号 科创板上市公司对外投资公告 270408租入资产参照科创板备忘录三号 第一号 科创板
5、上市公司收购、出售资产公告 280409租出资产参照科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 290410委托管理资产和业务参照科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 300411受托管理资产和业务参照科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 310412赠与资产参照科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 320413受赠资产参照科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 330414债权重组参照科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 340415债务重组参照科创板备忘录三号 第一号
6、 科创板上市公司收购、出售资产公告 350416签订许可使用协议参照科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 360417转让研究与开发项目参照科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资 4产公告370418受让研究与开发项目参照科创板备忘录三号 第一号 科创板上市公司收购、出售资产公告 380419签订日常经营合同科创板备忘录三号 第四号 科创板上市公司特别重大合同公告 390420矿业权交易 400421新建项目参照科创板备忘录三号 第二号 科创板上市公司对外投资公告 410422应当披露交易的提示参照所披露交易类型的公告格式指引 420423应当披露交易的进展
7、参照所披露交易类型的公告格式指引 430424应当披露交易已完成参照所披露交易类型的公告格式指引 44 0425签订战略框架协议科创板备忘录三号 第七号 科创板上市公司签订战略框架协议公告 450426与私募基金合作投资参照私募合作指引2 460427开展新业务科创板备忘录三号 第八号 科创板上市公司开展新业务公告470499其他应当披露的交易参照所披露交易类型的公告格式指引480501日常关联交易科创板备忘录三号 第六号 科创板上市公司日常关联交易公告 490502向关联人提供担保或反担保参照科创板备忘录三号 第三号 科创板上市公司为他人提供担保公告 5005关关 联联交交易易 0503向关
8、联人购买资产 5510504向关联人出售资产 520505与关联人共同投资 530506向关联人委托理财 540507向关联人委托贷款 550508向关联人提供财务资助 560509接受关联人财务资助 570510向关联人租入资产 580511向关联人租出资产 590512委托关联人管理资产和业务 600513受托管理关联人资产和业务 610514向关联人赠与资产 620515受赠关联人资产 630516与关联人债权重组 640517与关联人债务重组 650518与关联人签订许可使用协议 660519向关联人转让研究与开发项目 670520受让关联人的研究与开发项目 680521向关联人购买原
9、材料、燃料、 动力科创板备忘录三号 第五号 科创板上市公司关联交易公告690522向关联人销售产品、商品 700523向关联人提供劳务 710524接受关联人所提供的劳务 720525委托关联人销售 730526受关联人之托进行销售 740527与关联人财务公司的交易 750528关联交易的提示 760529关联交易的进展 770530关联交易的完成 780599其他应披露的关联交易参照科创板备忘录三号 第五号 科创板上市公司关联交易公告 790601年度担保预计 800602为控股子公司提供担保 810603其他对外担保 8206对对外外担担保保0604提供反担保科创板备忘录三号 第三号 科
10、创板上市公司为他人提供担保公告 2 指本所发布的上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引。6830605对外担保责任解除 840606被担保人可能无法清偿担保债务 850701签署募集资金存管协议 860702超募资金/结余募集资金的使用 870703募集资金使用进展情况 880704变更募集资金用途 890705用募集资金置换预先投入的自筹资金 900706募集资金临时补充流动资金 910707归还募集资金 920708募集资金存放与使用情况报告 930709前次募集资金使用情况报告 9407募募集集 资资金金使使用用与与管管理理0799其他与募集资金使用与管理有关的事项 950801
11、预盈科创板备忘录三号 第十二号 科创板上市公司业绩预告公告 960803预亏科创板备忘录三号 第十二号 科创板上市公司业绩预告公告 970804业绩大幅提升科创板备忘录三号 第十二号 科创板上市公司业绩预告公告 980805业绩大幅下降科创板备忘录三号 第十二号 科创板上市公司业绩预告公告 990806业绩快报科创板备忘录三号 第十四号 科创板上市公司业绩快报公告 1000807其他类型业绩预告参照科创板备忘录三号 第十二号 科创板上市公司业绩预告公告10108业业绩绩预预告、告、 业业绩绩快快 报报和和盈盈利利 预预测测0808定期经营数据 71020809业绩预告更正科创板备忘录三号 第十
12、三号 科创板上市公司业绩预告更正公告 1030810业绩快报更正科创板备忘录三号 第十五号 科创板上市公司业绩快报更正公告 1040811盈利预测更正 1050812*ST 公司业绩预告科创板备忘录三号 第十二号 科创板上市公司业绩预告公告 1060901实施利润分配和资本公积金转增科创板备忘录六号 9.科创板上市公司权益分派实施科创板权益分派及送 转股份/存托凭 证上市通知 1070902董事会审议高送转科创板备忘录三号 第十七号 科创板上市公司董事会审议高送转公告 1080903股东或董事会关于利润分配或转增股本的提议1090904送股及转增股份上市科创板备忘录六号 10.科创板上市公司权
13、益分派实施结果暨股份上市11009利利 润润分分配配和和 资资本本公公 积积金金 转转增增股股本本0999与利润分配或转增相关的其他事项 1111001异常波动科创板备忘录三号 第十号 科创板上市公司股票交易异常波动公告/严重异常波动公告 11210股股票票交交易易异异常常波波1002澄清或说明科创板备忘录三号 8第十一号 科创板上市公司澄清公告1131003其他股价异常参照科创板备忘录三号 第十号 科创板上市公司股票交易异常 波动公告/严重异常波动公告 114动动和和澄澄清清1004严重异常波动科创板备忘录三号 第十号 科创板上市公司股票交易异常波动公告/严重异常波动公告 1151101首发
14、限售股份上市科创板备忘录六号 11.科创板上市公司限售股上市流通1.科创板股票/存 托凭证上市申 请表2.*科创板有限售条件的流通股(存托 凭证)上市流通 申请表31161103非公开发行限售股上市科创板备忘录六号 11.科创板上市公司限售股上市流通同上 1171104其他类型股份上市科创板备忘录六号 11.科创板上市公司限售股上市流通同上1181105其他股本变动科创板备忘录六号 11.科创板上市公司限售股上市流通11911股股份份上上市市流流通通与与股股本本 变变动动1106配股、增发股份上市参照科创板备忘录六号 11.科创板上市公司限售股上市流通1.科创板股票/存 托凭证上市申 请表2.
15、*科创3 带“*”的通知均为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具。9板有限售条件的流通股(存托 凭证)上市流通 申请表1201202持股 5%以上的股东减持后持股比例低于 5%科创板备忘录三号 第十九号 科创板上市公司关于股东权益变动的提示公告 1211212股权过户完成 1221213因股东披露权益变动报告书或收购报告书的提示科创板备忘录三号 第十九号 科创板上市公司关于股东权益变动的提示公告 1231214控股股东或实际控制人发生变动的提示科创板备忘录三号 第十九号 科创板上市公司关于股东权益变动的提示公告 1241215刊登报告书后一个月股份过户手续仍未完成 1251216公开征集
16、股权受让方 1261217公开征集股权受让方的结果 1271218股东股权转让的相关进展 股权协议转让表(如适用)1281219上市公司股权托管 1291220股东减持计划科创板备忘录三号 第二十一号 科创板上市公司股东及董监高减持股份计划/进展/结果公告1301221股东减持进展科创板备忘录三号 第二十一号 科创板上市公司股东及董监高减持股份计划/进展/结果公告13112股股 东东增增持持或或减减持持股股份份1222股东增持计划科创板备忘录三号 10第二十号 科创板上市公司股东及董监高增持股份计划/进展/结果公告1321223股东增持进展科创板备忘录三号 第二十号 科创板上市公司股东及董监高
17、增持股份计划/进展/结果公告1331224股东增持计划完成科创板备忘录三号 第二十号 科创板上市公司股东及董监高增持股份计划/进展/结果公告1341299其他股权变动 1351301减持简式权益变动报告书格式准则第 15 号 1361302增持简式权益变动报告书格式准则第 15 号股权协议转让表(如适用)1371303增持详式权益变动报告书格式准则第 15 号股权协议转让表(如适用)1381304收购报告书摘要格式准则第 16 号 1391305收购报告书全文格式准则第 16 号股权协议转让表(如适用)1401306要约收购报告书摘要格式准则第 17 号 1411307要约收购报告书全文格式准
18、则第 17 号 1421308要约收购股份申报科创板备忘录六号 17.科创板上市公司要约收购申报科创板上市公 司要约收购申请表1431309被收购公司董事会报告书格式准则第 18 号 14413权权益益 变变动动报报告告 书书和和( (要要 约约) )收收 购购1310要约收购期间提示参照科创板备忘录六 11号 17.科创板上市公司要约收购申报1451311要约条件修改 科创板更正(补充)通知1461312要约收购结果 1471313要约收购股份清算 科创板上市公 司要约收购股份/存托 凭证临时保管通知1481314豁免要约义务反馈意见及回复 1491401与再融资有关的停牌科创板备忘录六号
19、14.科创板上市公司重大事项停牌科创板停复牌 业务申请表1501402再融资预案格式准则第 25 号 1511403取消再融资 1521404再融资预案补充 1531405再融资预案修改 1541406再融资相关进展 1551407上交所审核结果 1561408取得注册文件 1571409非公开发行结果暨股份变动科创板备忘录六号 12.科创板上市公司非公开发行股票发行结果暨股本变动 1581410配股说明书摘要 15914股股 权权型型再再融融 资资1411配股发行 1.科创板配股/存 托凭证实施申请表2.科创板12停复牌 业务申请表1601412配股失败 科创板配股/存 托凭证失败申请表16
20、11413配股发行结果 1621414公开增发招股说明书摘要 1631415公开增发发行 1. 科创板定价 增发股票/存托 凭证发行申请表 2.科创板停复牌 业务申请表1641416公开增发网下发行结果及网上中签率增发新股价格及配售情况表1651417增发中签结果 1661418与再融资有关的其他事项1671450H 股及境外市场融资相关事项 1681501短期融资券融资相关公告 1691505中期票据融资相关公告 1701509拟发行公司债 1711510发行公司债获批 1721511信托产品融资 17315其其他他再再融融 资资1599发行其他融资产品 17416重重大大 资资产产1601
21、进入重大资产重组程序停牌科创板备忘录六号 15.科创板上市公司重大资产重组停牌科创板停复牌 业务申请表131751602重大资产重组停牌期延长科创板备忘录六号 15.科创板上市公司重大资产重组停牌 1761603取消重大资产重组并复牌科创板备忘录六号 16.科创板上市公司终止本次重大事项(重大资产重组)暨复牌科创板停复牌 业务申请表1771604许可类重大资产重组预案摘要 1781605重大资产重组相关进展 1791606许可类重大资产重组报告书摘要格式准则第 26 号 1801607上交所审核 1811608上交所审核结果 1821609重大资产重组注册 1831610重大资产重组未予注册
22、1841611重大资产重组实施情况报告书(含资产过户情况)格式准则第 26 号 1851612涉及重大资产重组的发行结果暨股份变动参照科创板备忘录六号 12.科创板上市公司非公开发行股票发行结果暨股本变动 1861613重大资产重组终止 1871614非许可类重大资产重组预案摘要 1881615非许可类重大资产重组报告书摘要 1891616许可类重大资产重组审核问询函及回复 1901617重大资产重组信息披露问询函及回复 191重重 组组1618筹划重大资产重组并不停牌1921701进入吸收合并程序停牌参照科创板备忘录六号 15.科创板上市公司重大资产重组停牌科创板停复牌 业务申请表193吸吸
23、1702吸收合并停牌期延长参照科创板备忘录六号 15.科创板上市公 14司重大资产重组停牌1941703取消吸收合并复牌参照科创板备忘录六号 16.科创板上市公司终止本次重大事项(重大资产重组)暨复牌科创板停复牌 业务申请表1951704吸收合并预案 1961705吸收合并相关进展 1971706吸收合并报告书参照格式准则第 26号 1981707上交所审核 1991708上交所审核结果 2001709吸收合并注册 201 1710吸收合并未予注册 2021711现金选择权实施 科创板上市公 司现金选择权申请表(通过交易系统申报)2031712现金选择权申报提示科创板备忘录六号 18.科创板上
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