证券公司《申请报告》的内容要求.doc
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1、附件 11一、一、证证券公司券公司 申申请报请报告告 的内容要求的内容要求证券公司应当在申请报告中说明申请事项,内容包括但不限于下列情况:1、变更股东的基本情况,变更股东的原因,转让出资额(股份数量)及比例,转让价格及定价机制等; 2、向现有股东和股权受让方说明有关信息情况,以及证券公司负责该项工作的责任人; 3、公司章程关于股权转让的规定(证券公司为有限责任公司的适用); 4、对于股权受让方存在未经批准委托他人或者接受他人委托持有证券公司股权,或者管理证券公司股权,不符合股东资格条件,抽逃出资等违规行为,或者在承诺的不予转让所持证券公司股权的期限内转让所持股权,或者未按承诺及时履行报告义务等
2、,证券公司与股权受让方约定的处理措施。证券公司与股东签订的有关处理措施的协议应当作为申请报告的附件。二、入股股二、入股股东东 关于入股关于入股 XX 证证券公司有关情况的券公司有关情况的说说明与承明与承诺诺 的内容要求的内容要求应当至少说明、承诺下列事项,并由入股股东及其法定代表人签章:说说明事明事项项1、入股证券公司的目的、投资预期;2、出资款来源;3、入股股东,以及入股股东的控股股东、实际控制人参股其他证券公司(包括直接持有其他证券公司股权,以及以持有证券公司股东的股权或者其他形式间接控制其他证券公司股权)的情况及其目的;4、是否存在被境外投资者参股的情形;5、入股股东系证券公司新的控股股
3、东或者实际控制人的,说明对完善证券公司治理结构的计划安排;说明对保持证券公司经营管理的独立性,防范风险传递以及控股股东、实际控制人及其关联企业与证券公司之间的不当利益输送作出的自我约束机制与安排。承承诺诺事事项项本公司就入股证券公司作出如下承诺,并愿接受相应处理,承担相关法律责任。一、本公司在签署入股 XX 证券公司的股权转让协议前,对 XX 证券公司作了尽职调查,审阅了该公司上一年度的审计报告及近期财务报表,完全了解该公司的资产、负债、风险控制指标、盈亏情况以及经营能力等;掌握了公司可能存在的财务风险(包括资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金是否充沛、有无到期债务可能无法偿还的情况、有无
4、或有负债及或有损失等)及业务风险(有无违法违规经营以及账外经营等)情况。本公司已完全知悉 XX 证券公司的风险底数并认可该公司现状。在此基础上,本公司签署了入股 XX 证券公司的股权转让协议。二、本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。三、本公司入股证券公司已履行相关法定程序,不存在潜在法律障碍或者纠纷。四、本公司信誉良好,最近 3 年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。五、 (如果系持股 5%以上股东)本公司具备证券法等法律法规规定的证券公司主要股东以及持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人的资格条件。六、本公司将按照股权转让协
5、议以来源合法的自有资金按时足额缴纳出资,从以本公司名义开立的银行账户划出资金,不代替其他股东或者代表他人出资,不作为他人利益持有证券公司股权的安排,不以任何形式从证券公司抽逃出资;不通过股权托管、公司托管、委托行使表决权等形式变相转让证券公司股权;不挪用证券公司的客户交易结算资金,不挪用客户托管的债券,不挪用客户委托证券公司管理的资产;不要求证券公司为本公司或者本公司的关联方提供融资或者担保;不从事任何损害证券公司及其债权人和其他股东合法权益的行为。 七、本公司已如实向证券公司说明本公司股权结构(逐层追溯至最终权益持有人)及与证券公司其他股东的关联关系或者一致行动人关系。未来本公司股权结构或者
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