河南省省长质量奖评审实施细则.doc
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1、26河南省省长质量奖评审实施细则1 范围范围 本实施细则适用于省长质量奖的评审,规定了省长质量奖评审的技术要求、工作程序。对 GB/T195802012卓越绩效评价准则的内容和质量奖的评审作了详细的说明,为组织追求卓越绩效 提供了评价实施指南和评审规范。2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件中的条款通过本细则的引用而成为本细则的条款。凡是注日期的引用文件,其随后所有 的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本细则,然而,鼓励根据本细则达成协议的各方 研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本细则。 GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和
2、术语 GB/T 19001-2008 质量管理体系 基础和术语 GB/T 19004-2008 质量管理体系 业绩改进指南 GB/Z 19579-2012 卓越绩效评价准则实施指南 GB/T 19580-2012 卓越绩效评价准则 3 术语和定义术语和定义 下列术语和定义适用于本细则。GBT190002008和GBT195802012确立的术语和定义也适用 于本细则。 3.1 关键因素关键因素 key factor 影响组织/企业(以下统称组织)运作方式的重要特性。 3.2 关键主题关键主题 key theme 满足标准核心要求的强项或改进机会,是不止一个条款或类目(交叉)所共有的,特别是在申
3、奖 组织的关键因素方面有很重要的意义,或是满足标准的核心价值观。 3.3 方法方法 approach 组织为满足卓越绩效标准的要求而采取的手段和方式,及其适用性和有效性。 3.4 展开展开 development 应对卓越绩效标准中的条目要求时,某项方法被应用的程度。对展开的评价基于方法在组织的相 关部门所应用的广度和深度。 3.5 学习学习 learning 通过评价、研究、体验和创新来获得新的知识和技能。在卓越绩效标准中包括了两类不同的学习, 即组织的学习和个人的学习。组织的学习是通过研究开发、评价与改进循环、员工和顾客的创意和意 见、最佳做法的分享以及标杆分析而实现的;个人的学习是通过教
4、育、培训以及促进个人成长的发展 机会而实现的。 3.6 整合整合 Integration 实现计划、过程、信息、资源决策、行动、结果和分析的融合,以支持关键的组织目标。“整合” 的含义比“校准”更高,只有当绩效管理系统的各个构成部分都成为充分互联的单位运作时,才能够 实现有效的整合。 3.7 绩效水平绩效水平 levels of performance 用有意义的测量尺度得出的数字信息来代替或者表示组织的结果和绩效。绩效水平容许评价与过 去的绩效、预计目标和适当的对比相关联。 3.8 趋势趋势 trends 27显示组织的结果的变化方向和速率的数字信息。趋势反映了组织绩效的时间次序。 3.9
5、对比对比 contrasts 申奖组织的结果与其他组织的结果对比情况如何。对比可以用作竞争对手、提供相似产品和服务 的组织、行业平均水平或者是组织最高等级之间的结果。成熟的组织应该有助于确定什么对比是最有 意义的。 3.10 联系联系 links 与组织简介、过程条款和申奖组织提供的结果中所确认的重要顾客、产品和服务、市场、过程, 以及行动计划绩效要求的关联。 3.11 优势优势/强项强项 strengths 可以看作组织成功达到其目标的重要方法、展开、学习、整合,以及调准或水平、趋势和联系因 素。 3.12 改进机会改进机会 improving opportunity 可以看作约束组织的成功
6、的方法、展开、学习、整合,以及调准或水平、趋势、对比和联系因素 的弱点或者差距。 3.13 评审评审 assessment 3.14 评审组依据卓越绩效评价准则,为识别申奖组织的优势/强项和改进机会,而进行的评 价和评分,评审分为材料评审和现场评审两个阶段。 3.15 材料评审材料评审 material assessment 评审组对申请省长质量奖的组织提交的自评报告等资料依据评定标准进行文本审核的过程。 3.16 现场评审现场评审 site assessment 评审组在材料评审的基础上,依据评定标准对申请省长质量奖的组织进行实地核查、评价的过程。3.17 独立评审独立评审 independ
7、ent assessment在材料评审过程中,每位评审员按照评定标准独立开展的全项目评价过程。 3.18 合议评审合议评审 summary assessment 独立评审完成后,材料评审组进行集中评议并达成一致的过程。 3.19 一致性评审一致性评审 consistency assessment 为提高现场评审的一致性和准确性而首先安排对某家企业进行评审。 3.20 评审专家组评审专家组 assessment panel 省长质量奖评审委员会秘书处为开展评审而组建的专家评审队伍。 4 评审实施细则评审实施细则 4.1 材料评审材料评审作为评审员在材料评审阶段最重要的任务就是完成评审记录对于申奖
8、组织的书面评分以及基于标准评价出来的优势/强项和改进机会。材料评审实行组长负责制,组长负责组织、分工评审工作,总结和汇总资料评审结果,并组织形成书面的评价意见。4.1.1 独立评审省长质量奖评审的第一阶段为对申请材料的独立评审。评审组成员分别对申报组织的材料进行独立评审,记录评审意见,撰写评审报告。4.1.1.1 核对评审资料核对评审资料 评审前检查评审资料,主要包括组织组织概述、自评报告、申报材料、材料评审记录表等(以秘 书处给出的材料清单为准)。28评审员应核对申报表中的主要数据与审计报告的一致性,企业的申报材料中的重要外部数据,应表 明数据来源;评审员还应特别关注企业财务、市场等指标的重
9、大波动情况。 4.1.1.2 回顾和熟悉标准回顾和熟悉标准 4.1.1.2.1 回顾省长质量奖评定标准的核心价值观和重要概念; 4.1.1.2.2 回顾省长质量奖评定标准的有关要求; 4.1.1.2.3 回顾省长质量奖评定标准的评分系统和评分指南; 4.1.1.2.4 组长应评价每个组员对标准的理解和掌握情况,确保组内的一致性。 4.1.1.3 全面掌握评审记录表和阅读、了解申请材料及自评报告全面掌握评审记录表和阅读、了解申请材料及自评报告 在正式开展对申请材料进行评价前,评审员必须掌握材料评审记录表的格式、内容和要求。阅读 全部的申请表、组织概述、自评报告,其他申报材料、着重标出或记录下申奖
10、组织的关键主题、关键 过程和结果等。 4.1.1.4 材料独立评审过程材料独立评审过程 各组长不进行具体的材料评审工作,只要承担组内评审工作的组织、材料评审全过程的进度和质 量的把握、验证评审员评审结论的正确性和评审分数的准确性。 4.1.1.4.1 初步列出关键因素初步列出关键因素 独立评审员在通读了组织自评报告之后,开始罗列出已记录过的关键主题(优势和改进机会), 并重新贯穿于组织的自评报告。该步骤是作为获取对申奖组织的第一印象的最直接而有效的方法。 a) 阅读组织概述(附录 B)所对应的标准条款、问题。 b) 阅读申奖组织为回应组织概述(附录 B)所描述的组织概况。 c) 根据回应内容起
11、草出关键因素的初始列表。d) 记录这些关键因素按照组织概述(附录 B)中条款问题的顺序列出在评审记录表中列 出查找的关键因素。 e) 组员所列出的关键因素需要与组长共同确认。 4.1.1.4.2 分析申奖组织对每一条款的描述。采用分析申奖组织对每一条款的描述。采用 A-D-L-I 评价。评价。 根据卓越绩效评价准则的评价要求和被评价组织的信息,按过程条款的四个评价要素,对过 程进行定性评价和定量评分。针对标准 4.14.6 中各评分条款要求,所采用的方法及其展开和改进, 用 A(方法)-D(展开)-L(学习)-I(整合)的四个要素评价组织过程的成熟度,评价要点如下: a)a) 评估方法的采用情
12、况如何:评估方法的采用情况如何: (1 1)方法的适宜性。)方法的适宜性。 评价组织采用了什么样的方法? 评价方法对标准评分条款要求和对组织实际的适宜程度? 这些方法是否用于关键过程?这些方法是否对申奖组织的整体绩效很重要(如果是的,清晰的 陈述为什么它很重要以及列举出支持立场的关键因素)? 这些方法涉及到标准条款的哪些领域? (2 2)方法的有效性。)方法的有效性。 有没有证据能证明方法是有效的? 条款中是否有要求没有被回应? 是否导致了好的结果? (3 3)方法的系统性。)方法的系统性。 方法是否有系统性(例如,有可重复的步骤、输入、输出、关键步骤和时间架构)? b)b) 评估方法展开的情
13、况如何:评估方法展开的情况如何: (1 1)方法是否持续应用。)方法是否持续应用。 评价方法是否展开(包括横向和纵向二个维度)及展开的程度? 方法展开的适用性和合理性如何? (2 2)方法是否在所有适用的部门应用。)方法是否在所有适用的部门应用。29有无证据表明方法在一个、一些或者适用的相应工作单元、设备、场所、手段、组织被展开及 展开的水平,甚至在更多方面得以使用? c)c) 评估学习的情况如何:评估学习的情况如何: (1 1)通过循环评价和改进,对方法进行不断完善。)通过循环评价和改进,对方法进行不断完善。 评价方法是否被评估和改进过?如果有,评估和改进是否在基于事实和系统的方式下进行的
14、(比如,有规则的、循环的、数据驱动)? (2 2)鼓励通过创新对方法进行突破性的变革。)鼓励通过创新对方法进行突破性的变革。 有无证据证明组织通过分析和共享推动了改善和创新(比如,证明该学习确实是用于驱动改善 和创新)? (3 3)在各相关部门、过程中分享方法的改进和创新。)在各相关部门、过程中分享方法的改进和创新。 有无证据显示组织的学习(比如,证明该方法的学习是与其它单位/其它工作过程相共享的)? d)d) 评估整合如何:评估整合如何: 方法与在组织概述和其它评分条款中确定的组织需要协调一致性如何? 各过程、部门的方法协调一致、融合互补,支持组织使命、愿景和战略目标的实现如何? 4.1.1
15、.4.2.1 方法与申奖组织在其他标准条款和组织简介中确定的需求的匹配程度如何? 4.1.1.4.2.2 是否在组织层面、关键过程层面、部门或工作单元层面这三个层面应用了计划、跟 踪、分析和改进的互补性措施和信息? 4.1.1.4.3 分析结果以确定申奖组织的绩效水平分析结果以确定申奖组织的绩效水平 根据卓越绩效评价准则的评价要求和被评价组织的信息,按结果条款的四个评价要素,对结 果进行定性评价和定量评分。针对标准 4.7 中各评分条款要求,所得到的输出和效果,用 Le(水平) -T(趋势)-C(对比)-I(整合)的四个要素评价组织结果的成熟度,对于所有的外部数据应依据报 告所描述的数据来源进
16、行适当的验证,同时应适当评价组织所选择的对手或标杆的合理性和完备性。 评价要点如下: a)a)水平(水平(LeLe):): 是否为组织相应过程等方面的重要指标?指标的全面性如何? 关键结果有否缺失? 组织绩效的当前水平? b)b) 趋势(趋势(T T):): (1 1)组织绩效改进的速度。)组织绩效改进的速度。 提供了少、较多,还是大部分条款中所要求的结果的趋势? 测量点的间隔或频率是否适当? 重要和关键性的指标趋势是负的、正的,还是平直的? 重要和关键性的指标趋势怎样(曲线的斜率)? 对于负面的指标或趋势的重大波动有无说明,说明的合理性如何? (2 2)组织绩效改进的广度。)组织绩效改进的广
17、度。 趋势显示了申奖组织的小、中还是大幅度(例如,展开和共享有多广泛)的改进效果? c)c) 对比(对比(C C):): (1 1)与适宜的竞争对手或类似组织的对比绩效。)与适宜的竞争对手或类似组织的对比绩效。 是否提供对比?对手或类似组织的选择是否合理?是否全面? 是否有和适宜的竞争对手或类似组织之间的对比? 申奖组织怎样和这些组织进行对比? (2 2)与标杆或行业领先者的对比绩效。)与标杆或行业领先者的对比绩效。 是否提供对比?标杆的选择是否合理?是否全面? 是否有和标杆、行业领先者之间的对比? 申奖组织怎样和这些组织进行对比?30d)d) 整合(整合(I I):): 组织结果的测量指标与
18、在“组织概述”和“过程”评分条款中确定的关键绩效要求及指标相呼 应如何? 组织各过程、部门的结果协调一致性如何?支持组织使命、愿景和战略目标的实现如何? 4.1.1.4.4 起草评价结论起草评价结论 对于每个条款,撰写评价结论:优势/强项和改进机会来记录分析后的发现。通过对标准要求和关 键因素的考虑,将初步列出的关键因素的数量削减到 6 个对于条款最相关或是最重要的观点。并且: a) 在评审记录表每个条款上记录下起草的结论。 b) 在相应的列上,对每条结论指出以下的: 是优势还是改进机会; 相关的关键因素(满足注释的评价因素A/D/L/I 或 Le/T/C/Li/G)。 c)评审员对于完成的优
19、势/强项和改进机会应进行自我复查,确保结论的准确性。 4.1.1.4.5 对条款进行打分对条款进行打分 a) 回顾标准的要求,以及起草的条款结论。 b) 记录与条款要求和关键因素相关的重要的优势和改进机会。 c) 阅读评分指南的描述,确定一系列组织成就水平的全部、大部分的描述。 d) 阅读在选择范围之上或之下的排列描述,从而决定申奖组织分数应该落在范围内的哪个位置。 对于过程评分要综合考虑 A/D/L/I 资格方面,对于结果性评分要综合考虑 Le/T/C/Li/G 四个方面。 e) 对每个条款确定一个5的倍数的百分比分值。在条款评分簿工作表提供的空白地方记录百分比 分值。4.1.1.4.6 组
20、内合议评审4.1.1.4.6.1 由秘书处组织,集中各材料评审小组各自进行合议评审。4.1.1.4.6.2 由各评审组组长组织各评审组进行组内合议评审讨论。4.1.1.4.6.3 在各评审组内的评审员间开展充分的讨论,对材料独立评审的结论:优势和改进机 会、各条款的评分进行的不同点进行合议。 组长验证每个评审员的评审结论,包括: a) 优势识别的合理性和证据完备性,优势的可持续性和相应的过程支持及优势的价值体现 b) 改进机会识别的准确性和深入性,所提出改进机会对企业的价值和与标准的对应 c) 每各条款对过程和结果评分的准确性 4.1.1.5 各组对所评审的申请材料按标准中各条款的评分进行通过
21、合议后的更改。最后确定申奖 组织的材料评审的统一得分,填写在“合议评分”栏,最终形成每个申请材料的材料评审报告。 4.1.2 组间合议评审组间合议评审 4.1.2.1 秘书处组织召开各组长参加的组间合议评审会议。 4.1.2.2 由各个组长汇报个企业的主要优势和改进机会,提出自己的观点,各组进行讨论,根据 需要调整和修改各自的评审结论。 4.1.2.3 由总组长召集各组组长会议,根据每组评分情况,形成材料评审综合报告。4.1.3 材料评审末次会议材料评审末次会议4.1.3.1 秘书处组织召开材料评审末次会议。4.1.3.2 听取各组组长介绍对申奖组织材料评审的情况,形成进入现场评审组织的一致意
22、见。4.1.3.3 秘书处根据该年度申奖组织及各组推荐情况,确定进入现场评审的申奖组织名单。 4.2 现场评审现场评审 进入组织现场评审的时间为23天。评审组长要编制详细的现场评审计划(一般要求到以小时为 单位)。在进行现场评审前,由各组组长提交现场评审计划,经秘书处组织核实,并经申奖组织确认 盖章后实行。 4.2.1 召开预备会召开预备会31预备会议由评审组长组织、主持。 4.2.1.1 明确分工明确分工 现场评审组在正式进入现场评审前一天,由评审组长召集评审组全体成员召开现场评审预备会议, 根据评定标准,明确评审组评审工作分工。组长应根据每个评审员的知识结构和专业能力进行分工。 4.2.1
23、.2 明确现场评审日程安排 现场评审日程安排原则上以由组长制定、经秘书处审批和企业同意的 河南省省长质量奖现场评 审计划为准,特殊变动或调整应得到秘书处和组织的同意。 4.2.1.3 确定现场评审重点核查项目及评审 现场评审是在材料评审的基础上进行组织现场重点核查,为提高工作效率并保证现场评审的深入 性,进入现场评审前组长应组织评审员讨论确定: a) 重点关注的领域和过程; b) 每个评审员的评审线索和证据收集原则; c) 各评审员之间的线索交接和证据交换安排 4.2.1.4 明确有关的评审纪律和要求 评审组长应接纳评审员的合理化建议,对现场评审具体工作分工的安排和内容可予以适当调整, 并明确
24、有关的评审纪律及要求。 4.2.2 召开首次会议召开首次会议 4.2.2.1 评审组长主持召开首次会议。 4.2.2.2 首次会议要求被评审组织高层领导必须出席,评审组全体成员、秘书处成员及组织相关 人员参加会议。会议出席人员要在“省省长质量奖现场评审首次会议签到表”签名。 4.2.2.3 首次会议的议程一般安排在 30 分钟之内,首次会议的议程和内容一般应包括: a) 秘书处工作人员宣读河南省省长质量奖现场评审工作纪律声明 ; b) 评审组长介绍介绍评审组成员,明确其职责,评审的目的、步骤、方法; c) 确认评审计划; d)告知企业评审组可接受的证据类型和时间限制 e)了解企业的受限制区域(
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