中小企业板规则汇编(2015年2月10日) -修订留痕稿.doc
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1、中小企业板规则汇编中小企业板规则汇编深圳证券交易所深圳证券交易所二二一五年二月一五年二月说说 明明一、为方便中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握中小企业板上市公司信息披露和规范运作的相关规定,特编印此书。二、本书仅收录了深圳证券交易所制定的适用于中小企业板上市公司的特别规定、指引、备忘录等, 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引另编成册。各上市公司应同时遵守有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。三、本书由深圳证券交易所中小板公司管理部编辑,我们将根据相关规则的制定、修订情况对本书及时进行更新,更新后的规则汇编电子版可从中小企业板业务专区下载。四、为便于了解备忘
2、录的最新修订内容,本书电子版将对最新发布的备忘录在目录以及正文的具体修订之处以蓝字标示。同时,本书后附所汇编规则的发布时间一览备考。五、本汇编所收录的任何规则、细则、指引、备忘录等材料,旨在方便中小企业板上市公司及其他有关人员查询、参考,本所不对其内容的准确性、完整性和时效性作出任何保证。如需正式引用和使用相关规定,请查询本所正式发布的最新官方文本。深圳证券交易所中小板公司管理部二一五年二月i目目 录录第一部分第一部分 特别规定、办法、细则、指引及通知特别规定、办法、细则、指引及通知1 1、信息披露、信息披露.2 21.11.1 深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法深圳证券交易所上市公司
3、信息披露工作考核办法 .2 21.21.2 深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引 .14141.31.3 深圳证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标准深圳证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标准 .18182 2、公司治理、公司治理.22222.12.1 深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 .22222.22.2 深圳证券交易所独立董事备案办法深圳证券交易所独立董事备案办法 .25252.32.3 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则深圳证券交易所上市
4、公司股东大会网络投票实施细则 .30302.42.4 关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台(关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台(“互动易互动易” )有关事项的通知)有关事项的通知 .36363 3、保荐工作保荐工作.39393.13.1 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 .39393.23.2 关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知 .60604 4、退市退市.64644.14.1 深圳证券交易所退市整理期业务特别规定深圳证券交易所退市整理期业务特别规定 .64644.24.2 深圳证券交易
5、所退市公司重新上市实施办法深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法 .69695 5、并购重组并购重组.86865.15.1 关于做好不需要行政许可的上市公司重大资产重组预案等直通披露工作的通知关于做好不需要行政许可的上市公司重大资产重组预案等直通披露工作的通知 .86865.25.2 关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知 .88885.35.3 深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引 .92925.45.4 深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引深圳证券交易所上市公司现金选择
6、权业务指引 .97976 6、再融资再融资.1041046.16.1 关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知 .1041046.26.2 深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则 .1101106.36.3 深圳证券交易所优先股试点业务实施细则深圳证券交易所优先股试点业务实施细则 .1171177 7、其他、其他.1271277.17.1 深圳证券交易所中小企业板证券上市协议深圳证券交易所中小企业板证券上市协议 .1271277.27.2 关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知关于完善
7、首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知 .1311317.37.3 深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引 .1331337.47.4 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则 .1361367.57.5 关于填报证券除权除息参考价及相关参数的通知关于填报证券除权除息参考价及相关参数的通知 .140140第二部分第二部分 备忘录备忘录中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 1 1 号:业绩预告、业绩快报及其修正号:业绩预告、业绩快报及其修正.145145中小企业板信息披露业务
8、备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 2 2 号:投资者关系管理及其信息披露号:投资者关系管理及其信息披露.148148ii中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 3 3 号:上市公司非公开发行股票号:上市公司非公开发行股票.154154中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 4 4 号:定期报告披露相关事项号:定期报告披露相关事项.161161中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 6 6 号:矿业权投资号:矿业权投资.311311中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 7 7 号:关联交易号:关联交易
9、.316316中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 8 8 号:信息披露事务管理制度相关要求号:信息披露事务管理制度相关要求.321321中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 9 9 号:股权激励限制性股票的取得与授予号:股权激励限制性股票的取得与授予.326326中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 1010 号:计提资产减值准备号:计提资产减值准备.337337中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 1111 号:重大经营环境变化号:重大经营环境变化.339339中小企业板信息披露业务备忘录第中小
10、企业板信息披露业务备忘录第 1212 号:股权激励股票期权实施、授予与行权号:股权激励股票期权实施、授予与行权.342342中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 1313 号:会计政策及会计估计变更号:会计政策及会计估计变更.354354中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 1414 号:股权激励期权自主行权号:股权激励期权自主行权.358358中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 1515 号:日常经营重大合同号:日常经营重大合同.364364中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 1717 号:重
11、大资产重组相关事项号:重大资产重组相关事项.368368中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 1818 号:上市公司重大资产重组财务顾问业务指引(试行)号:上市公司重大资产重组财务顾问业务指引(试行).424424中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 2020 号:股东追加股份限售承诺号:股东追加股份限售承诺.433433中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 2222 号:重大资产重组资产评估相关信息披露号:重大资产重组资产评估相关信息披露.435435中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 2323
12、 号:股东及其一致行动人增持股份号:股东及其一致行动人增持股份.438438中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 2424 号:内幕信息知情人员登记管理相关事项号:内幕信息知情人员登记管理相关事项.443443中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 2525 号:商品期货套期保值业务号:商品期货套期保值业务.450450中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 2626 号:土地使用权及股权竞拍事项号:土地使用权及股权竞拍事项.453453中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 2727 号:对外提供财务资
13、助号:对外提供财务资助.456456中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 2929 号:募集资金使用号:募集资金使用.460460中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 3030 号:风险投资号:风险投资.463463中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 3131 号号: : 募集资金三方监管协议范本募集资金三方监管协议范本.467467中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 3232 号:上市公司信息披露公告格式号:上市公司信息披露公告格式.471471中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露
14、业务备忘录第 3333 号:利润分配和资本公积转增股本号:利润分配和资本公积转增股本.606606中小企业板信息披露业务备忘录第中小企业板信息披露业务备忘录第 3434 号:员工持股计划号:员工持股计划.609609债券业务备忘录第债券业务备忘录第 1 1 号号特别处理、暂停上市、恢复上市、终止上市和申请复核特别处理、暂停上市、恢复上市、终止上市和申请复核.613613附:中小企业板相关规则发布时间一览附:中小企业板相关规则发布时间一览.619619注:中小企业板信息披露业务备忘录第 5、16、19、21、28 号已废止。第一部分第一部分 特别规定、办法、细则、指引特别规定、办法、细则、指引及
15、通知及通知21 1、信息披露、信息披露1.11.1 深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法(2013 年修订)第一章第一章 总总 则则第一条 为了加强对深圳证券交易所上市公司(以下简称“上市公司”或“公司”)信息披露监管,督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作,提高信息披露质量水平,根据深圳证券交易所股票上市规则(2012 年修订)、深圳证券交易所创业板股票上市规则(2012 年修订)等有关规定,制定本办法。第二条 本办法适用于深圳证券交易所(以下简称“本所”)上市公司信息披露工作的考核。第二章第二章 考核方式和等级考核方式和等级第三条
16、每年上市公司年度报告披露工作结束后,本所对上年 12 月 31 日前已在本所上市的公司信息披露工作进行考核。第四条 上市公司信息披露工作考核采用公司自评与本所考评相结合的方式进行,考核期间为上年 5 月 1 日至当年 4 月 30 日。上市公司应当在考核期间结束后五个工作日内,根据本办法附件的格式,对考核期间是否存在本办法第十七条、第十八条和第十九条规定的情形进行自评并向本所报备。第五条 上市公司信息披露工作考核结果依据上市公司信息披露质量从高到低划分为 A、B、C、D 四个等级。本所将上市公司信息披露工作考核结果在上市公司范围内通报,记入诚信档案,并向社会公开。本所对上市公司信息披露工作进行
17、考核的结果,不代表本所对上市公司投资价值的任何判断,任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。3第三章第三章 考核内容和标准考核内容和标准第六条 本所在考核上市公司以下情形的基础上,结合本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定,对上市公司信息披露工作进行综合考核:(一)上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、合法合规性和公平性;(二)上市公司被处罚、处分及采取其他监管措施情况;(三)上市公司与本所配合情况;(四)上市公司信息披露事务管理情况;(五)本所认定的其他情况。第七条 本所对上市公司信息披露真实性主要考核以下内容:(一)公告文稿是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据;(二)公
18、告文稿是否如实反映客观情况,是否存在虚假记载或不实陈述;(三)公告相关备查文件是否存在伪造、变造等虚假情形。第八条 本所对上市公司信息披露准确性主要考核以下内容:(一)公告文稿是否出现关键文字或数字错误,错误的影响程度;(二)公告文稿是否简洁、清晰、明了;(三)公告文稿是否存在歧义、误导性陈述;(四)是否通过业务专区准确选择公告类别;(五)是否通过业务专区准确录入业务参数。第九条 本所对上市公司信息披露完整性主要考核以下内容:(一)提供文件是否齐备;(二)公告格式是否符合要求;(三)公告内容是否完整,是否存在重大遗漏;(四)是否通过业务专区完整选择公告类别;(五)是否通过业务专区完整录入业务参
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