上期交技术字[2010]188号 - 上海期货交易所首页.doc
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1、1附件附件 1:上海期货交易所异常交易监控暂行规定上海期货交易所异常交易监控暂行规定 修订案修订案第一条 为更加有效地开展监管工作,维护市场秩序,促进期货市场健康发展,根据上海期货交易所交易规则、 上海期货交易所会员管理办法、 上海期货交易所风险控制管理办法、 上海期货交易所违规处理办法等规定,制定本暂行规定。第二条 上海期货交易所(以下简称交易所)对期货交易进行监控,发现交易出现异常情况,有权对相关交易所会员(以下简称会员)或者客户采取相应监管措施。第三条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责,及时发现、及时制止、及时报告客户的异常交易行为,不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。第四条
2、 客户参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则,接受交易所监管及会员对其交易行为的合法合规性管理,自觉规范交易行为。第五条 期货交易出现以下情形之一的,交易所认定为异常交易行为:(一)以自己为交易对象,多次进行自买自卖;2(二)一组实际控制关系账户内的客户之间多次进行相互为对手方的交易;(三)日内出现频繁申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为;(四)日内出现多次大额申报并撤销申报,可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为;(五)一组实际控制关系账户内的客户合并持仓超过交易所持仓限额规定;(六)中国证监会或交易所认定的其他交易情形。第六条 会员应当
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