上海证券交易所会议纪要.doc
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1、1附件附件上海证券交易所会员投资者教育工作指引第一条 为进一步规范上海证券交易所(以下简称本所)会员的投资者教育工作,保护投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展,根据国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见、中国证监会相关规定及上海证券交易所章程上海证券交易所会员管理规则,制定本指引。第二条 本所会员开展投资者教育工作,适用本指引。第三条 本指引所称投资者教育工作,是指会员建立完善相关管理机制和制度流程,面向投资者开展宣传证券政策法规、普及证券知识、传导理性投资理念、揭示投资风险、引导依法维权等活动。第四条 本所对会员开展投资者教育工作进行自律管理,组织对会员的投资
2、者教育工作进行评估。第五条 投资者教育工作的目标包括:(一)帮助投资者了解宏观经济政策与行业发展动态;(二)帮助投资者了解资本市场的法律法规和自身权益保护知识,增强风险防范意识,加强对自身权益的保护;(三)帮助投资者了解资本市场业务和证券产品知识,提升风险识别能力,树立理性投资理念;(四)引导投资者积极行权,理性维权,自觉维护市场秩序;2(五)推进将投资者教育纳入国民教育体系,提升公众投资理财素养,促进资本市场规范发展。第六条 会员的投资者教育工作应遵循规范性、长期性、适当性、有效性、普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合的原则。第七条 会员应当按照本所相关业务规则和本指引的要求,
3、切实做好投资者教育工作,引导投资者理性参与证券交易,提高风险防范意识和自我保护能力。会员应当以贴近市场、贴近大众的方式开展投资者教育工作,努力创新投资者教育方式方法,切实提高投资者教育的效果,深入了解投资者需求,提供差异化投资者教育服务。第八条 会员应按照中国证监会及本所要求,结合自身特点,开展内容丰富、形式多样的投资者教育工作。投资者教育的内容包括:(一)证券法律法规、政策和本所业务规则;(二)证券投资知识和投资技能;(三)证券产品、业务及其风险收益特征;(四)证券市场违法违规行为案例;(五)宏观经济政策与行业发展动态;(六)投资者权利行使、诉求处理及纠纷解决; (七)有关投资者教育的其他内
4、容。会员可以根据自身投资者教育工作开展情况,并结合市场形势变化,及时补充和调整投资者教育内容,确保投资者教育工作3的时效性。第九条 会员开展投资者教育工作的渠道包括但不限于:(一)公司官方网站、手机 APP、微信公众号等互联网平台;(二)实体及互联网投资者教育基地(以下简称投教基地);(三)营业场所的投资者园地、公告栏等;(四)交易系统客户端及客服中心电话或短信等交易服务渠道;(五)电视、广播、互联网门户网站及报刊等传媒渠道;(六)其他符合监管规定的渠道。第十条 会员应建立健全投资者教育工作管理体系,从制度、组织、人员、流程、经费等方面保障投资者教育工作的开展,加强对投资者教育工作的管理。第十
5、一条 会员应当建立健全投资者教育工作制度,包括但不限于投资者教育工作管理办法、各专项业务的投资者教育工作要求、各部门及分支机构(包括分公司、证券营业部等)的职责分工、对分支机构投资者教育工作的规范及督导制度和考核制度等。第十二条 会员应当设立或指定相应部门,配备充足的专职投资者教育工作人员,由其负责统筹本单位的投资者教育工作,并履行下列职责:(一)制定投资者教育工作制度、工作流程、工作计划及工作年度预算;(二)牵头并推动相关部门策划、组织及实施投资者教育活动;4(三)牵头并推动相关部门设计、制作投资者教育宣传产品;(四)考核和评估分支机构的投资者教育工作效果;(五)牵头管理和运行投教基地;(六
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