上海期货交易所(人力资源部)文书.doc
《上海期货交易所(人力资源部)文书.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上海期货交易所(人力资源部)文书.doc(14页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、附件 2能源中心仿真测试场景和反馈表目 录1仿真测试场景.151.1境内外投资者开户.151.2境内期货公司代理境外经纪的结算模式.151.3特参结算文件生成.171.4境外中介机构的交易和结算.171.5境外中介机构的套保套利申请和程序化报备.171.6境外中介机构的大户报告、实控关系报备.181.7境外中介机构的超仓强平.181.8日常交易.191.9日常结算.201.10期货公司出入金.201.11货币质押.211.12仓单充抵.221.13期转现交割.221.14合约到期交割.231.15客户的仓单管理.241.16期货公司、境外经纪的仓单管理.241.17境外中介机构的仓单管理.25
2、1.18期货公司和客户的银期转账.261.19期货公司数据报送.262场景测试情况反馈表.261.1 境内外投资者开户境内外投资者开户场景编号S01 场景名称境内外投资者开户 场景描述测试客户开户流程 参与角色交易所、境内期货会员、境外中介、境外特参、监控中心 场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下: 系统名称参与角色功能点测试重点 统一开户系统期货公司、境 外特参、境外 中介、监控中 心境外客户开户境内客户类型: 自然人、法人 开户方式: 1.通过监控中心 WEB 开户, 2.通过接口开户, 3.批量开户统一开户系统期货公司、监 控中心境内客户开户开户模式: 1.境内期货公司直接代理境外
3、投 资者 2.境外中介机构委托代理模式 (二级代理) 3.境外特殊经纪参与者模式 4.港澳台、境外的个人/机构客 户/特殊法人/资管客户 开户方式: 1.通过监控中心 WEB 开户, 2.通过接口开户, 3.批量开户统一开户系统期货公司、监 控中心开户适当性要求境内/外客户开户时要满足开户的 适当性要求1.2 境内期货公司代理境外特参的结算模式境内期货公司代理境外特参的结算模式场景编号S02 场景名称境内期货公司代理境外特参的结算模式 场景描述验证境内期货公司代理境外特参的交易、追保、强平和结算的 流程 参与角色交易所、期货公司、境外特参场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下: 系统名称参
4、与角色功能点测试重点 境外特参系统交易所、境外 特参交易功能确认境外特参是否连接到交易所正 常交易期货公司系统交易所、期货 公司交易功能确定能用登录的席位收到交易所交 易系统返回的特参的报单和成交回 报。 验证盘中收到当日新开户特参下投 资者的报单、成交回报,处理正确。检查其持仓和总的资金使用情况, 包括(保证金占用,冻结,盈亏) , 无需细分到具体客户。期货公司系统期货公司、境 外特参银期转账功能境外特参通过银期转账功能与期货 公司进行资金划转交易所会服系统期货公司出入金申请期货公司代境外特参进行出入金申 请;系统从期货公司的银行账户上 划钱。交易所会服系统交易所、期货 公司结算文件下载期货
5、公司使用不同的用户号,下载 自己以及境外特参的结算文件,导 入期货公司的系统,做结算后和交 易所对账。交易所会服系统境外特参套保、套利、程 序化报备、实控 关系、大户报告境外特参使用自己的会服账号进行 套保、套利、程序化报备、实控关 系、大户报告申请操作。交易所结算系统交易所、期货 公司对期货公司追保境外特参资金低于最低结算准备金, 能源中心对期货公司进行追保操作期货公司系统、 交易所交易系统期货公司对特参进行实时 风险监控检查特参下的投资者是否有异常交 易情况;并提出预警。期货公司系统期货公司对境外特参下的 投资者进行强行 平仓境外特参资金不足强平时,期货公 司对境外特参下的投资者进行强行
6、平仓1.3 特参结算文件生成特参结算文件生成场景编号S03 场景名称特参结算文件生成 场景描述特参结算文件生成 参与角色期货公司 场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下: 系统名称参与角色功能点测试重点 期货公司代理结 算系统期货公司生成特参用于结 算的结算文件生成文件格式正确性; 生成文件数据正确定;1.4 境外中介机构的交易和结算境外中介机构的交易和结算场景编号S04 场景名称境外中介机构的交易和结算 场景描述验证境外中介机构的交易和结算的流程 参与角色交易所,期货公司 场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下: 系统名称参与角色功能点测试重点 交易所交易系统、 期货公司系统交易所、
7、期货 公司交易功能检查境外中介的客户是否正常交易; 期货公司系统中境外中介的资金无 需细分到具体客户;验证境外中介 和期货公司的资金划转。交易所交易系统、 期货公司系统交易所、期货 公司结算功能期货公司系统中,结算到境外中介 层面而非具体客户。1.5 境外中介机构的境外中介机构的套保套利申请和程序化报备套保套利申请和程序化报备场景编号S05 场景名称境外中介机构的套保和套利申请、程序化报备 场景描述境外中介机构的套保和套利申请、程序化报备 参与角色交易所、境外中介、境内期货公司 场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下: 系统名称参与角色功能点测试重点 交易所会服系统境外中介、期 货公司境外
8、中介机构的 套保、套利、程 序化报备期货公司审批环节:对于境外中介 机构申报的套保、套利审批和程序 化报备,期货公司可以审核通过或 者驳回。期货公司审核界面可以看 到的信息包括境外中介机构代码, 境外中介机构名称,客户号,会员 号,品种,额度。期货公司不可以 看到客户的敏感信息,包括姓名, 身份证号等;也不可以看到客户的 经营信息1.6 境外中介机构的大户报告、实控关系报备境外中介机构的大户报告、实控关系报备场景编号S06 场景名称境外中介机构的大户报告、实控关系报备 场景描述包括期货公司、境外中介机构的大户报告、实控关系报备 参与角色交易所、境外中介、期货公司 场景应用时间普通交易日场景涉及
9、的功能点如下: 系统名称参与角色功能点测试重点 交易所会服系统境外中介、期 货公司境外中介大户报 告报备增加期货公司确认报送环节。交易所会服系统境外中介、期 货公司境外中介实控关 系报备增加期货公司审核环节,对于境外 中介机构申报的实控关系,期货公 司可以审核通过或者驳回1.7 境外中介机构的超仓强平境外中介机构的超仓强平场景编号S07 场景名称境外中介机构的超仓强平 场景描述境外中介机构的超仓预警、限制境外中介下的客户新开仓、强 平等 参与角色交易所、期货公司 场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下: 系统名称参与角色功能点测试重点 交易所会服系统期货公司、境 外中介强平通知期货公司查看
10、会服系统的强平通知期货公司系统期货公司强平功能强平境外中介下客户持仓1.8 日常交易日常交易场景编号S08 场景名称日常交易 场景描述开仓、平仓、撤单等操作; 参与角色期货公司 场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下: 系统名称参与角色功能点测试重点 期货公司系统, 交易所交易系统期货公司开仓、平仓、撤 单等验证保证金占用、冻结计算、盈亏 计算、持仓计算等 期货公司系统, 交易所交易系统期货公司与交易所系统连 接登录连接 ,时延是否正常期货公司系统, 交易所交易系统期货公司查询合约、接收 合约状态切换信 息屏蔽上期所合约期货公司系统, 交易所交易系统期货公司境外中介机构下 投资者报单、撤
11、单测试交易通道期货公司系统, 交易所交易系统期货公司对境内外投资者、 对境外中介的风 险监控、追保验证对中介机构控制措施是否正常期货公司系统, 交易所交易系统期货公司对境内外投资者、 对境外中介下投 资者的强平验证对中介机构控制措施是否正常期货公司系统, 交易所交易、银 期期货公司境内外投资者、 境外中介机构出 入金资金是否及时 上场期货公司系统期货公司下套保单申请到额度的投资者或者境外中介 下套保单正确1.9 日常结算日常结算场景编号S09 场景名称日常结算 场景描述日常结算参与角色期货公司 场景应用时间普通交易日场景涉及的功能点如下: 系统名称参与角色功能点测试重点 交易所会服系统期货公司
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上海 期货 交易所 人力资源 文书
限制150内