上海期货交易所公告.doc
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1、- 1 -附件上海期货交易所做市商管理办法第一章 总则第一条 为规范对上海期货交易所(以下简称交易所)做市商的管理,增强期货交易流动性,促进市场功能发挥,根据上海期货交易所交易规则 ,制定本办法。第二条 做市商是指经交易所认可,为指定品种的期货、期权合约提供双边报价等服务的法人或者非法人组织。第三条 本办法适用于交易所做市商的做市及相关活动,交易所、做市商及会员应当遵守本办法。第二章 资格管理第四条 交易所可以在指定品种上引入做市商,并向市场公布。第五条 交易所按品种实行做市商资格管理。申请做市商资格,应当具备下列条件:(一)净资产不低于人民币 5000 万元;(二)具有专门机构和人员负责做市
2、交易,做市人员应当- 2 -熟悉相关法律法规和交易所业务规则;(三)具有健全的做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度;(四)最近三年无重大违法违规记录;(五)具备稳定、可靠的做市交易技术系统;(六)应当具有交易所认可的交易、做市或者仿真交易做市的经历;(七)交易所规定的其他条件。第六条 申请做市商资格,应当向交易所提交以下书面材料:(一)经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表;(二)加盖单位公章的营业执照复印件;(三)经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件;(四)做市交易部门的岗位设置和职责规定,以及从事做市交易的负责人及相关人员的名单、履历;(五)做
3、市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度;(六)最近三年无重大违法违规记录的承诺书;(七)做市交易技术系统情况的说明;- 3 -(八)交易、做市或者仿真交易做市情况的说明;(九)交易所要求提供的其他材料。第七条 经交易所批准后,申请人应当自收到交易所通知之日起 10 个交易日内,与交易所签订做市商协议(以下简称协议) ,协议签署后,取得相应品种做市商资格。第八条 做市商有下列情形之一的,交易所可以取消其在某一品种上的做市商资格:(一)做市商未完成约定报价义务;(二)不再满足本办法第五条规定的做市商资格条件;(三)交易所认定或者协议约定的其他情形。第九条 做市商有下列情形之一的,交易所可以取消
4、其在所有品种上的做市商资格:(一)存在重大违法违规行为;(二)被采取证券、期货市场禁止进入措施;(三)依法被收购、兼并、撤销、解散或者宣告破产;(四)向交易所提交虚假材料;(五)交易所认定或者协议约定的其他情形。第十条 做市商放弃做市商资格,应当提前一个月向交易所提出申请。第十一条 做市商放弃或者被取消做市商资格的,自交易所通知其失去资格之日起,其与交易所签订的相关协议自动终止。- 4 -第三章 做市交易第十二条 做市商应当使用专用的做市交易编码从事做市交易。非期货公司会员除外。做市商变更做市交易编码,应当提前向交易所提交变更申请。第十三条 做市商变更做市交易编码或者失去某上市品种做市商资格后
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