评析:建设工程施工合同(示范文本)(GF-2013-0201).doc
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1、评析:建设工程施工合同(示范文本) (GF-2013-0201)为了指导建设工程施工合同当事人的签约行为,维护合同当事人的合法权益,依据 中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国建筑法 、 中华人民共和国招标投标法以 及相关法律法规,住房城乡建设部、国家工商行政管理总局对建设工程施工合同(示范 文本) (GF-1999-0201)进行了修订,制定了建设工程施工合同(示范文本) (GF- 2013-0201)发布部门:发布部门:住建部、工商管理总局发布日期:发布日期:2013 年 4 月 3 日施行日期:施行日期:2013 年 7 月 1 日简介建设工程施工合同是承发包双方为完成双方商定的建设工
2、程,明确双方权利义务关系之协议。具有“标的物”特殊,履行周期长,条款内容多,涉及面广等繁复特点。而建设工程施工合同(示范文本)既有助于合同规范化,有助于主管部门加强监督管理,有助于法院及仲裁及时解决合同争议。至今,建设工程施工合同(示范文本)一共经历了三个版本,分别是 1991 年版(GF-91-0201),1999 年版(GF-1999-0201)以及 2013 年版(GF-2013-0201)。2013 年版(GF-2013-0201)于 2013 年 7 月 1 日起正式实施。2构成示范文本由合同协议书、通用合同条款和专用合同条款三部分组成。1(一)合同协议书示范文本合同协议书共计 13
3、 条,主要包括:工程概况、合同工期、质量标准、签约合同价和合同价格形式、项目经理、合同文件构成、承诺以及合同生效条件等重要内容,集中约定了合同当事人基本的合同权利义务。(二)通用合同条款通用合同条款是合同当事人根据中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法等法律法规的规定,就工程建设的实施及相关事项,对合同当事人的权利义务作出的原则性约定。通用合同条款共计 20 条,具体条款分别为:一般约定、发包人、承包人、监理人、工程质量、安全文明施工与环境保护、工期和进度、材料与设备、试验与检验、变更、价格调整、合同价格、计量与支付、验收和工程试车、竣工结算、缺陷责任与保修、违约、不可抗力、保险、索赔和争
4、议解决。前述条款安排既考虑了现行法律法规对工程建设的有关要求,也考虑了建设工程施工管理的特殊需要。(三)专用合同条款专用合同条款是对通用合同条款原则性约定的细化、完善、补充、修改或另行约定的条款。合同当事人可以根据不同建设工程的特点及具体情况,通过双方的谈判、协商对相应的专用合同条款进行修改补充。在使用专用合同条款时,应注意以下事项:1、专用合同条款的编号应与相应的通用合同条款的编号一致;2、合同当事人可以通过对专用合同条款的修改,满足具体建设工程的特殊要求,避免直接修改通用合同条款;3、在专用合同条款中有横道线的地方,合同当事人可针对相应的通用合同条款进行细化、完善、补充、修改或另行约定;如
5、无细化、完善、补充、修改或另行约定,则填写“无”或划“/”。3评析一、关于合同体例一、关于合同体例参照参照 99 版版 FIDIC 红皮书红皮书22013 版示范文本的体例既不同于 99 版示范文本体例,也不完全与 99 版 FIDIC 红皮书相同。99 版示范文本分为十一个部分,四十七条,99 版 FIDIC 红皮书和 2013 版示范文本则为 20 条虽然 2013 版示范文本条数与 99 版 FIDIC 红皮书相同,且看上去类似于 99 版FIDIC 红皮书,但是,很多条款没有一一对应性比如,2013 版示范文本第 19 条为索赔,第 20 条为争议解决,而 99 版 FIDIC 红皮书
6、第 20 条既包含索赔又包含争议解决又比如,2013 版示范文本第 12 条为合同价格计量与支付,第 14 条为竣工结算,而 99 版 FIDIC红皮书与上述两条相对应的为第 12 条测量和估价和第 14 条合同价格和支付此外,99 版FIDIC 红皮书约定的第 5 条指定分包商条款第 17 条风险和责任条款,特别是雇主的风险条款,并未在 2013 版示范文本中出现该体例变化可能产生的负面影响为,一方面,承发包双方在短时期内不容易熟悉该体例;另一方面,不如 99 版 FIDIC 红皮书的成熟和严密二、关于合同架构关于合同架构以监理人为中心实施施工合同管理以监理人为中心实施施工合同管理1.各版本
7、中关于工程师监理人的约定2013 版示范文本第 4 条约定了监理人条款,包括监理人的一般规定监理人员监理人指示商定或确定99 版 FIDIC 红皮书第 3 条约定了工程师条款,包括工程师的职责和权力工程师的授权工程师的指示工程师的撤换决定99 版示范文本第 5 条约定了工程师条款,第 6 条约定了工程师的委派和指令条款22013 版示范文本以监理人为中心进行施工合同管理2013 版示范文本对监理人的约定,类似于 99 版 FIDIC 红皮书关于工程师的约定两者除了采用一个条款进行总体约定外,几乎在每个通用条款中均出现了关于监理人工程师的职责或权力的约定,其中,2013 版示范文本中监理人出现了
8、 291 次,99 版 FIDIC 红皮书中工程师出现了 300 次除此之外,两者均约定了“商定或确定”条款,该条款赋予工程师暂时解决双方争议的权力因此,2013 版示范文本是以监理人为中心来实施工程合同管理而 99 版示范文本虽然也约定了工程师,但是,该工程师的角色,既包括监理单位委派的工程师,也包括发包人派驻的工程师,而对某个施工合同而言,承发包双方往往约定两个工程师,且并未赋予工程师在发生争议时“商定或确定”的权力,因此,99 版示范文本从严格意义上讲并不以监理人为中心实施施工合同的管理3监理人尚不具备以其为中心进行施工合同管理的能力和环境首先,2013 版示范文本中第 12.3 款约定
9、了监理人对承包人提交的工程量报表进行审核,第 12.4.4 项约定了监理人对进度付款申请单进行审查,第 12.4.6 项约定了监理人对总价合同支付分解表进行审核。针对这些工作,监理人没有相应的造价资质,非自己能力所及,故就与造价有关的工作由监理人履行相关职责和权力并不现实其次,监理制度引入中国虽然已经有很长一段时间,但是,部分监理人员的能力尚待提高,比如部分项目上除了总监理工程师为企业正式职工外,其余监理人员系回聘的一些工程离退休人员,这些人员工资低,能力参差不齐,很难适应以监理人为中心的施工合同管理模式最后,中国的市场经济与国外的市场经济还相差甚远,诚信体系并没有得到很好建立,部分监理人员包
10、括部分发包人派驻的工程师常常禁不住诱惑,做出有违合同甚至违法的行为,进而损害发包人的利益,轻者导致发包人多付工程款,重者导致工程陷入瘫痪烂尾状态因此,无论从监理人不具备造价咨询人资质的角度,还是从监理人员队伍的角度,亦或从监理人员的诚信角度来看,监理人尚不具备以其为中心实施施工合同管理的能力和诚信环境三、关于承发包模式三、关于承发包模式国际上通行的国际上通行的“总包总包+指定分包指定分包”模式有所体现模式有所体现1通过约定暂估价及暂估价项目确定方式,基本满足了“施工总承包+指定分包”之承发包模式暂估价就是指总承包招标时不能确定价格而由招标人在招标文件中暂时估定的工程货物服务的金额在国际工程承包
11、中,一方面,有些专业工程需要由专业的承包人完成,另一方面,在选择总承包人时专业工程的施工图纸尚未完成,无法达到招标要求,故在施工合同中既会约定暂估价项目,又会针对暂估价项目约定具体的指定分包商条款2013 版示范文本中虽然没有约定指定分包商条款,但因为在协议书中专门列出了暂估价价款,并且在通用条款中专门约定了暂估价以及暂估价的实施方式,因此其内容类似于国际工程承包合同中约定的相关内容所以 2013 版示范文本基本上满足了“施工总承包+指定分包”的承发包模式,与 99 版示范文本相比,这是一个进步2.2013 版示范文本没有参照 99 版 FIDIC 红皮书约定指定分包商条款99 版 FIDIC
12、 红皮书第 5 条专门约定了指定分包商条款,具体包括指定分包商定义对指定分包商的反对对指定分包商的支付支付的证据等内容遗憾的是,2013 版示范文本并没有专门的条款来对指定分包做出约定而是仅通过暂估价项目约定了分包人的选择方式3暂估价分包人选择方式偏离了国际上通行的指定分包模式国际上通行的暂估价项目分包人确定方式,为发包人通过招标投标方式或者协商方式确定分包商,在分包人确定以后,根据发包人准备的分包合同文本,由承包人与分包人完成分包合同签约该分包人称为指定分包人,该分包合同称为指定分包合同2013 版示范文本中约定了暂估价项目分包人的选择方式,对于必须招标的暂估价项目,约定了承包人招标方式承包
13、人与发包人共同招标方式,对于不必须招标的暂估价项目,约定了承包人直接签订合同方式承包人招标方式承包人自行施工方式这些方式,除了承包人与发包人共同招标方式外,发包人基本上对暂估价项目没有发包权对于发包人而言,其就整个项目的成败承担风险,但是,其却对暂估价项目没有发包权因此,暂估价分包人选择方式偏离了国际上通行的指定分包模式四、关于合同价格形式四、关于合同价格形式采用国际上通行且与计价规范相配套的单价合同形式采用国际上通行且与计价规范相配套的单价合同形式1.2013 版示范文本将合同价格形式分为单价合同形式和总价合同形式,一方面,与国际接轨,另一方面,与计价规范配套2013 版示范文本第 12 条
14、约定了两种合同价格形式,一个是单价合同形式,另一个为总价合同形式而 99 版 FIDIC 红皮书第 14.1 款约定了合同价格条款,从该款来看,合同价格形式系单价合同形式此外,该款同时约定专用条款另有约定除外,即也可以约定总价合同形式,但因通用条款未直接约定该种形式,故并非通常采用的形式因此,2013 版示范文本关于合同价格形式的约定实际上已经与国际上通行的单价合同方式接轨工程量清单计价规范,是市场经济环境下通用的计价方式,因为其每一分部分项工程项目的计价,是按照计价时的市场价格加上管理费利润构成的,量与价进行了分离,且价格体现了市场价格水平而作为单价合同,其基础就是工程量清单计价方式,否则,
15、单价合同无从谈起若采用定额计价,因没有分部分项工程项目的单价,故无法采用单价合同因此,2013 版示范文本关于合同价格形式的约定与现行普遍适用的工程量清单计价方式相配套22013 版示范文本合同价格形式缺少了可调价格形式,难以满足定额计价方式的需要2013 版示范文本通用条款中约定的合同价格形式,只有单价合同总价合同,前者与工程量清单计价方式配套,后者可与工程量清单计价方式配套,也可以与定额计价方式配套但是,定额计价方式配套的合同价格形式更多的是可调价格合同形式,遗憾的是,该合同形式没有在通用合同条款中出现事实上,承发包双方比较习惯且以前一直使用的计价方式为定额计价法除了全部使用国有资金投资或
16、者国有资金投资为主的建设工程施工发包必须采用工程量清单计价外,其它投资仍可以采用定额计价,全国各地的造价管理部门仍然在不断颁布最新的建设工程预算定额综合定额等因此,2013 版示范文本通用条款中缺少了常见的可调价格形式,难以满足承发包双方选择采用定额计价方式的需要32013 版示范文本专门约定了市场价格波动引起的调整条款,并约定了调整方法,引导承发包双方尽量避免签订无限风险的合同,更利于施工合同的正常履行发包人为了控制工程造价,通常采用固定总价合同固定单价合同形式,并在合同中约定如下条款:“本合同价格不因任何原因而调整”“除本合同另有约定外,合同价格不作任何调整”“本合同履行期间人工材料价格上
17、涨不做调整”等等一旦发生人工材料价格上涨双方往往会出现争议,承包人认为,人工材料价格非理性上涨,故根据情势变更原则请求调整,而发包人则认为,合同价格是固定价格,且合同中特别约定不得调整,故不同意调整到底能否调整呢?虽然合同法司法解释二第 26 条规定了情势变更原则,但是,最高院同时下发司法文件规定,审慎适用情势变更原则,需要适用时请示高院,必要时需要请示最高院因此,能否适用具有不确定性倘若通过多次协商,无法获得调整,此时有些承包人就会暂停施工,一旦暂停施工,合同的履行将会被迫暂行中止,对双方来说均存在巨大风险有些发包人做些让步,适当调整,有些发包人坚持不让步,双方纠纷升级,工程很可能演变成烂尾
18、工程当然,承包人还可能有一种选择,就是偷工减料,以“弥补”因发包人不同意调整而导致的损失,进而可能引发质量事故安全事故等后果2013 版示范文本第 11.1 款专门约定了市场价格波动引起的调整,并且约定了采用价格指数进行价格调整,以及采用造价信息进行价格调整的方法若人工材料工程设备及机械台班价格波动超出一定的风险范围,可就超出的部分进行调整五、关于缺陷责任与保修五、关于缺陷责任与保修错误地适用法律,将错误地适用法律,将 FIDIC 中约定的缺陷责任错误地与中约定的缺陷责任错误地与国内法律规定的保修义务相叠加国内法律规定的保修义务相叠加 1将 FIDIC 中约定的缺陷责任错误地与国内法律规定的保
19、修义务相叠加99 版 FIDIC 红皮书第 11 条约定了缺陷责任条款,并有完成扫尾工程和修补缺陷修补缺陷的费用等 11 个条款经全面研究该合同条件其余条款就会发现,其实 99 版 FIDIC红皮书除第 11 条约定了缺陷责任条款外,并没有类似的保修等义务及责任等约定因此,就竣工验收后的质量缺陷的保修等义务,FIDIC 是通过约定缺陷责任条款来实施的即FIDIC 通常意义上的缺陷责任制度类似于我国的保修制度此外,从国内法律角度进行考察,不难发现,我国建筑法建设工程质量管理条例房屋建筑工程质量保修办法规定了质量保修制度但是,这些法律行政法规行政规章从未提及到质量缺陷之规定而质量缺陷之内容首次出现
20、在 2005 年建设部与财政部联合颁发的建设工程质量保证金管理暂行办法中,该规定仅是一个规范性文件,不是行政规章,更没有行政法规法律等上位法的依据因此,我国并不存在有关质量缺陷的法律依据当然,作为一个合同示范文本,不能创设法律行政法规行政规章因此,2013 版示范文本错误地将 99 版 FIDIC 红皮书中约定的缺陷责任与国内法律规定的保修义务相叠加2将保修义务与保修责任和保修费用承担相混淆,对保修制度存在错误理解2013 版示范文本第 15.4.1 项约定,在工程保修期内,承包人应当根据有关法律规定以及合同约定承担保修责任该约定表明,承包人需要承担保修责任,而非履行保修义务第 15.4.2
21、项约定,因承包人原因造成的缺陷,承包人负责修复,因发包人原因或者其他原因造成的缺陷,发包人委托承包人进行修复该约定表明,非因承包人原因造成的缺陷,发包人需要委托承包人进行修复,而非承包人必须履行保修义务此外,第 15.4.4 项约定因承包人原因造成工程的缺陷,承包人拒绝维修或未能在合理期限内修复缺陷,且经发包人书面催告后仍未修复的,发包人有权自行修复或委托第三方修复该约定仅约定了因承包人原因造成工程的缺陷,承包人拒绝修复的情形,并未约定因发包人原因或者其他原因造成的缺陷,承包人拒绝修复的情形显然,该约定也表明,承包人仅有义务修复因其自身原因造成的缺陷,其他均无修复义务建设工程质量管理条例第四十
22、一条规定,建设工程在各个范围和保修期限内发生质量问题的,施工单位应当履行保修义务,并对造成的损失承担赔偿责任该规定表明,施工单位具有保修义务,而非仅有保修责任,同时,该规定并没有区分谁的原因造成质量缺陷,也就是说,保修期内发生了质量问题,施工单位均应履行保修义务对比上述约定及质量条例的规定可以发现,2013 版示范文本将保修义务与保修责任相混淆,将保修义务与保修费用承担相混淆,认为保修义务与保修费用承担一一对应,即承包人有保修义务,保修费用由承包人承担,承包人不承担保修费用,则承包人没有保修义务显然,这是对保修制度的错误理解六、关于权利义务公平性六、关于权利义务公平性偏向对承包人的权利保护,而
23、损害了发包人的权利偏向对承包人的权利保护,而损害了发包人的权利1.2013 版示范文本约定需要支付承包人合理利润的情形多达 13 种,其中大部分无法律依据且与惯例也不相符2013 版示范文本采用应当支付承包人合理利润的表述多达 13 处,基本上涵盖了发包人出现的任何违约或者过错情形,只要发生任何一种情形,则发包人就需要向承包人支付合理利润。具体情形有:(1)第 5.1.2 项:因发包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的;(2)第 5.4.2 项:因发包人原因造成工程不合格的;(3)第 13.4.2 项:发包人要求在工程竣工前交付单位工程的;(4)第 15.4.2 项:保修期内,因非承包人原因
24、导致工程缺陷、损坏,发包人委托承包人修复的;(5)第 16.1.2 项:因发包人违约而增加承包人的费用和(或)延误工期的;(6)第 16.1.3 项:因发包人违约导致合同目的不能实现的。(7)第 2.1 款:因发包人原因未能及时办理法律规定由其办理的许可、批准、备案的;(8)第 5.3.3 项:发包人或监理人对已覆盖的隐蔽工程重新检查,且检查结果合格的;(9)第 7.3.2 项:因发包人原因造成监理人未能在计划开工日期之日起 90 天内发出开工通知的;(10)第 7.5.1 项:因发包人诸如未按合同约定提供图纸、提供施工条件等原因导致工期延误的;(11)第 7.8.1 项:因发包人原因引起的暂
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