场外交易PROP申报业务实施方案 - 上证债券信息网.doc
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1、- 1 -上海上海证证券交易所固定收益券交易所固定收益证证券券综综合合电电子子 平台交易商与客平台交易商与客户协议户协议交易交易 证证券券变变更登更登记业务记业务指南指南(投(投资资人版)人版)中国中国证证券登券登记结记结算有限算有限责责任公司上海分公司任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch- 2 -目目 录录一、一、协议协议交易交易证证券券变变更登更登记业务记业务流程概述流程概述二、二、证证券券账户账户的使用的使用三、三、PROP 用用户户和和权权限的申限的申请请及系及系统统安装安装四
2、、四、协议协议交易的交易的证证券券变变更登更登记记申申报报和和处处理理附件一附件一 固定收益固定收益证证券券综综合合电电子平台交易商与客子平台交易商与客户间协议户间协议交易的交易的证证券交易及券交易及变变更登更登记协议记协议 (客(客户户与交易商的两方与交易商的两方协议协议) )附件二附件二 PROPPROP(投(投资资人版)人版)联联网用网用户户申申请书请书附件三附件三 PROP联联网及使用合同网及使用合同书书 附件四附件四 关于固定收益关于固定收益证证券券综综合合电电子平台交易商与客子平台交易商与客户协议户协议交易交易证证券券变变更登更登记记的的风险风险提示提示书书 附件五附件五 PROP
3、PROP(投(投资资人版)系人版)系统统安装指南安装指南- 3 -本业务指南适用于固定收益证券综合电子平台交易商与其客户在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台(以下简称“固定收益平台”)之间协议交易(以下简称“协议交易”)的证券变更登记业务。一、协议交易证券变更登记业务流程概述一、协议交易证券变更登记业务流程概述有参与协议交易意愿的投资者,应阅读并了解协议交易业务规则,充分认识协议交易的风险,并按以下步骤办理协议交易证券变更登记业务的相关手续。1与交易商签订固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证券交易及变更登记协议(附件一),成为交易商认可的协议交易参与者。2向本公司提交开通PR
4、OP(投资人版)联网用户申请和风险提示书的回执,同本公司签订PROP联网及使用合同书,获取PROP用户以及PROP证券变更登记申报权限。3与交易商达成协议交易,并完成证券和资金结算。4协议交易达成后,通过本公司PROP申报办理协议交易的证券过户登记。5通过PROP或到交易商处查询协议交易的证券变更登记是否成功。二、证券账户的使用二、证券账户的使用投资者参与协议交易的,须使用本公司以其自身名义开立的A股- 4 -证券账户办理协议交易的证券变更登记业务。未开立A股证券账户的,可到本公司开户代理机构办理开户手续。如投资者有多个实名开立并使用的证券账户,则可以申请使用多个证券账户办理协议交易的证券变更
5、登记业务。 (申请方法见本指南的“PROP用户和权限的申请和系统安装”)关于证券账户的管理要求参照中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则及本公司制定的证券账户管理业务指南。三、三、PROPPROP用户和权限的申请及系统安装用户和权限的申请及系统安装(一)申请资料1、 经交易商签署审核意见并加盖公章的PROP(投资人版)联网用户申请书(附件二)。2、 投资者完成单方签署的PROP 联网及使用合同书(附件三)。3、 投资者对关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证券变更登记的风险提示书(附件四)确认后签署的回执。4、 如果为机构投资者,需提供法人授权委托书、营业执照(副本复印件)、
6、经办人身份证明文件;如果为个人投资者,需提供本人有效身份证明文件。如投资者希望使用多个证券账户办理协议交易的证券变更登记业务,可在PROP(投资人版)联网用户申请书的投资者证券账户栏- 5 -内注明多个证券账户。投资者申报的证券账户必须是本人实名开立并使用的证券账户,且已经指定交易在交易商名下。未申报的证券账户将无法申报办理协议交易的证券账户变更登记业务。(二)PROP(投资人版)的开通本公司对上述申请文件审核通过后,为投资者分配 PROP(投资人版)用户,通过交易商向投资者寄送 PROP 用户名和初始密码、PROP 用户加密硬件(USBKey,共两个,一个备用)和业务指南。(三)PROP(投
7、资人版)的安装投资者取得用户名、初始密码和 USBKey 后,根据 PROP(投资人版)系统安装指南(附件五)进行安装。注意:投资者在完成系统安装后,应根据指南上的操作方法及时修改初始密码。四、协议交易的证券变更登记申报和处理四、协议交易的证券变更登记申报和处理投资者与交易商达成协议交易后,投资者须以自己的用户登录PROP(投资人版),向本公司申报办理该笔协议交易的证券变更登记。本公司 PROP 接收证券变更登记申报的时间为每个交易日的 9:00-15:00。为保证该笔协议交易的真实性和有效性,同日交易商还需向固定收益平台发送该笔协议交易的成交申报,并通过 PROP 申报办理该笔协议交易的证券
8、变更登记。以上三笔申报的要素若不能完全匹配,该笔协议交易当日的变更登记将失败。交易双方须再做申报。- 6 -(一)(一)证证券券变变更登更登记记的申的申报报投资者申报证券变更登记的方式有两种,一是直接按照相关数据格式进行申报;二是对交易商已经发送的证券变更登记申报进行勾单确认。为提高匹配的成功率,建议投资者采取第二种申报方式。投资者进行协议交易证券变更登记申报的操作步骤为:1、登录 PROP(投资人版);2、选择以下任意一种方式进行申报的录入:1)直接按照相关数据格式进行申报。进入“变更登记”-“变更登记申报录入”,输入“申请编号”、 “证券代码”、 “合同号”(选填) 、 “过户数量”、 “
9、申报方”、 “过出账户”、 “过入账户”的数据,点击“新增”按钮,完成录入。请请特特别别注意:注意:过户过户数量的数量的单单位位为为面面值值(元)(元)。2)对交易商已经发送的证券变更登记申报进行勾单确认。进入“变更登记”-“变更登记对手申报查询”,点击“查询”按钮,在返回的“明细列表”数据中选择(单击鼠标)某条数据,在“申报录入”区域显示该笔数据的详细信息,确认无误后点击“确认该笔申报”按钮,完成录入申报。3、申报的提交:以上两种方式进行的录入操作,都可以在“变更登记”-“变更登记申报提交”中看到。选择需要提交的数据,单击“提交”按钮,完成提交。(二)二)证证券券变变更登更登记记申申报报的匹
10、配的匹配- 7 -证券变更登记申报发送后,PROP 将根据申请编号匹配买卖双方各自的证券变更登记申报。匹配比对要素包括:申请编号、过出账户、过入账户、证券代码、过户数量和申报方向。所有要素相符的,变更登记指令匹配成功;任何一个要素无法对应的,变更登记指令匹配失败。匹配失败的指令不可更改,必须由交易双方再次重新申报。仅有一方申报的指令,处理结果显示为“等待匹配”。证券变更登记申报当日有效。未匹配、匹配失败的证券变更登记申报当日日终将自动失效,投资者需按规定另行申报。(三)(三)证证券券变变更登更登记记申申报报情况情况查询查询投资者可以通过 PROP 查询变更登记指令的匹配情况,已经匹配成功的,不
11、可撤销;未匹配成功的,申报方可以申报撤销。在“PROP(投资人版)”操作界面中,进入“变更登记”-“变更登记申报查询”进行查询,其中查询日期必需填写。(四)(四)证证券券变变更登更登记记的日的日终终核核对对和和处处理理对于 PROP 匹配成功的证券变更登记申报,本公司日终与交易商通过固定收益平台发送的协议交易的成交结果进行核对。核对要素包括:过出账户、过入账户、证券代码和过户数量。核对相符且过出方证券账户内可过出证券余额足额的,本公司当日办理相应的证券变更登记,否则不予办理相应变更登记(变更登记申请自动失效)。对于协议交易证券变更登记申请,本公司不办理部分变更登记。本公司按照“先交易商之间的交
12、易、再协议交易”的顺序进行证券- 8 -的变更登记处理。对于同一交易商及其名下客户之间的协议交易,则按照双方申报的申请编号从小到大,依次进行变更登记处理。(五)五)证证券券变变更登更登记记的的结结果果查询查询投资者可以在下一交易日通过 PROP(投资人版)的“账户持有查询”和“账户变动查询”功能,查询协议交易的证券变更登记结果。- 9 -附件一附件一固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证券交易及变更登记协议的证券交易及变更登记协议甲方(客户): 乙方(交易商): 法定代表人: 法定代表人: 联系地址: 联系地址: 联系电话(固定、移动电
13、话): 联系电话: 证券账号: 资金账号:依据中华人民共和国证券法 、 中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、 规章、证券交易所和证券登记结算公司业务规则等的规定,甲乙双方就协议交易上海证券 交易所固定收益证券综合电子平台上挂牌交易的固定收益证券,自愿达成如下协议,供双 方共同遵守。第一章第一章 释义和定义释义和定义第一条 除非本协议另有解释或说明,下列词语或简称具有以下含义:(一)固定收益证券:是指所有在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台上挂牌 交易的固定收益证券; (二)协议交易:是指甲方和乙方签署并依据本协议,买卖在上海证券交易所固定收 益证券综合电子平台上挂牌交易的固定收益证券
14、;(三)证券交易所:是指上海证券交易所; (四)证券登记结算公司:是指中国证券登记结算有限责任公司及其上海分公司; (五)固定收益平台:是指上海证券交易所固定收益证券综合电子平台。第二章第二章 声明和保证声明和保证第二条 甲方向乙方作如下声明:(一)甲方具有合法的交易主体资格,不存在有关法律、法规、规章、业务规则等禁 止或限制其投资证券市场的情形;(二)甲方已了解并自愿遵守有关协议交易的法律、法规、规章、业务规则等规定;(三)甲方已阅读本协议所有条款,准确理解其含义,清楚认识并愿意承担交易风险, 并接受本协议的约束。第三条 乙方向甲方作如下声明:(一)乙方是依法设立的取得固定收益平台交易商资格
15、并可与客户协议交易的证券经- 10 -营机构;(二)乙方具有办理协议交易业务的必要条件,能够为甲乙双方的协议交易提供相应 的服务;(三)乙方遵守有关协议交易的法律、法规、规章、业务规则等规定。第四条 甲、乙双方就协议交易均作如下保证:(一)资金账户内的资金和证券账户内的固定收益证券来源合法;(二)证券账户内的固定收益证券在双方交易前未进行质押或存在其它权利瑕疵; (三)根据交易结果及时履行相应证券和资金的交收义务; (四)在协议交易交收完成前不得申请撤销、变更指定交易关系。第三章第三章 双方权利义务双方权利义务第五条 甲方的权利和义务(一)甲方享有如下权利:1、使用自有资金账户的资金和证券账户
16、的固定收益证券进行协议交易;2、获得证券账户中固定收益证券持有期间的利息收入; 3、委托乙方向固定收益平台进行甲、乙方之间协议交易的成交申报; 4、向乙方查询协议交易的相关信息; 5、向乙方了解协议交易中的交易、结算及证券变更登记的相关业务规则和规定; 6、本协议约定的其他权利。(二)甲方承担如下义务:1、对所提交的身份证明文件、证券账户卡以及其他材料的真实性和有效性负责,并在 上述材料发生变更时及时通知乙方; 2、与乙方进行协议交易时,自行与乙方进行证券和资金结算,及时履行相应的清算 和交收义务; 、乙方向固定收益平台进行成交申报的当日,甲方应按规定的时间和要求向证券登 记结算公司进行证券变
17、更登记申报; 4、本协议约定的其他义务。第六条 乙方的权利和义务(一)乙方享有如下权利: 1、审查甲方的交易主体资格,要求甲方提供有效身份证明文件及其他相关资料; 2、对甲方证券账户或资金账户的余额进行检查,对于余额不足的,乙方可以拒绝交 易; 3、协议交易成交后,乙方有权自行办理客户保证金账户上相应款项的交收; 4、本协议约定的其他权利。(二)乙方承担如下义务: 1、告知甲方协议交易中的交易、结算及证券变更登记的相关业务规则和规定,并进 行风险提示;2、本着诚实信用原则,基于真实的交易情况及甲方委托,向固定收益平台进行成交申 报;- 11 -3、按规定的时间和要求向证券登记结算公司进行证券变
18、更登记申报; 4、与甲方进行协议交易时,自行与甲方进行证券和资金结算,及时履行相应的清算 和交收义务; 5、为甲方建立协议交易明细账,按照甲方提出的查询申请提供相应记录; 6、本协议约定的其他义务。第四章第四章 协议交易的达成与申报协议交易的达成与申报第七条 协议交易按下列流程进行: (一)双方通过书面、电话、传真、电子系统等方式进行询价,就交易细节达成一致意 见; (二)双方签订协议交易确认书 , 协议交易确认书须包括证券账户、资金账户、 交易品种及数量、交易价格、提交日期等内容; (三)乙方根据甲方委托按证券交易所的规定向固定收益平台进行成交申报;(四)双方进行证券和资金结算。第八条 协议
19、交易成交申报前,经乙方审查,甲方存在下列情况之一的,乙方可取消双方的 协议交易确认:(一)甲方证券账户与乙方不存在指定交易关系的; (二)资金账户内的资金或证券账户内的固定收益证券不足的;(三)用于交易的固定收益证券已进行质押或存在其他权利瑕疵的; (四) 协议交易确认书填写错误或未有效签署的;(五)其他违反有关法律、法规、规章、规则等规定、乙方制定的相关业务规定或本协 议约定的。第九条 协议交易达成后,甲方委托并授权乙方按证券交易所相关业务规则进行甲乙双方协 议交易的成交申报,乙方接受甲方的委托和授权。该委托和授权应当遵循自愿、诚信原则。第十条 甲、乙双方均确认:乙方向固定收益平台进行的双方
20、协议交易成交申报,均视为基 于双方真实交易关系的申报。 乙方擅自向固定收益平台进行成交申报或未按甲、乙双方达成的协议交易确认书向 固定收益平台进行成交申报的,乙方自行承担全部责任。第十一条 甲、乙方之间的协议交易,国债、企业债、公司债以 1000 元面值为一个交易单 位,按照百元面值的价格进行报价。第五章第五章 协议交易的结算及证券变更登记协议交易的结算及证券变更登记第十二条 甲、乙双方之间的协议交易,由甲、乙双方自行完成证券和资金的结算,自行 承担投资风险和法律责任。第十三条 甲、乙双方应在用于交收的资金账户内存入足够的资金或在证券账户内托管足够 的固定收益证券,并按时、足额履行交收义务。-
21、 12 -第十四条 乙方向固定收益平台发送成交申报当日的:00 至 15:00 间,甲、乙双方应按 规定的格式和要求通过证券登记结算公司参与人远程操作平台(以下简称“PROP” )向证 券登记结算公司申报证券变更登记。第十五条 甲、乙双方均确认:所有以甲、乙方名义通过 PROP 向证券登记结算公司申报的 证券变更登记均视为甲、乙方自身发出的有效申报指令,由甲、乙方自行承担相应的法律 后果和法律责任。第十六条 因甲方未按规定向证券登记结算公司申报证券变更登记、证券账户内证券余额不 足等原因导致证券变更登记失败的,由甲方承担相应法律责任。 因乙方未按规定向固定收益平台进行成交申报、未按规定向证券登
22、记结算公司申报证 券变更登记、证券账户内证券余额不足或通过交易商之间的交易买入的证券在完成证券变 更登记之前即向甲方协议卖出等原因导致证券变更登记失败的,由乙方承担相应法律责任。第六章第六章 违约处理与法律责任违约处理与法律责任第十七条 协议双方须严格、全面履行本协议,一方或双方违约的,除依法律规定或本协议 约定可以免责的情形外,违约方应当承担违约责任。第十八条 甲方违反本协议约定,乙方有权采取警告、中止、终止交易等措施;造成乙方实 际损失的,乙方有权向甲方要求赔偿,赔偿的范围包括但不限于相应款项、利息、罚息、 违约金、赔偿金和追索费用等。第十九条 乙方违反本协议约定,导致本协议全部或部分不能
23、履行的,应当承担相应法律责 任;造成甲方实际损失的,甲方有权向乙方要求赔偿,赔偿的范围包括但不限于相应款项、 利息、罚息、违约金、赔偿金和追索费用等。第二十条 发生甲、乙方协议交易证券变更登记失败的情况后,采用以下第 种处理方式:(一)双方重新按规定申报证券变更登记; (二)返还已收取的资金,违约方向守约方支付成交金额 %的违约金,且不再重新申报 证券变更登记; (三)违约方配合守约方重新申报证券变更登记,同时违约方向守约方支付成交金额 % 的违约金。第二十一条 协议双方均有保守秘密的义务,未经一方事先许可,另一方不得对外披露、透 露或提供与本协议有关的信息或内容。违反本约定给对方造成损失的,
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