国盛金控:2019年年度报告.PDF
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1、国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告全文 1 股票代码:002670 股票简称:国盛金控 债券代码:112485 债券简称:16国盛金 国盛金融控股集团股份有限公司国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告年度报告 2020 年年 4 月月 国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杜力、主管会计工作负责人赵岑及会计机构负责人(会计主管人员)吴艳艳声
2、明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 为本公司出具了保留意见审计报告, 本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 以下提示,敬请投资者留意: 1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。 2、本报告第四节“经营情况讨论与分析”揭示了公司经营过程中可能存在的风险。 3、本集团自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。由于本集团金融资产占比较高,新金融工具准则的执行对集团个别及合并的财务
3、报表影响较大。具体影响详见“第五节 重要事项”之“六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明”以及“第十二节 财务报告”的财务报表附注之“四、重要会计政策、会计估计(四十二)重要会计政策、会计估计的变更”。 4、本集团从事多种经营,包括证券、投资、金融科技等,本集团合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。集团合并财务报表中,分开列示证券业务手续费及佣金收入和支出、证券业务利息收入和支出等项目,而不按净收入口径披露;对于证券公司实现的投资收益、公允价值变动收益等构成证券公司所得的重要组成项目,本集团合并财务报表只是作为营业利润的形成项目单列,
4、而不纳入收入项目。如非特别说明,本报告涉及的财务数据按一般行业企业核算和列报。 国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义 . 2 第二节 公司简介和主要财务指标 . 6 第三节 集团业务概要 . 10 第四节 经营情况讨论与分析 . 14 第五节 重要事项 . 34 第六节 股份变动及股东情况 . 59 第七节 优先股相关情况 . 65 第八节 可转换公司债券相关情况 . 66 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 67 第十节 公司治理 . 76 第十一节 公司债券相关情况 . 80 第十二节 财务报告 . 85 第十三节
5、备查文件目录 . 262 国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告全文 4 释释 义义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 公司、母公司、国盛金控 指 国盛金融控股集团股份有限公司 集团、本集团 指 公司及纳入合并范围的子公司 前海发展 指 深圳前海财智发展投资中心(有限合伙) 前海远大 指 深圳前海财智远大投资中心(有限合伙) 凤凰财鑫 指 北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙) 凤凰财智 指 北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙) 雪松信托 指 雪松国际信托股份有限公司 西藏迅杰 指 西藏迅杰新科科技有限公司 赣粤高速 指 江西赣粤高速公路股份有限公司 江西财投 指 江西省财政投资管
6、理公司 江西投资 指 江西省投资集团公司 江西能源 指 江西省能源集团有限公司 江西地矿 指 江西省地质矿产勘查开发局 江西地勘 指 江西有色地质勘查局 锦峰投资 指 江西省锦峰投资管理有限责任公司 江西医药 指 江西省医药集团有限公司 西藏迅杰 指 西藏迅杰新科科技有限公司 北京岫晞 指 北京岫晞股权投资中心(有限合伙) 国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 国盛期货 指 国盛期货有限责任公司 国盛资管 指 国盛证券资产管理有限公司 国盛弘远 指 国盛弘远(上海)投资有限公司 深圳投资 指 深圳国盛前海投资有限公司 香港投资 指 国盛(香港)投资有限公司(Guosheng (Hong Kong
7、) Investment Limited) 国盛环球 指 国盛环球投资有限公司(Guosheng Global Investment Limited) 极盛科技 指 珠海横琴极盛科技有限公司 多专科技 指 上海多专科技有限公司 国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告全文 5 弘大嘉豪 指 深圳前海弘大嘉豪投资管理有限公司 北京快乐时代 指 北京快乐时代科技发展有限公司 QD 指 Qudian Inc.,北京快乐时代的境外协议控制主体 赣州趣分期 指 趣分期(赣州)信息技术有限公司,北京快乐时代的境内协议控制主体 渤海信托 指 渤海国际信托股份有限公司 四川信托 指 四川信托有限公司
8、大华、年审机构 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 立信 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 证券业务 指 国盛证券及其下属子公司所从事的业务 投资业务 指 除证券业务板块外集团内各主体对集团外企业股权投资及投资管理业务 新金融工具准则 指 财政部于 2017 年修订并发布的第 22 号、23 号、24 号和37 号企业会计准则(分别为金融工具确认和计量 金融资产转移 套期会计 金融工具列报 )的合称。 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财
9、务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 国盛金控 股票代码 002670 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国盛金融控股集团股份有限公司 公司的中文简称 国盛金控 公司的外文名称 Guosheng Financial Holding Inc. 公司的外文名称缩写 Guosheng Finance 公司的法定代表人 杜力 注册地址 佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号 注册地址的邮政编码 528306 主要办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 办公地址的邮政编码 518000 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式
10、项目项目 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名 赵岑 方胜玲 联系地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 电话 0755-88259805 0755-88259805 传真 0755-88259805 0755-88259805 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报 证券时报 上海证券报 证券日报 登载年度报告的指定网站的网址 、 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 国盛金融控股集团股份有限公司 20
11、19 年度报告全文 7 组织机构代码 61765561-3 公司上市以来主营业务的变化情况 公司于 2016 年实施发行股份及支付现金购买资产方案, 取得国盛证券 100%股权。根据中国证监会发布的2017 年 1 季度上市公司行业分类结果 ,公司行业类别由制造业-电气机械及器材制造业变更为金融业-资本市场服务。 历次控股股东的变更情况 1、2015 年 6 月,公司控股股东变更为凤凰财智。 2、2016 年 5 月,公司控股股东变更为前海发展及其一致行动人前海远大、凤凰财智、凤凰财鑫。 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙
12、) 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 签字会计师姓名 朱娟、孙彤 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 项项 目目 2019 年年 2018 年年 本年比上年增减本年比上年增减(%) 2017 年年 营业总收入(元) 1,669,714,290.97 1,211,742,177.72 37.79 1,873,363,010.20 归属于上市公司股东的净利润(元) 95
13、,206,095.24 -544,272,818.63 117.49 580,642,470.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 (元) -114,340,458.63 -543,436,233.63 78.96 611,704,948.33 经营活动产生的现金流量净额(元) 2,421,798,497.37 1,671,452,980.25 44.89 -3,840,551,826.38 基本每股收益(元/股) 0.0492 -0.2807 117.53 0.2985 稀释每股收益(元/股) 0.0492 -0.2807 117.53 0.2985 加权平均净资产收益率 0.
14、83% -4.49% 上升5.32个百分点 4.85% 项项 目目 2019 年末年末 2018 年末年末 本年末比上年末本年末比上年末增减增减(%) 2017 年末年末 总资产(元) 33,730,601,085.13 32,770,482,398.04 2.93 27,953,515,141.49 归属于上市公司股东的净资产(元) 11,576,618,119.25 11,402,371,152.67 1.53 12,874,069,912.62 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告全文 8 1、同时按照国际会计
15、准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位:元 项目项目 第一季度第一季度 第二
16、季度第二季度 第三季度第三季度 第四季度第四季度 营业总收入 324,083,264.97 445,901,015.89 409,174,784.90 490,555,225.21 归属于上市公司股东的净利润 441,944,870.97 -162,030,683.82 -187,331,499.52 2,623,407.61 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 430,659,028.19 -155,735,730.02 -190,268,332.31 -198,995,424.49 经营活动产生的现金流量净额 1,697,495,539.05 -154,058,412.34 -6
17、92,900,659.49 1,571,262,030.15 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位:元 项目项目 2019 年金额年金额 2018 年金额年金额 2017 年金额年金额 说明说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -335,122.18 -739,066.28 -33,576,968.24 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 14,
18、182,174.69 4,207,083.96 3,477,376.15 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 200,565,802.38 注 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告全文 9 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常
19、经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产、 衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产、 衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -10,686.94 1,939,499.97 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出
20、-7,231,445.56 -5,957,242.75 -3,434,878.94 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,310,184.46 减:所得税影响额 3,936,982.14 289,713.93 -2,470,733.25 少数股东权益影响额(税后) -2,629.16 -2,854.03 -1,259.73 合计 209,546,553.87 -836,585.00 -31,062,478.05 - 注:详见“第五节 重要事项”之“六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明” 。 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损
21、益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用 母公司存在因管理暂时闲置资金需要委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。未计入非经常性损益原因如下:非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系,以及虽与正常经营业务相关,但由于其性质特殊和偶发性,影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。 母公司作为集团的筹融资平台, 现金管理是正常经营业务, 该行为具有持续性而非偶发性。 基于上述,公司将该行为产生的收益合计-1,675.78 万元确认为经
22、常性损益。 国盛金融控股集团股份有限公司 2019 年度报告全文 10 第三节第三节 集团集团业务概要业务概要 一、报告期一、报告期集团集团从事的主要业务从事的主要业务 本集团通过内生式与外延式双向发展,以“资本+创新”为双轮驱动,逐步构建以“证券为核心,投资为纽带,科技为支撑”的多元化金融服务体系,充分发挥各业务板块在金融领域的作用,实现资金、技术与资产的有效链接。本集团着力打造“赋能实体经济、助力科技创新”的核心能力,将本集团建设成为专业、创新、开放的综合性金融服务平台。报告期,本集团从事的主要业务包括证券业务、投资业务、金融科技业务。 (一)证券业务 1、业务类型及经营模式 本集团证券业
23、务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。本集团证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等,其中: (1) 经纪与财富管理业务, 即为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务, 推广和销售证券及金融产品,提供专业化研究和咨询等服务,赚取手续费、佣金及相关收入; (2)投资银行业务,即为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务,赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入; (3)投资与交易业务,即从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务,赚取投资收益; (4)资产
24、管理业务,即根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务,包括集合资产管理业务、定向资产管理业务、专项资产管理业务以及基金管理业务等,赚取管理费、业绩报酬及相关收入; (5) 资本中介业务, 即为客户提供融资融券、 股票质押式回购、 约定购回、 行权融资等资本中介服务,赚取利息及相关收入。 报告期,本集团证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。 2、行业发展情况及本集团所处行业地位 我国证券行业在多个驱动因素下稳步发展,驱动因素主要包括: (1) 资本市场日益完善, 融资功能提升。 中国资本市场的规模增长及结构优化是中国证券业发展的基本驱动力。中国资本市场整体发展,尤其是直接融资的增长,为
25、中国证券业带来了重要发展机遇。十九大报告明确提出要增强金融服务实体经济的能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展,体现了国家对资本市场以及证券行业发展的重视。 (2)居民财富规模扩大,财富管理需求快速增加。在过去三十年中国经济高速增长的驱动下,中国居民财富规模不断扩大。2019年,中国居民人均可支配收入为30,733元,同比增长8.9%;其中城镇居民人均可支配收入为42,359元,同比增长7.9%。人均收入的提高带来了对财富管理及其他金融服务需求的上升。 (3)资本市场改革政策陆续落地。设立科创板并试点注册制,施行新证券法,创业板、新三板、股指期货、再融资、并购重组、分拆上市等领域新
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