内部审计调查问卷.doc
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1、20152015 年度内部审计调查问卷年度内部审计调查问卷(非金融企业类,含中央企业、地方国企、民营企业)(非金融企业类,含中央企业、地方国企、民营企业)一. 基本情况 1.你单位名称: (请加盖单位或部门公章)地 址: 邮 编: 2.你单位的性质?中央企业 地方国有企业民营企业中外合资外 商独资 乡镇企业 其它,请说明 3. 注册类型?有限责任公司 股份有限公司合伙企业 个人独资企业其它,请说明 。4.你单位的主营业务是 ,所属行业是 ?5.你单位注册登记在 (省、自治区、直辖市), 是(否)为上市公司?在国内上市时间 ,地点 ,填写信息填 表 单 位填表人填表人联系方式审核人本表数据函盖(
2、请在相应内划,下同)仅自治区本级(含本级所属单位,市县没有下属机构)自治区本级及设区市所属机构自治区本级及市、县所属机构(全系统)其他情况1在国外上市时间 ,地点 ,发行的股票为 股? 6.你单位的员工总数是多少?少于 100 100-999 1000-2499 2500-4999 5000-9999 10000-24999 25000-49999 50000 或更多 7.请简单介绍你单位的基本情况(成立的时间、背景、主营业务、 规模、资产总额、年销售额、利润总额等)。二. 内部审计组织建设 1.你单位(系统)(注:本表中“单位(系统)”包含本级及所有下属单 位,含市、县机构,下同)是否设立内
3、部审计性质的机构? 如果如果选选是或下属是或下属单单位位设设有内部有内部审计审计机构的,机构的,请继续请继续往下填写本往下填写本调调 查问查问卷,如果不是就可不用填写卷,如果不是就可不用填写你单位内部审计机构是否独立? 内部审计机构名称? 。成立时间? 2.内部审计机构负责人姓名 电话 内部审计机构对外联系人姓名 电话 3.内部审计机构在单位中的设置情况?独立的职能部门 与纪检监察合署办公 设在财务部门 与人事部门合署办公2审计中心 其它,请说明 4.内部审计部门在单位(系统)中的隶属关系?(可多选) 董事会或审计委员会监事会总经理副总经理纪委书记总会计师其它,请说明 5.你单位(系统)内部审
4、计机构的管理体制设置和隶属关系需要 进行哪些方面的改革?6.你单位下属机构共 家?其中,设置内部审计机构(含独立 或合署) 家? 7.你单位(系统)根据哪些规定来进行内部审计工作?监督部门制定的规定或规范公司章程单位内部审计规定 三、内部审计制度建立情况1.你单位(系统)的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围?2.请详细说明你单位(系统)制定内部审计制度和工作规范的情况?33.你单位(系统)的内部审计工作是否执行内部审计准则?全部执行部分执行部分执行 4.你单位(系统)是否制定了内部审计手册?是否四、内部审计人员情况(此部分数据须包括本级及下属单位, 含市县机构,没有下属机
5、构的除外) 1.你单位(系统)从事内部审计工作的人数是 人,其中,专职 人员 人,兼职 人。 2.在你单位(系统)内部审计人员最高学历学位情况:博士 人,硕士 人,本科 人,大专 人,其他 人。3.在你单位(系统)内部审计人员中:(1)会计师 人,其中:高级会计师 人。(2)审计师 人,其中:高级审计师 人。(3)经济师 人,其中:高级经济师 人。(4)工程师 人,其中:高级工程师 人。4.在你单位(系统)内部审计人员中:(1)注册内部审计师(CIA) 人。(2)注册会计师(CPA) 人。(3)特许公认会计师(ACCA) 人。(4)内部控制自我评估师(CCSA) 人。4(5)注册信息系统师(C
6、ISA) 人。(6)注册管理会计师(CMA) 人。(7)注册舞弊检查师(CFE) 人。(8)注册数据处理师(CDP) 人。(9)其它,请说明 。5.你单位(系统)的内部审计人员最高教育时所学的专业:经济学 人,法 学 人,理 学 人,工 学 人,管理学 人。其它,请说明 6.你单位(系统)从事内部审计工作年限1 至 5 年 人,5 至 10 年 人,10 至 20 年 人,20 年以上 人。 7.你单位(系统)对内部审计人员最低学历要求?大专本科研究生其它,请说明 8.你单位(系统)内部审计人员的平均年龄为 岁。五. 内部审计工作情况 1.你单位(系统)开展审计工作一般属于:事后审计以事后审计
7、为主,部分业务前移到事中审计事后、事中、事前审计同时做其它,请说明 2.你单位(系统)开展审计工作的主要模式是:账项基础审计5制度基础审计风险导向审计多种形式交叉使用3.你单位(系统)内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况(可多选):财务审计,占全部审计项目的比重为 %风险审计,占全部审计项目的比重为 %内部控制审计,占全部审计项目的比重为 %合规审计,占全部审计项目的比重为 %舞弊审计,占全部审计项目的比重为 %投资项目审计,占全部审计项目的比重为 %物资采购审计,占全部审计项目的比重为 %经济责任审计,占全部审计项目的比重为 %经济效益审计,占全部审计项目的比重为 %IT 审计,占全
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