陕西省计划项目调查培训材料.doc
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1、陕西省计划项目跟踪调查培训材料陕西省科技信息研究所2014 年 12 月 20 日1 / 22第一部分 国家科技计划项目跟踪调查一、调查范围、调查单元一、调查范围、调查单元国家级科技计划项目跟踪调查涉及三个国家级科技计划,调查范围是:完成不满三年的国家 973计划和国家重大科学研究计划、863 计划、科技支撑计划课题。国家级科技计划项目跟踪调查以课题为调查单元,由课题第一承担单位填写调查表。二、调查表的主要内容及修改变化二、调查表的主要内容及修改变化进行跟踪调查时,对 863 计划、科技支撑计划、973 计划和国家重大科学研究计划,仍然采用同一套调查表,即国家级科技计划项目跟踪调查表 。跟踪调
2、查主要了解课题结题以后所形成的论文、著作、专利等各类科技成果的数量,以及成果的转化、推广应用,对社会经济发展的作用和效果;项目后续研究开展情况和研究团队情况;发明专利技术的形成、维护和应用等。特别是国家科技计划项目成果转化应用方面,从多角度、充分具体地对项目成果转化的途径、效果、未转化原因等予以反映。2014 年度的跟踪调查表在调查表封面增加了课题的学科(JB13) 、服务的行业(JB14)两项指标,以便对调查数据进行分类分析。调查表其他指标无变动。跟踪调查表封页跟踪调查表封页被跟踪课题的标识、联系方式、以及单位性质、学科、行业等有关分类信息调查表第一部分调查表第一部分 成果产出及被采用情况成
3、果产出及被采用情况完成后发布的各类成果,如论文、著作、专利、技术标准等、专利维护及使用、技术标准的使用、成果转让调查表第二部分调查表第二部分 成果形式及转化情况成果形式及转化情况成果的形式、服务目标、截至目前是否转化应用、转化的主要途径、主要用户、促进转化的中介机构等调查表第三部分调查表第三部分 成果推广及产业化情况成果推广及产业化情况成果应用的范围、规模、市场、产业化阶段投融资情况等调查表第四部分调查表第四部分 课题成果产生的效益、作用和影响课题成果产生的效益、作用和影响课题成果转化次数、地点及不同转化方式(专利许可实施、合作、作价、提供技术服务或技术咨询)获得的转化收入,课题成果应用后累计
4、创造的经济效益、减少污染、节约资源和能源等情况提请注意:经济效益、减少污染、节约资源和能源等指标的统计时间范围,是“截至此次调查时累计” ,而不是仅统计调查当年的数据。调查表第五部分调查表第五部分 本课题成果尚未实现应用本课题成果尚未实现应用/转化的原因转化的原因2 / 22涉及成果转化的技术、资金、人员等因素,以及市场竞争、中介服务等环境条件因素调查表第六部分调查表第六部分 课题后续发展情况课题后续发展情况课题后续发展的主要目标、研究方向、环境条件、资金支持、合作研发、依托基地等调查表第七部分调查表第七部分 课题结题后原课题的研究团队存续情况课题结题后原课题的研究团队存续情况研究力量存续状态
5、、团队是否存在、归国参加课题人员动向,以及研究力量削弱的原因附表附表 1 后续研究项目一览表后续研究项目一览表课题名称、承担单位及参加单位情况、开始时间、投资额、项目类型及来源等“所有参加单位数”中包含第一承担单位附表附表 2 发明专利一览表发明专利一览表详细了解发明专利重要信息:申请号/授权号:查实和排重IPC 主分类号:对发明专利进行分类申请国别:中国专利、三方专利、其它实施状态:是否实施、由谁实施、专利权转让保护状态:是否交年费、由谁交年费、专利权是否失效三、重点审查的内容三、重点审查的内容1. 数量指标之间的大小关系数量指标之间的大小关系如表 1.21.4 部分的专利指标,一个课题的累
6、计申请发明专利数量应大于或等于附表 2 中填写的发明专利数量。2. 数值较大的项数值较大的项如表 4.14.3 部分的转让收入、经济效益、节能减排各项指标,一是要注意统计单位不能搞错(万元、万立方米、万吨) ,二是要按实际情况填写或合理估计,避免过高估计(对较大的值,系统将提出警告信息) 。3. 逻辑关系检查逻辑关系检查如是否有漏填项、是否填写了应跳过的内容等4. 附表附表 2 发明专利一览表发明专利一览表申请号/专利号,IPC 分类号,申请人类型,国别,维护状况,实施状况;避免误报、识别重复填报;表中填报的发明专利数量应等于 GA401 项;同一项技术若向不同国家/地区申请发明专利,应分别填
7、写四、若干指标释疑及填写问答四、若干指标释疑及填写问答1跟踪调查表中有关课题学科和行业指标的内容和作用是什么?跟踪调查表中有关课题学科和行业指标的内容和作用是什么?3 / 22答:其内容和作用简述如下:所属学科课题研究内容所属的学科范畴;服务行业课题研究成果所应用的主要行业。2跟踪调查表中有关课题承担单位信息的内容和作用是什么?跟踪调查表中有关课题承担单位信息的内容和作用是什么?答:承担单位通常指课题的第一承担单位。有关课题承担单位信息的内容和作用简述如下:承担单位地址及联系方式:便于与课题/项目承担单位及填表人联系、核实数据,以及下年进行调查;承担单位性质:是指对承担单位按类别进行划分,其中
8、对于企业一类的单位,按其登记注册类型进行划分。按单位性质分类可反映不同性质单位的成果产出特点、成果转化特点。结合 JB00 中的地域代码,还可以分析不同地区、不同性质的单位参加课题的情况,反映投入国家科技计划的各类资源在不同地区间、不同性质单位间的分布,反映区域间合作、产学研合作。3跟踪调查表中跟踪调查表中“单位性质单位性质”如何划分?如何划分?答:对承担单位性质可参考下表进行划分:表 4.1 单位性质的划分4转让成果次数及收入如何统计?转让成果次数及收入如何统计?单位性质类别包括不包括AA事业性研究机构政府部门属独立研究机构(即科技机构年报中的自然、社人、信息文献机构) ;军队研究所归入此类
9、转制机构;研究机构创办的企业AB高等学校各类高等学校及其附属医院;军队院校归入此类高校创办的企业AC政府机关各类政府机关和政府管理部门AD群众团体各类群众团体和社会团体,如学会、行业协会等AE其他事业单位上述以外的事业单位,包括不属于高等学校的各类院校、民办非企业单位,以及总参、总后、总装备部等部队事业单位军队院校;军队研究所BA转制为企业的研究机构具有独立法人地位的转制为企业的研究机构BB国有企业同左BC集体所有制企业同左BD私营企业同左BE联营企业、股份有限公司、有限责任公司、股份合作企业同左BF外商投资企业(包括中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企业)同左BG港、澳、台商投资企
10、业(包括与港澳台商合资经营企业、与港澳台商合作经营企业、港澳台商独资企业)同左BH其他内资企业同左CA国外机构或组织包括国外研究单位、大学、基金会等4 / 22答:跟踪调查表 4.1 部分的转让成果次数,是指本课题各项成果的转让次数之和Ai,其中 Ai为第 i 项成果的转让次数,即每项成果转让一次记为 1。转让成果收入是指本课题各项成果的转让收入之和Bi,其中 Bi为第 i 项成果的转让收入。例如,本课题在调查年度内发生了多次成果转让,将本课题的某一项研究成果单独转让了 m 次,转让收入分别为 B1,B2,Bm万元,在某次转让中一次性转让了本课题的 n 个研究成果,转让收入Bn万元,则 GD1
11、00=m+n,GD111=B1+B2+Bm+Bn,其他相关指标计算方法依此类推。5以下几种情况,转让成果次数如何统计?以下几种情况,转让成果次数如何统计?答:跟踪调查表 4.1 部分的转让成果次数(GD100) ,是指本课题各项成果的转让次数之和。调查年度内将本课题的一项研究成果转让了 n 次,在 GD100 中应计为 n。调查年度内一次转让了本课题的 m 个研究成果,在 GD100 中应计为 m。6跟踪调查表中,跟踪调查表中, “累计累计” 、 “本年度本年度”指标的统计范围?指标的统计范围?答:跟踪调查表中,凡冠以“累计”的指标,其统计范围为自课题立项以来本课题发生的;凡冠以“本年度”的指
12、标则是指调查年度内本课题发生的。例如“累计申请专利”须填报自立项以来将本课题研究成果申请的所有专利, “本年度获得专利授权”则只统计本课题研究成果所申请的专利中在报告期内获得授权的。7什么是本课题成果形成的专利?什么是本课题成果形成的专利?是指本课题研发的、以专利形式体现的研究成果。其他课题成果形成的专利、或在本课题研发中只是被使用的专利,不应统计在本课题成果形成的专利中。8. 跟踪调查表附表跟踪调查表附表 2 中为何要对专利申请人进行类型划分?中为何要对专利申请人进行类型划分?答:专利申请人(专利授权后即为专利权人)是专利技术的所有者,拥有依法转让该项专利技术、许可他人实施、以及对专利进行维
13、护等等的处置权。有资料表明,我国不同专利权人对专利的处置方式表现出不一样的特点和倾向。因此,设置该分类是为了对不同申请人(专利权人)的专利进行特征分析。9. 如何对专利申请人划分类型?如何对专利申请人划分类型?答:专利申请人可以是法人、也可以是自然人;可以是一个单位独立作为申请人(独立享有专利技术所有权) ,也可以多个单位共同作为申请人(共同享有专利技术所有权) 。应根据专利申请人具体情况,参考下表选填合适的类型:表 4.2 申请人类型的划分申请人类型申请人类型包括包括不包括不包括1申请人全部为企业单个企业,或多个企业合作2申请人全部为高等学校申请人均为高等学校及其附属医院高校创办的企业3申请
14、人全部为科研机构申请人均为政府部门属独立研究机构(即科技机构年报中的自然、社人、信息文献机构)转制机构;研究机构创办的企业4申请人全部为个人申请人为一个或多个自然人5不同类型单位共同申请多个单位共同申请,且单位类型不全一致,如企业与高校、企业与研究机构共同申请6单位和个人共同申请申请人既有单位也有个人(自然人)9其他上述以外情况5 / 2210. 同一项技术向不同国家同一项技术向不同国家/地区申请发明专利,为何要在跟踪调查表附表地区申请发明专利,为何要在跟踪调查表附表 2 中分别填写?中分别填写?答:通过附表 2,可以了解发明专利多个方面的情况,比较全面地反映有关专利授权、维护、实施、专利合作
15、、专利权保护范围等一些重要状况。其中,一项技术申请多国专利的情况也是关注重点之一。同一项技术向不同国家/地区申请发明专利,即该技术拥有者申请在相应国家/地区拥有该技术独占权益,表明该技术所期望的保护范围不同,可以借助专利的保护范围来反映科技项目专利在国外市场的竞争情况。同一项技术向不同国家/地区申请发明专利,其申请时间、授权时间、维护方式等情况也均有可能不同。同一项技术向不同国家/地区申请发明专利,其中特别关注的是 PCT 申请情况及三方专利情况。PCT 申请使以一种语言在一个专利局(受理局)提出的一件专利申请(国际申请)在其申请(指定)的每一个 PCT 成员国都有效。 “三方专利”则是目前公
16、认最有价值的在美国专利局、日本特许厅、欧洲专利局都提出申请的一类专利。为此,附表 2 中的“申请/授权国别和地区(GB) ”把美国专利局、日本特许厅、欧洲专利局分别作为三个独立选项。11. 进行跟踪调查时,如有增报的课题,其进行跟踪调查时,如有增报的课题,其 JB00 如何编码?如何编码?答:根据 JB00 编码规则和本省同类课题流水号,为其编码。例如,河北省增报一项 2011 年立项的 863 课题,已知 2011 年河北省 863 课题最大流水号是 025,则增报课题的 JB00 为 111213026。JB00 的长度为 9 位码,其含义如下:表 4.3 统计编号的编码规则 位数1234
17、56789 编码规则立项年度计划类别省、自治区直辖市代码流水号 例子111213026其中,计划类别编码如下:表 4.4 不同时期的计划类别编码计划类别863 计划科技支撑计划973 计划国家重大科学研究计划国家级星火项目国家级火炬项目2005 年及以前立项03040206052006 年及以后立项121314222312列在跟踪调查清单中的列在跟踪调查清单中的 973 课题、国家重大科学研究计划课题、课题、国家重大科学研究计划课题、863 课题、国家科技支撑课题,课题、国家科技支撑课题,若承担单位提出尚未结题,怎么处理?若承担单位提出尚未结题,怎么处理?答:863 课题和国家科技支撑课题若出
18、现此类情况,须在跟踪调查清单库的未报原因栏中注明“课题尚未结题” 。973 课题、国家重大科学研究计划课题的结题清单目前由这些科技计划的管理部门提供,因此一般不应出现课题尚未结题的情况,如承担单位坚持表示尚未结题,除了在未报原因栏中注明“课题尚未结题” ,还须请单位出具说明。(以下内容作为使用往年执行情况调查表数据时的参考)(以下内容作为使用往年执行情况调查表数据时的参考)13. 执行情况调查表中对课题执行情况调查表中对课题/项目进行社会经济目标分类(项目进行社会经济目标分类(JB10)的作用?)的作用?6 / 22答:目前在国际上,社会经济目标分类被作为政府对 R&D 预算按目标进行分类管理
19、的依据,并可作为对科技政策的变化及其影响进行长期监测的辅助工具。这一分类主要用于政府 R&D 预算或拨款(GBAORD)统计、R&D 经费支出的统计。以社会经济目标为坐标,可以观察科技活动、反映科技投入的重点和特点。对科技计划课题/项目进行社会经济目标分类,是从促进国民经济、社会发展或科技发展的角度,来确定课题/项目的主要意向目标,进而反映科技计划资源的配置。14. 填写社会经济目标要注意哪些问题?填写社会经济目标要注意哪些问题?答:要了解社会经济目标各个分类和解释说明,了解其所涵盖的范围和内容。在进行分类时,应尽量选择符合课题/项目立项意图的类别,或归入相近的类别,避免因误解造成填写错误。注
20、意区分活动的目的与具体研究内容的界限。一项科技活动或 R&D 活动要达到的社会经济目标或目的与具体的研究的内容往往不相同,在两者不同时,应根据其要达到的社会经济目标进行分类,而不能以活动的具体内容进行分类。例如,一项由农业部资助的、为边远农村地区提供电力的研究项目,其活动的内容是“能源”。但是,该活动的社会经济目标是促进“农林牧渔业发展”,因此应列入分类“09 农林牧渔业发展”,而不应列入分类目标“02 能源生产、分配和合理利用”。注意区分活动的目标与下达项目部门的职责的界限。项目下达部门的职责与所下达项目的社会经济目标有时也不相同,应注意不要把部门的职责作为项目的社会经济目标来分类。例如,卫
21、生部下达的空气污染某一方面问题的研究项目,其主要目标是对“环境”问题进行研究,因此应列入目标“01 环境保护、生态建设及污染防治”,而不能因为是卫生部下达的就列入目标“03 卫生事业发展”。从事科技活动单位所属的国民经济部门一般不能作为分类的依据。例如:以国防为主要目的进行的有关通信技术方面的研究,不论是否由国防部门或军事机构承担,即使有次要的民用目的,仍应归入“13 国防”;国防部门或军事机构进行的以民用为主要目的的研究,则应归入相应的民用目标。一项科技活动或 R&D 活动可能有几个社会经济目标,应根据主要的目标进行分类。例如:化工企业为减少排污进行工艺改造,同时可通过回收利用有效成份增加经
22、济效益,依照其主要目标,应归入“1018 工商业活动中的环境保护、污染防治与处理”,而不是“1006 化学工业”的相应小类。 (这一例子同时也说明了第条:化工企业的项目其社会经济目标不一定就是“化学工业”。 )避免根据字面意思简单判断。例如:近海或滩涂养殖研发项目,目标是发展海水养殖,应归入“09 农林牧渔业发展”,不能归入“07 地球和大气层的探索与利用”,后一个目标分类的解释中虽然包括对近海的探索和利用,但明确指出不包括渔业研究和开发。能够划分到具体目标的,应尽量划分。例如“非定向研究”,主要指所有有助于科学本身的发展而又无法确定具体目标的基础理论研究,不包括针对某一特定实际应用目的或目标
23、的研究。在我国这样的基础研究活动一般由大学或研究机构进行。除基础研究活动外其他类型的活动不可归入这一类。我国企业开展的 R&D 活动有很强的实用性,有明确而具体的应用领域和目标,不可归入这一类,而应归入与其目标对应的相应的类别。15执行情况调查表中执行情况调查表中“JB11 课题活动类型课题活动类型”的作用?填写时要注意什么?的作用?填写时要注意什么?7 / 22答:活动类型反映了课题的重要特征,也是对数据进行分类的重要指标。课题的活动类型表明课题在报告期内主要处在科学研究、技术开发、推广服务、生产应用相互交叉衔接的链条上的哪一环节。填写该指标,首先要了解科技活动的定义、分类的具体内容,了解不
24、同类型科技活动的特点、对其进行区分的主要准则;再结合课题的实际情况,判断其属于哪种类型。要避免由于填表人员对 R&D的概念把握不准,甚至只凭字面理解,造成填报错误。例如“应用研究”本属于科学理论研究范畴,但不少填表人只看到“应用研究”的“应用”二字,忽略了“研究”二字所包含的本质内容,将采用技术以及开发新产品、新工艺等不含理论性研究的课题也纳入了应用研究活动。16. 可借助哪些信息来辅助判断课题的活动类型?可借助哪些信息来辅助判断课题的活动类型?答:除了依据科技统计工作文件“课题活动类型分类”中所述定义和分类的准则来确定,还可借助调查表中该课题的其他有关指标和信息进行综合判断,例如研发时间长短
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