全面风险管理项目实施方案模板.docx
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1、全面风险管理项目实施方案模板.目录一、风险管理体系施行的背景和目标.一施行背景二公司业务特点与风险管理的现状分析.1公司业务特点2公司风险管理现状分析.1优势2劣势3施行全面风险管理的紧迫性1外部监管要求2企业发展内部需求资料word.三风险管理体系建设的指导思想和目的.1指导思2建设目标四风险管理体系的施行范围、框架及方法.1施行范围.2体系框架.1体系建设的总体内容2内控体系横向构造.3内控体系纵向构造.3体系建设的方法五风险管理体系建设的基本原则、根据1基本原则.资料word.2依据.六风险管理体系的工作内容及成果组项目二、机构及一组织责控质量二进度与制方和步骤主理体系施行的要工作险三、
2、风管法步作一工骤调部企业内1查设标2目定梳流程控与识风3险别内理.优管4理资料word.化.5建立长效机制.二工作方法四、全面风险管理施行经过及重要的里程节点.一、公司风险管理体系施行的背景和目的一施行背景。二公司业务特点与风险管理现状分析1.公司业务特点。2.公司风险管理现状分析1优势。2劣势。资料word.2.施行全面风险管理的紧迫性1外部监管要求为加强风险管理,促进企业稳步发展,国务院国资委于2006年6月出台了(中央企业全面风险管理指引)下称(指引),对中央企业开展全面风险管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、风险管理解决方案、监督与改良、风险管理文化、风险管
3、理信息系统等方面进行了具体阐述,对(指引)的贯彻落实也提出了明确要求,每年中央企业都要向国资委提交“全面风险管理报告。2企业发展内部需求。三风险管理体系建设的指导思想和目的1指导思想。2建设目的。四风险管理体系的施行范围、框架及方法1施行范围2体系框架1体系建设的总体内容以风险为导向、支撑业务正常运营的内控制度体系化建设。内部控制是基于风险的控制经过,是对评估和管理风险的必要经过。通过内部控制的施行,将风险控制在可接受的范围内,将风险应对策略和方法嵌入到各业务流程的详细业务活动中,融入各项规章制度,以基本制度、管理办法、操作细则业务流程、控制点、责任岗位等三级制度为表现形式,循序渐进地优化内控
4、制度体系,使企资料word.业在正常运营经过中自发地防止错误、提高效率,进而为战略目的的实现提供合理保证。即内控制度是企业风险管理理念、应对策略及方法的载体,由此构成的以风险为导向、支撑业务正常运营的内控制度体系。建立系统化、专业化的风险管理的工作方法,融入到企业经营的各个环节中。在建立企业内控制度体系建设的基础上,应向外扩展,与内部控制相比,风险管理更偏向管理前沿,更偏向对各业务领域风险的预防管理,因而各业务领域的管理经过中,将风险管理计划、风险识别、风险评估、风险应对、策略执行、检查与评价、持续改良等科学、规范的工作方法融入到整个管理经过,构成各业务单元、风险管理机构、监督机构三道防线各司
5、其职、全员介入、全方位监督、全经过控制的管理格局,进而为实现企业的战略目的提供合理的保证。体系框架详见图1。图1体系框架资料word.2内控体系横向构造根据公司的实际,将业务支撑管理体系内控制度体系从横向上划分为公司治理、战略计划、科研管理、财务管理、采办管理、物资管理、人力资源、法律管理、健康安全环保、行政管理、生产管理、销售管理、内部监督、信息技术和工程管理15个内控子体系。15个子体系构成集团内控制度体系建设的框架,涵盖了集团运营各个业务环节,使内部控制建设明晰、明了,具有可复制性、可选择性、针对性,各单位应根据体系化的思路完善内控建设,将管理真正纳入体系化、标准化和制度化轨道。鉴于气电
6、集团所属单位的业务均具有项目建设期、投入运营期的阶段性特点,将内控制度体系分为项目建设与公司运营两个阶段,将15个内控制度子体系根据两个阶段的特点予以分类。3内控体系纵向构造从纵向上,15个内控制度子体系均根据基本制度、管理办法和操作细则等三个层级编写。纵向构造的内控制度体系如图2所示。资料word.体系纵向构造图2图基本制度属于内控制度体系的第一层级文件,是制定管理办法、操作细则的基础和根据。是根据基本制度建立的管理文管理办法属于内控制度体系的第二层级文件,件,是基本制度的细化和展开。操作细则属于内控制度体系的第三层级文件,是根据管理办法编制的、指导反映业务控制和流转经过的操作细则主要包括文
7、字描绘、详细操作的管理文件。每个子体系都必控制点、业务流程图、列明控制点责任的内控活动列表等内容。每个管理办法下可根须有基本制度,根据基本制度制订一个或若干个管理办法,据需要制订一个或若干个操作细则。3.体系建设的方法坚持“统筹规划、整体设计、简洁适用、运行有效的体系构建原则,从战略目的出发,识别、评估风险,分析风险发生因素,评估风险发惹事故严重性,资料word.捕捉风险征兆确定风险存在可能性、估计可能的损失,进而确定风险等级,与风险评价标准比照,排列风险次序,判定风险高且不可控的重大风险,以及高中低但可控的风险事项,最终确定风险评估结果。根据风险解决方案确定风险应对措施,通常有两种应对措施:
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