上市股份有限公司.docx
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1、上市股份有限公司 山东股份有限公司 外部信息报送和运用管理制度 第一条 为进一步加强*股份有限公司(以下简称“公司”) 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息运用人管 理, 规范外部信息报送管理事务,确保公允信息披露,杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为,依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券 法、上市公司信息披露管理方法、关于规范上市公司信息披露及相关 各方行为的通知、深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规、规范性 文件和公司章程、公司信息披露事务管理制度等有关规定,结合公司实 际状况,制定本制度。 其次条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控
2、股子公司, 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员,公司对外报送信息涉及的外 部单位或个人。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披 露相关法律、法规、制度的要求,对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必 要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务,不 得向其他任何单位或个人泄露相关信息。 在定期报告、临时报告正式公开披露 前,公司及其董事、监事、高级管理人 员和其他相关人员不得以任何形式、任 何途径(包括但不限于业绩说明会、分析 师会议、接受
3、投资者调研座谈等)向外 界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。 第五条 在公司公开披露年度报告前,公司不得向无法律法规依据的外部单 位提前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无 法律法规依据的要求,公司应当 拒绝报送。 第六条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位报送年度统计报表等资料的,或公司在进行申请授信、贷款、融资、商 务谈判等事项时因特别状况的确须要向对方供应公司的未公开重大信息的,公司 应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人(包括父母、配偶、子女及其限制 的法人或其他组织)作为内幕信息知情人登记在案备查。 第七条 公司依据
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