关于《中国证监会委托实施证券期货案件调查暂行规定(征求.doc
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1、1关于中国证监会委托上海深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定(草案) 的起草说明为贯彻落实国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见(国发201417 号)提出的“严厉打击证券期货违法犯罪行为”的精神,解决证券期货执法任务不断加重与执法力量相对不足的突出矛盾,加强证券期货市场稽查执法力量,更好地履行“两维护、一促进”核心职责,根据行政处罚法等相关规定,结合资本市场实际情况,草拟了中国证监会委托上海深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定(草案)(以下简称委托调查规定)。现将主要内容说明如下:一是关于委托的对象。考虑到委托交易所实施案件调查属于执法工作的创新举措,为稳妥推进相关工作, 委托调
2、查规定明确规定,试点初期委托对象为上海、深圳证券交易所(第二条)。二是关于委托的方式。结合资本市场实际, 委托调查规定明确中国证监会可以采取专项委托和一事一委托两种委托方式:委托交易所对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为,实施调查取证;采用一事一委托的方式,委托交易所对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为,实施调查取证(第三条)。2三是关于委托的内容。 委托调查规定规定,交易所在委托的范围内,应当以中国证监会的名义,依照法律、行政法规和中国证监会相关规定实施案件调查;调查终结,将证据等案件材料移交中国证监会稽查执法部门或其指定的派出机构复核后,由中国证监会或其授权的派出机
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