国盛金控:2018年年度报告.PDF
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1、 2018 年度报告全文 1 国盛金融控股集团股份有限公司国盛金融控股集团股份有限公司 2018 年度报告年度报告 2019 年年 04 月月 2018 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杜力、主管会计工作负责人赵岑及会计机构负责人(会计主管人员)尹艺花声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了带强调事
2、项段的无保留意见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。 本报告涉及公司未来计划等前瞻性陈述。该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士应当对此保持足够的风险认识, 并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异。 本报告揭示了公司经营过程中可能存在的风险,详见第四节“经营情况讨论与分析”之“九、(四)公司未来发展面临的主要风险”,敬请投资者关注。 公司从事多种经营,包括证券、投资、金融科技等,公司合并财务报表遵循一般行业并兼顾证券行业报表列报要求。本公司合并财务报表中,分开列示证券业务手续费及佣金收入和支出、证券业务利息收入和支出等项目,不按净收入口径
3、披露;对于证券业务实现的投资收益、公允价值变动损益等构成所得的重要组成项目,合并财务报表只是作为营业利润的形成项目单列,而不纳入收入项目。如非特别说明,本报告涉及的财务数据按一般行业企业核算口径和列报方式处理。敬请各方留意。 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 2018 年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义 . 2 第二节 公司简介和主要财务指标 . 6 第三节 公司业务概要 . 10 第四节 经营情况讨论与分析 . 13 第五节 重要事项 . 32 第六节 股份变动及股东情况 . 56 第七节 优先股相关情况 . 62 第八节 董事、监事、高级管理人
4、员和员工情况 . 63 第九节 公司治理 . 72 第十节 公司债券相关情况 . 76 第十一节 财务报告 . 82 第十二节 备查文件目录 . 233 2018 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、母公司、国盛金控 指 国盛金融控股集团股份有限公司 前海发展 指 深圳前海财智发展投资中心(有限合伙) 前海远大 指 深圳前海财智远大投资中心(有限合伙) 凤凰财鑫 指 北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙) 凤凰财智 指 北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙) 中江信托 指 中江国际信托股份有限公司 赣粤高速 指 江西赣粤高速公路股份有限公司 江西财投 指 江西省财政投资
5、管理公司 江西投资 指 江西省投资集团公司 江西能源 指 江西省能源集团有限公司 江西地矿 指 江西省地质矿产勘查开发局 江西地勘 指 江西有色地质勘查局 锦峰投资 指 江西省锦峰投资管理有限责任公司 江西医药 指 江西省医药集团有限公司 西藏迅杰 指 西藏迅杰新科科技有限公司 北京岫晞 指 北京岫晞股权投资中心(有限合伙) 国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 国盛期货 指 国盛期货有限责任公司 国盛资管 指 国盛证券资产管理有限公司 全钰投资 指 上海全钰股权投资有限公司 深圳投资 指 深圳国盛前海投资有限公司 香港投资 指 国盛(香港)投资有限公司(Guosheng (Hong Kong)
6、 Investment Limited) ,原名 Wa Sung Investment Limited 国盛国际 指 国盛国际集团有限公司(Guosheng International(Holding) Limited) 国盛环球 指 国盛环球投资有限公司(Guosheng Global Investment Limited) 极盛科技 指 珠海横琴极盛科技有限公司 天津国盛 指 天津国盛互联科技有限公司 2018 年度报告全文 5 国盛信安 指 天津国盛信安投资有限公司 弘大嘉豪 指 深圳前海弘大嘉豪投资管理有限公司 上海钰信 指 上海钰信金融信息服务有限公司 极盛租赁 指 广州极盛融资租赁
7、有限公司 北京快乐时代 指 北京快乐时代科技发展有限公司 QD 指 Qudian Inc. ,北京快乐时代的境外协议控制主体 渤海信托 指 渤海国际信托股份有限公司 四川信托 指 四川信托有限公司 立信 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 证券业务 指 国盛证券及其下属子公司所从事的业务 投资业务 指 除证券业务板块外集团内各主体对集团外企业股权投资及投资管理业务 2018 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 国盛金控 股票代码 002670 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国盛金融控股集团股份
8、有限公司 公司的中文简称 国盛金控 公司的外文名称(如有) Guosheng Financial Holding Inc. 公司的外文名称缩写(如有) Guosheng Finance 公司的法定代表人 杜力 注册地址 佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号 注册地址的邮政编码 528306 主要办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 主要办公地址的邮政编码 518000 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵岑 方胜玲 联系地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 深圳市福田
9、区益田路 5033 号平安金融中心 101 层 电话 0755-88259805 0755-88259805 传真 0755-88259805 0755-88259805 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报 、 证券时报 、 上海证券报 、 证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 2018 年度报告全文 7 组织机构代码 61765561-3 公司上市以来主营业务的变化情况(如有) 公司于 2016 年实施发行股份及支付现金购买资产方案, 取得国盛证
10、券 100%股权。根据中国证监会发布的2017 年 1 季度上市公司行业分类结果 ,公司行业类别由制造业-电气机械及器材制造业变更为金融业-资本市场服务。 历次控股股东的变更情况(如有) 1、2015 年 6 月,公司控股股东变更为北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙) 。2、2016 年 5 月,公司控股股东变更为深圳前海财智发展投资中心(有限合伙)及其一致行动人深圳前海财智远大投资中心(有限合伙) 、北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙) 、北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙) 。 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 会
11、计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 杨志平、潘留焱 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 项目 2018 年 2017 年 本年比上年增减(%) 2016 年 营业总收入(元) 1,211,742,177.72 1,873,363,010.20 -35.32 1,641,860,329.98 归属于上市公司股东的净利润(元) -544,272,818.63 580,642
12、,470.28 -193.74 498,145,590.82 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) -543,436,233.63 611,704,948.33 -188.84 494,562,469.33 经营活动产生的现金流量净额(元) 1,671,452,980.25 -3,840,551,826.38 143.52 -6,233,746,504.35 基本每股收益(元/股) -0.2807 0.2985 -194.04 0.2561 稀释每股收益(元/股) -0.2807 0.2985 -194.04 0.2561 加权平均净资产收益率 -4.49% 4.85% 下降 9
13、.34 个百分点 7.07% 项目 2018 年末 2017 年末 本年末比上年末 增减(%) 2016 年末 总资产(元) 32,770,482,398.04 27,953,515,141.49 17.23 25,930,550,038.17 归属于上市公司股东的净资产(元) 11,402,371,152.67 12,874,069,912.62 -11.43 11,564,082,579.95 2018 年度报告全文 8 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与
14、按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位:元 项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 312,755,075.49 322,372,651.61
15、 253,421,687.12 323,192,763.50 归属于上市公司股东的净利润 -110,417,024.06 -64,190,983.88 -79,597,561.70 -290,067,248.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -111,230,338.61 -61,419,506.59 -79,104,614.29 -291,681,774.14 经营活动产生的现金流量净额 1,360,325,645.86 615,769,272.69 -951,575,703.64 646,933,765.34 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、 半年度报告相
16、关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位:元 项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -739,066.28 -33,576,968.24 -995,469.92 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 4,207,083.96 3,477,376.15 12,548,428.02 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性
17、金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,939,499.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,957,242.75 -3,434,878.94 -5,230,835.83 减:所得税影响额 289,713.93 -2,470,733.25 2,739,000.78 少数股东权益影响额(税后) -2,854.03 -1,259.73 2018 年度报告全文 9 合计 -836,585.00 -31,062,478.05 3,583,121.49 - 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券
18、的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用 母公司存在因管理暂时闲置资金需要委托银行、信托等机构管理资产而实现的收益。未计入非经常性损益原因如下:非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系,以及虽与正常经营业务相关,但由于其性质特殊和偶发性,影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。母公司作为集团的筹融资平台,现金管理是正常经营业务,该行为具有持续性而非偶发性,故将该行为产生的收益合计 13,350.94 万元确认为经常性损益。 2018 年度报告全文 10 第三节第三节 公司业务
19、概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期,公司从事的主要业务包括证券业务、投资业务、金融科技业务。 (一)证券业务 1、业务类型及经营模式 公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、全钰投资。公司证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等,其中: (1)经纪与财富管理业务,即为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务,推广和销售证券及金融产品,提供专业化研究和咨询等服务,赚取手续费、佣金及相关收入。 (2)投资银行业务,即为机构客户提供包括股票承销
20、保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务,赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。 (3)投资与交易业务,即从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务,赚取投资收益。 (4)资产管理业务,即根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务,包括集合资产管理业务、定向资产管理业务、专项资产管理业务以及基金管理业务等,赚取管理费、业绩报酬及相关收入。 (5)资本中介业务,即为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资以及小微通等资本中介服务,赚取利息及相关收入。 公司证券业务的主要业务和经营模式在报告期没有发生重大变化。 2、行业发展情况及公司
21、所处行业地位 我国证券行业在多个驱动因素下稳步发展,主要包括以下方面: (1)资本市场日益完善,融资功能提升。中国资本市场的规模增长及结构优化是中国证券业发展的基本驱动力。中国资本市场整体发展,尤其是直接融资的增长,为中国证券业带来了重要发展机遇。与此同时,中国资本市场的市场化改革和审慎监管体系的建立也为证券公司业务稳健发展带来了契机。 (2)居民财富规模扩大,财富管理需求快速增加。在过去三十年中国经济高速增长的驱动下,中国居民财富规模不断扩大。2015年至2018年,中国居民人均可支配收入从21,966元增长至28,228元,年均复合增长率为8.72%,其中城镇居民人均可支配收入从31,19
22、4元增长至39,251元,年均复合增长率为7.96%。人均收入的提高带来了对财富管理及其他金融服务需求的上升。 (3)资本市场对外开放与国际化进程加快。继“沪港通”、“深港通”之后,两地监管机构推出“债券通”业务;A股2017年被宣布纳入MSCI指数范围,为此大规模的国际资金将配置到A股;随着国家“一带一路”倡议的稳步推进,资本市场的国际化进程也在加速推进。 (4)金融科技快速发展。近年来随着互联网技术的不断成熟,中国证券公司相继开发及完善在线业务。新兴互联网经营模式使证券公司得以在互联网平台吸引大量零售客户,出售标准化产品。与此同时,随着科技及证券行业服务模式的不断发展,金融科技已经不再局限
23、于在线出售产品,更意味着证券公司可以通过大数据分析,在提高自身资产定价能力的同时为客户提供差异化服务,进一步满足客户的需要并提高客户粘性。金融科技对证券行业的影响还将不断深化,在降低证券公司成本的同时,提升证券服务的便捷性和多样性。 (5)粤港澳大湾区发展规划纲要发布。纲要明确将建设国际金融枢纽、大力发展特色金融产业、有序推进金融市场互联互通等加快发展现代服务业的举措,以构建具有国际竞争力的现代产业体系。将巩固和提升香港国际金融中心地位,支持深圳依规发展以深交所为核心的资本市场,支持澳门打造中国葡语 2018 年度报告全文 11 国家金融服务平台,研究探索建设澳门珠海跨境金融合作示范区。 公司
24、证券业务依赖于中国经济增长、居民财富积累及资本市场的发展及表现,如,股票、债券和理财产品等类型的金融产品的发行规模、投资规模及交易规模等重要变量的发展与表现。这些重要变量受经济环境、监管环境、投资者情绪以及国际市场等多方面因素影响,整体趋势呈现出螺旋式上升态势。 根据中国证券业协会于2018年6月发布的2017年度证券公司经营业绩排名情况,国盛证券2017年末总资产、净资产以及2017年度营业收入、净利润的行业排名分别为第61位、47位、54位、36位。 (二)投资业务 公司投资业务指的是除证券业务板块外集团内各主体对集团外企业股权投资及投资管理业务。公司投资业务分为投资、投后管理和退出三个阶
25、段,投资区域涵盖境内、境外,全资子公司深圳投资是境内股权投资平台,全资子公司香港投资、国盛环球是境外投资平台。 受金融领域去杠杆、强监管及由此带来的监管政策、审批政策变化的影响,公司投资策略相应调整并主动放缓投资节奏。 (三)金融科技业务 公司金融科技业务运营实体为全资子公司极盛科技。 近年来,随着人工智能、大数据、云计算、区块链等新兴技术的加速发展,科技创新成为引领经济新常态的“第一动力”。金融科技蓬勃兴起,不断催生新产品、新业态、新模式,成为推动我国金融业转型升级和高质量发展的新引擎,为金融发展提供源源不断的创新活力。 极盛科技紧密围绕集团各主体的业务需求,强化技术开发与管理,支持集团金融
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