2022年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编 .pdf
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1、学习好资料欢迎下载2010 年证券从业人员资格考试证券市场基础知识历年真题及答案解析汇编3 一、单项选择题( 本大题共70 小题,每小题0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的4 个选项中,只有一项最符合题目要求。) 1. 根据 证券法规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的()以上,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A75% B95% C30% D51% 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 2. 证券公司内部控制的目标不包括()。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证
2、券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 3. 对发行上市的信息披露的基本要求不包括()。A全面性B真实性C时效性D完整性查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 4. 根据()划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 5. 发行对象仅限于个人的国债是()。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 -
3、 - - - - - -第 1 页,共 37 页学习好资料欢迎下载A财政债券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债 ( 电子式 ) 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 储蓄国债(电子式)只针对个人发行6. 基金按(),可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B基金的组织形式不同C投资目标划分D是否可自由赎回和基金规模是否固定查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D - 根据基金单位是否可增加或赎回,可分为开放式基金和封闭式基金。- 根据组织形态的不同,可分为公司型基金和契约型基金。- 根据投资风险与收益的不同,可分为成长型、收入型和平衡型基金。- 根据投资对象的不同,
4、可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。7. ()不属于证券投资的非系统风险。A购买力风险B经营风险C信用风险D财务风险查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 购买力风险属于系统性风险信用风险是非系统性的风险8. 优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息可调整优先股查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 9. 记名股票的特点不包括()。A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 3
5、7 页学习好资料欢迎下载C安全性较差D转让相对复杂或受限制查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 10. 下列()不属于证券市场的基本功能。A筹集资金B资本定价C资本配置D国有企业转制查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 11. 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原普通股股东享有按其持股比例,以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指()。A优先股的权利B所有股东的权利C参与优先股的权利D优先认股权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 12. 截至 2007 年 1 月 31 日,()家境外证券经营机构取得外资股业务资格
6、。A52 B68 C76 D90 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 13. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 14. 基金法经2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于()起正式实施。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 37 页学习好资料欢迎下载A2004 年 1 月 1 日B2004 年 6 月 1 日C2004 年
7、 10 月 1 日D2004 年 12 月 1 日查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 15. 按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为()。A上市证券和非上市证券B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券D上市证券和挂牌证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 关于上市证券和非上市证券,需要注意的是:非上市证券不允许在证券交易所交易,但是可以在其他证券交易市场交易。16. 证券包销是指()。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将
8、售后剩余证券全部退回的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 17. 下面关于股票性质描述错误的是()。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 18. 金融衍生工具按()可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A基础工具种类B金融创新工具的功能精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,
9、共 37 页学习好资料欢迎下载C产品形态和交易场所D金融衍生工具自身交易的方法及特点查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 金融衍生品中还可以按照自身交易特点分为金融远期合约,金融期货。金融期权。19. 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 广义的有价证券包括:商品证券,货币证券,资本证券。20. 按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是()。A对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以
10、往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 最后一项与持有人进行商定是不正确的21.1999 年 11 月 4 日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。A金融服务现代化法案B格拉斯一斯蒂格尔法案C证券交易所法D格林斯潘法查看答案题评星
11、级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 22. 关于询价论述不正确的是()。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 37 页学习好资料欢迎下载B 通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间23. 上海证券交易所于()年开始正式开市营业。A1989 B1990 C1991 D1992
12、 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 24. 根据标的物不同,招标发行可分为()。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 25. 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。A债权债务B所有权、使用权C权利义务D转让权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 26. 长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日,具体在哪一日交割,由期货合约的卖方决定,但必须比
13、实际交割日提前()个营业日向结算单位发出交割通知。A1 B2 C3 D4 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 27. 附权益权证债券允许权证持有人()。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 37 页学习好资料欢迎下载C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 28. 以下不属于证券市场显著特征的是()。A证券市场是价值直接交换的场所B证
14、券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是价值实现增值的场所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 29. 对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。A2 B4 C6 D8 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6 个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。30. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书
15、申请。A2 年B3 年C4 年D5 年查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 31. 新公司法规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向()报送有关文件。A证券交易所B中国证监会C全国人民代表大会D全国人大常务委员会查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 32. 对证券投资基金的产生与发展认识正确的是()。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 37 页学习好资料欢迎下载A证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B由基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益C是在 18 世纪末、 19 世纪初产业革命的
16、推动下出现的D由于风险较大,刚开始没有获得政府的支持查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 33. 公司剩余资产分配的程序是()。A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 为了维
17、护职工和债券人利益,工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。34. 关于地方政府债券论述正确的是()。A地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C地方政府债券是政府债券的形式之一,在我国建国前就已经存在D由于我国1995 年起实施的中华人民共和国预算法规定,地方政府不得发行地方政府债券,因此,我国目前的政府债券仅限于中央政府债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 35. 我国公司法规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10% 列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取
18、。A25% B50% C60% D75% 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 36. 证券交易价格是通过()确定的。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 37 页学习好资料欢迎下载A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 37. 关于证券发行注册制论述错误的是()。A要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后
19、的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准D实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 38. 我国证券法规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、 篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格。并处以()的罚款。”A3 万元以下B3 万元以上10 万元以下C10 万元以上D1 万元以上5 万元以下查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 39. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情
20、况下, 中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 40. 证券包销是指()。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 37 页学习好资料欢迎下载D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时后剩余证券全部自
21、行购入的承销方式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 41. 一般情况下,虚拟资本的价格总额总是() 实际资本额A大于B等于C小于D不等于查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 42. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A 规则下的私募ADR 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 43. 对平衡型基金认识不正确的是()。A将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C一般将25%50% 的资产投资于债券及优
22、先股,其余的投资于普通股D特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 44. 发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款应列为()。A公司资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 45. 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。A1 B2 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 37 页学习好资料欢迎下载C3 D6 查看答案
23、题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 46. 目前在国际上影响最大、历史最悠久的道?琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时,就对除数作相应的修正。A9% B10% C12% D15% 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 47. 在 20 世纪 80 年代,围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行,其典型代表不包括()。A期权B期货C互换D远期查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 48. ()不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股
24、息原则的一个例外。A财产股息B负债股息C股票股息D建业股息查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 49. 无记名国债属于()。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不是查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 37 页学习好资料欢迎下载50. 在我国,国有股权行政管理的专职机构是()。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 51. 通过发行()股票所筹集的资金,是股份公司注册资本的基础。A记名B无
25、记名C普通D优先查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 通过发行普通股票所筹集的紫荆,是股份公司注册资本的基础52.NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为()。A占总市值90% 左右的 NASDAQ 全国市场,占总市值10% 左右的 NASDAQ 小型资本市场B占总市值95% 左右的 NASDAQ 全国市场,占总市值5% 左右的 NASDAQ 小型资本市场C占总市值80% 左右的 NASDAQ 全国市场,占总市值20% 左右的 NASDAQ 小型资本市场D占总市值85% 左右的 NASDAQ 全国市场,占总市值15% 左右的 NASDAQ 小型资本市场查看
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