商业银行关联交易与集团客户授信业务风险管理ppt课件.ppt
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1、商业银行关联交易与集团客户授信业务风险管理 提 纲q第一部分 商业银行关联交易q第二部分 商业银行与内部人和股东 关联交易管理办法q第三部分 商业银行集团客户授信 业务风险管理指引 第一部分:商业银行关联交易q什么是商业银行关联交易内部关联交易外部关联交易q关联交易对商业银行的危害内部关联交易q内部关联交易q内部关联交易的几种形态从关联法人之间的交易看在商业银行之上的关联方 与商业银行平级的关联方在商业银行之下的关联方外部关联交易q外部关联交易q外部关联交易的表现形态国际上对关联交易的管理规定和做法 q巴塞尔委员会q香港银行业条例q台湾银行法我国对关联交易管理的立法现状 q财政部、证监会、银监
2、会、上海证券交易所、深圳证券交易所相继发布了对关联交易管理的有关规定和文件q现行法规对关系人和关联方的规定 对关联交易的规范q对商业银行内部关联交易的规范商业银行与内部人和股东关联交易管理办法q对商业银行外部关联交易的规范商业银行集团客户授信业务风险管理指引第二部分:商业银行与内部人和股东关联交易管理办法 2004年4月发布中国银监会令2004第3号 2004年5月1日实施办法的结构q共六章 47条总则关联方关联交易关联交易的管理法律责任附则办法名称与规范内容的解释q内部人与股东q上方关联、平行关联、下方关联q商业银行与企业 办法对关联方的界定q 实际关联方q 潜在关联方q根据行为性质推定的关
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