关于温州烟具行业协会的个案研究行业协会经费筹集中的利益交换.doc
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1、行业协会经费筹集中的利益交换关于温烟具行业协会的个案研究摘要本论文以行业协会资金筹集过程中的利益交换为研究对象,通过对中国行业协会的典温烟具行业协会的个案考察,总结个案资金筹集中涉与的三种交换行为。政府与行业协会的交换资金与自主权的交换,企业与行业协会的交换资金与服务的交换,企业主与行业协会的交换资金与自我需求满足的交换。本文围绕三种交换行为展开论述,对各自的交换成因、交换模式、交换功能进行详细剖析,得出以下结论。政府与协会的合理交换能使协会管理自主权得到加强,企业与协会的合理交换能使协会服务功能得到扩展,企业家与协会的合理交换能使协会治理机制得到建构。此外,针对三种交换模式各自存在的风险,本
2、文提出相关政策建议。在政府与协会的交换过程中,双方应注重服务购买流程与质量监督体系的完善;在企业与协会的交换过程中,协会应注重预防经营风险和营利性倾向;在企业家与协会的交换过程中,协会应注重治理机制的完善,从而规避部人控制风险。关键词:行业协会;交换;资金The Exchange of Interests in the Fundraising Process ofTrade AssociationsBased on the Case of WenZhou Smoking Set Trade AssociationAbstractThe research subject of this pape
3、r is the exchange of interests in the fundraising process of trade associations. Generalized from the case study of an exemplary trade association in China, Wenzhou Smoking Set Trade Association, there are three exchange behaviors involved in fundraising: exchange between the trade association and t
4、he government exchange of funds and self-determination; exchange between the trade association and enterprises exchange of funds and services; exchange between the trade association and entrepreneurs exchange of funds and self-needs satisfaction.Thispaper elaborates on exchange reason,exchange model
5、,exchange function turning solely on three exchange behavior. The following conclusions are made based on a comprehensive study. The ideal exchange between the trade association and the government can reinforce self-determination of trade association. The ideal exchange between the trade association
6、 and enterprises can expand service function of trade association. The ideal exchange between the trade association and entrepreneurs can construct democratic mechanism of trade association. In other words, in relation to risks associated with the three exchange patterns, this paper provides trade a
7、ssociations with some policy recommendations on avoiding risks in the fundraising exchange process. In the exchange process of trade association and the government, the two sides should lay special emphasis on improving the process of buying services and the system of quality superintendence. In the
8、 exchange process of trade association and enterprises, the trade association should lay special emphasis on preventing the operating risk and profitable orientation. In the exchange process of trade association and entrepreneurs, the trade association should lay special emphasis on improving democr
9、atic mechanism to avoid the risk of inner person control.Keywords: trade association; exchange; funds目录第1章导论11.1 研究意义11.2 文献回顾21.2.1 国外行业协会研究21.2.2 非营利组织筹资研究81.3 概念界定121.3.1 行业协会121.3.2 非营利组织131.3.3 筹资151.3.4 社会交换161.4 理论与方法181.4.1 社会交换理论181.4.2 研究方法与思路21第2章个案调查232.1 调查目的与意义232.2 调查对象的背景232.2.1 宏观环境
10、市场环境、政府治理环境232.2.2 中观环境温市行业协会发展情况262.2.3 微观环境温市烟具产业发展情况272.3 调查对象的基本情况282.3.1 烟具行业协会发展历程282.3.2 烟具行业协会经费筹集方式29第3章政府与行业协会的交换成因、模式与功能333.1 交换成因333.1.1 政府:管理职能转变的需要333.1.2 政府:经济管理失灵的选择343.1.3 行业协会:获取协会的合法性353.1.4 行业协会:获取行业管理权限383.2 交换模式:资金和自主权的交换393.3 交换的负功能:高投入低自主型433.3.1 行政色彩浓重433.3.2 公信度不够433.3.3 对外
11、交流功能受限433.4 交换的正功能:低投入高自主型443.4.1 产生独立治理机构443.4.2 产生独立财务制度463.4.3 产生独立协会行为47第4章企业与行业协会的交换成因、模式与功能504.1 交换成因504.1.1 企业:公共品的供给需求504.1.2 企业:减少交易成本514.1.3 行业协会:企业参与性需求524.2 交换模式:资金和服务的交换524.3 交换的正功能554.3.1 为企业提供高效服务554.3.2 营造良好的市场秩序574.4 交换的负功能574.4.1 有偿服务带来经营风险584.4.2 有偿服务带来精神冲突58第5章企业家与行业协会的交换成因、模式与功能
12、595.1 交换成因595.1.1 企业家:感情归属需求605.1.2 企业家:声望需求605.1.3 企业家:自我实现需求605.1.4 行业协会:企业家有价值的牺牲615.2 交换模式:资金和自我需求满足的交换615.3 交换的正功能635.3.1 有利于提高协会的治理水平635.3.2 有利于企业家利益的聚合和诉求645.3.3 有利于企业家社会责任感的培育655.4 交换的负功能:易产生部人控制倾向66第6章 结论与政策建议686.1 结论686.1.1 政府与协会:合理交换加强协会管理自主权686.1.2 企业与协会:合理交换扩展协会服务功能696.1.3 企业家与协会:合理交换建构
13、协会治理机制696.2 政策建议706.2.1 政府与协会:完善服务购买流程与质量监督体系706.2.2 企业与协会:有偿服务注重预防经营风险和营利性倾向706.2.3 企业家与协会:完善治理机制规避部人控制风险71参考文献72致7575 / 83第1章 导论1.1 研究意义行业协会是由具有同一相似或相近市场地位的部门的经济行为人组织起来,以利于界定和促进本部门公共利益的集体性组织。我国的各种行业协会从无到有,是一种制度创新。作为一种自律中介组织,行业协会能够推动地区多个行业的规发展,在经济发展中体现出不可或缺的积极作用。自1997年国家经贸委进行行业协会的城市试点工作以来,学界关于行业协会的
14、研究逐渐升温。各个学科从不同角度对协会的历史、现状和发展作以梳理,并针对各类问题提出建议。如从历史学角度考察中国行业组织的历史变迁,分析历史上曾经存在的商会、行会、同业公会等行业组织的活动状况、社会影响力;从政治学视角考察行业协会,主要研究式是以市民社会理论来透视中国行业协会的成长与功能发挥;从经济学视角考察行业协会,主要研究式是用交易成本、制度变迁等理论来分析行业协会的产生原因、功能发挥等问题;从公共管理学视角考察行业协会,其研究式是运用治理理论来考察中国政府职能转变过程与政府与社会的关系问题;社会学视角研究行业协会,主要研究式是用组织专业化理论、非营利组织理论来分析行业协会部结构与管理制度
15、。各门学科在各自的领域里用不同的视角研究行业协会,产生了大量理论成果。但在查阅大量文献后,笔者发现社会学视角对行业协会的研究相对较少,尤其是对行业协会资金筹集方式的研究更少。因此,本人认为选择社会交换理论视角来考察行业协会资金筹集方式,梳理出其中的利益交换关系具有较论意义。自1997年以来,行业协会得到了长足的发展,但繁荣的景象中也呈现出各种问题,如体制上的官民两重性、资金上的经费不足、管理上的专业人才匮乏等等,其中较为突出的是资金问题,资金的缺乏已经严重束缚了行业协会中介服务角色的作用发挥。为了解决资金困境,全国各地行业协会都在进行有益的探索。菲利浦.柯特勒(Philip Kotler)认为
16、,非营利组织要促成一件交易,最有用的想法是交换(exchange)。个人或组织的资源都是有限的,都不能完全自给自足,需要通过支付-回报-再支付-再回报的连续活动来换取自己需要而暂时没有的物品。菲利浦柯特勒,张在山译.非营利事业之策略性行销.国立编译馆出版.1993:50因此,运用交换理论来考察行业协会与资金源之间的利益交换关系,分析具体的交换成因、模式和功能,提炼行业协会资金筹集的一些可行性方法,可以解决行业协会资金筹集的困境。同时,针对行业协会交换模式存在的风险提出改进措施,可以推动行业协会自身功能建设的新发展 。因此,本人认为对协会资金筹集中的利益交换关系进行研究具有极强的现实意义。结合研
17、究的理论和现实意义,本人将毕业论文的选题定为行业协会经费筹集中的利益交换关于温烟具行业协会的个案研究,选择浙江省温市烟具行业协会作为考察对象。因为温作为行业协会的试点城市,被认为“其行业协会发展最为发达”,民间参与度最高,自律中介作用发挥最突出,具有典型意义。而烟具行业协会因打赢欧盟反倾销第一案而一战成名,被视为行业协会发展的典之一,其在资金筹集方面有一定创新,具有个案研究的价值。1.2 文献回顾1.2.1 国外行业协会研究由于行业协会的快速发展,国外对这一领域的研究也有大量研究成果问世。在行业协会的管理体制、功能、生成途径等方面都有较多论述。现将相关文献总结归纳为如下几方面。1.2.1.1
18、行业协会组织管理体制研究所谓行业协会的管理体制,是指有关行业协会管理的各种制度安排的总和。我国的行业协会管理模式受社团管理体制的约束,1989年社会团体登记管理条例确定了“分级双重管理体制”,在1996年关于加强社会团体和民办非企业单位管理工作的通知(中办发199622号)中明确了业务主管单位和登记管理机关的相应管理职责。即业务主管单位负责“审查申请登记,思想政治工作,党的建设,财务活动,人事管理,对外交往和接受资助等”,登记管理机关(即民政部门)则负责“研究制定有关政策法规并组织实施,登记审批,指导、监督民间组织的活动,查处违纪行为。” 新社会团体登记管理条例(1998)则延续了分级双重管理
19、体制,条例第9条即要求拟议中的(或重新登记的)社会团体,必须经过其业务主管单位的审查同意,才有资格获得登记管理机关(即民政部门)的申请批准。双重管理体制导致了中国社团官民两重性的特征,学术界对此展开了热烈争论。一种是持肯定意见,于晓虹、姿姿(2001)运用交易成本理论来讨论中国社会团体双重管理体制的正和作用,认为官民二重性的制度的缘起在于个体工商户自组组织成本高于官方组织成本这一现实,两种成本之比划定了官民二重性这一制度安排动态变化的边界。在官民二重性这一制度安排中,实现了政府、社团本身和社团成员之间的三方正和博弈状态,而这种状态的可欲性又构成了该种制度安排的实际逻辑。于晓虹,李姿姿.当代中国
20、社团官民二重性的制度分析.开放时代.2001(9):94另有学者认为官民二重性长期共存于组织之中,既是中国非营利组织最大的特点,也是其最大的优势,因此,如何把这一优势充分利用起来,才是非营利组织急需解决的问题。朱光磊,陆明远.中国非营利组织的二重性与其监管问题.理论与现代化.2004(3):17另一种观点则批评前者过分夸大了官民两重性对非营利组织发展的正向作用,而忽视了官民二重性中官方性与民间性不平等所造成的负面效应。他们认为正是这种二重性严重制约了中国非营利组织的自治与自主,妨碍了它们从官方性向民间性的结构性转换,降低了它们的社会合法性,从而影响了非营利组织的长远发展和政府职能的真正转变,最
21、后造成非营利组织与政府的双损结局。郭小聪,文明超.合作中的竞争:非营利组织与政府的新型关系.公共管理学报.2004(1):59-60在双重管理体制下,行业协会的管理模式如下图所示。图1.1 双重管理体制下行业协会的管理模式王名,刘培峰.民间组织通论.时事.2004:196Fig.1.1Management Model of Trade AssociationsUnder the Dual-management System业务主管部门3业务主管部门2业务主管部门1行业协会行业协会行业协会民政部门市场领域的需求使各地方政府进行了行业协会管理体制的创新,呈现出多元化发展状态,王名、培峰(2004)
22、认为目前有三种模式:以温市为代表的统一业务主管单位模式,以为代表的协调机构模式,以市工业经济领域为代表的协会管协会模式。图1.2 以温市为代表的统一业务主管单位模式王名,刘培峰.民间组织通论.时事.2004:199Fig.1.2 WenZhou City:Representing the Model of Unified Activities-raling Sector in Charge统一的业务主管单位(工商联)业务主管部门N业务主管部门1行业协会行业协会行业协会行业协会行业协会行业协会民政部门图1.3 以市为代表的协调机构模式王名,刘培峰.民间组织通论.时事.2004:200Fig.1.
23、3 ShangHai City:Representing the Coordinating Model among Institutions业务主管部门n业务主管部门1业务主管部门2行业协会行业协会行业协会民政部门发展署图1.4 以市工业经济领域为代表的协会管协会模式王名,刘培峰.民间组织通论.时事.2004:202Fig.1.4 Industry Economy Field of AnShan City:Representing the Modelof NGO Management Trade Associations宏观管理行业协会行业协会行业协会民政部门发展署因为现行的行业协会管理制度不
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