博时裕腾纯债:博时裕腾纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要.PDF
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1、博时裕腾纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 1 页 共 30 页 博时裕腾纯债债券型证券投资基金博时裕腾纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要更新招募说明书摘要 博时裕腾纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证监 许可20153074 号文批准。自 2016 年 01 月 12 日至 2016 年 01 月 13 日通过销售机构公开 发售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2016 年 01 月 18 日正式生效 。 【重要提示】【重要提示】 1、 本基金根据 2015 年 12 月 25 日中国证券监督管理委员会 (以下简称
2、“中国证监会” ) 关于核准博时裕腾纯债债券型证券投资基金募集的批复(证监许可20153074 号), 进行募集。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明 书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的 风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独
3、立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资者自行负 担。 博时裕腾纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 2 页 共 30 页 4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在 投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各 类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。 本基金主要投资于具
4、有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的债券及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常 市场环境下本基金的流动性风险适中。 在特殊市场条件下, 如证券市场的成交量发生急剧萎 缩、 基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下, 可能导致基金资产变现困难或变现 对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 5、本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合 型基金,属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。 6、本基金的投资范围为具有良好流动性的
5、固定收益类品种,包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转 债的纯债部分、 债券回购、 银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益 类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可 以将其纳入投资范围。 7、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80;本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于
6、基金资产净值的 5%,其中,现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 8、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能 低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成 对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 博时裕腾纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 3 页 共 30 页 11、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于 2020 年 9 月
7、 1 日起执行。 12、本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2020 年 7 月 9 日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2019 年 09 月 30 日。 一、基金管理人一、基金管理人 一、基金管理人概况一、基金管理人概况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 法定代表人:江向阳 成立时间: 1998 年 7 月 13 日 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人: 韩强 联系电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限
8、公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6;广厦建设集团有限责任公司,持 有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和三十一个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产
9、管理部、年金投资部、绝对收益投资部、 产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构- 北京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售- 西部、央企业务部、互联网金融部、财富管理部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财 务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 博时裕腾纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 4 页 共 30 页 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票 投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和 组合管理。 特定资
10、产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理 及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收 益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究 和投资工作。 市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投 资体系以及市场团队的协同; 拟订年度市场计划和费用预算, 具体负责机构业务的绩效考核 和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部集中 服务国有银行、政策性银行
11、、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构。机构-北 京负责北方地区其他银行、 保险和财务公司等机构业务。 机构-上海和机构-南方分别主要负 责华东地区、 华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务中心负责 公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与 政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠 道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作。零售 -北京、 零售-上海、 零售-南方、 零售-西部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业务部负责招商局集团签约
12、机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、 合作 业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营 销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用 管理等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的 研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关 工作。 绝对收益投资部负责公司绝
13、对收益产品的研究和投资管理工作。 产品规划部负责新产 品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监 管部门以及交易所、 外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。 互联网金融部负 责公司互联网金融战略规划的设计和实施, 公司互联网金融的平台建设、 业务拓展和客户运 营, 推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 财富管理部负责高端客户的理财服务与 博时裕腾纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 5 页 共 30 页 销售。客户服务中心负责电话与网络咨询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据 维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及备案管理、机
14、构售前支持;专户中台服务与运营支 持等工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作; 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党 务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运
15、行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程, 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作, 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、 内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的 意见和建议。 另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、 处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司 博时基金(国际)有限公司。 截止到 2020 年 6 月 30 日,公司总
16、人数为 616 人,其中研究员和基金经理超过 90%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 江向阳先生,博士。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开 大学国际金融博士, 清华大学金融媒体 EMBA。 1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报 学系, 获学士学位; 1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院, 获法学硕士学位; 2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研
17、究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商 局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、 博时裕腾纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 6 页 共 30 页 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。自 2020 年 1 月 9 日起代为履行博时基金董 事长职务。自 2020 年 4 月 15 日起任博时基金管理有限公司董事长。 苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位 和中国科学技术大学工商
18、管理硕士学位。 苏女士分别于1998 年6 月、 1999 年6 月及2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产 评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。 苏女士拥有管理金融类 公司及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融 集团有限公司总经理及董事;自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所 上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票
19、代码:600036;香港 联交所上市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本 投资有限责任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司 董事; 自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长; 自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市 公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交
20、易所上市公司,股票代码: 601866; 香港联交所上市公司, 股票代码: 2866) 董事; 自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月 担任徽商银行股份有限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码 000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽 省能源集团有限公司总会计师, 并于 2010 年 11 月至 2
21、011 年 4 月担任该公司副总经理。 2018 年 9 月 3 日起,任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任 教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经 博时裕腾纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 第 7 页 共 30 页 理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会
22、监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。 方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南 支行、 大客户二部、 授信部、 宝山支行行长助理等职位, 主要负责营运及个人金融业务。 2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管 理工作。2015 年,加入上海
23、信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经 理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018 年 9 月起, 担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。 2018 年 10 月 25 日起, 任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青 团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理; 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招
24、商局贸易投资有限公司董事副总经理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理; 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理; 香港海通 有限公司董事总经理; 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国 平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团 有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(E
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