上海证券交易所交易规则简介ppt课件.ppt
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1、上海证券交易所交易规则简介 本次规则修改,沪深的主要差别n1、交易参与者业务单元n2、交易时间n3、市价订单n4、订单申报的规格要求n5、订单申报价格限制n6、大宗交易的门槛n7、收盘1、交易参与者业务单元n1、交易参与者业务单元:将取代席位,成为会员进入上交所交易的通道。n2、获得参与者资格的条件:取得本所席位和交易权。什么是PBUnPBU(Participant Business Unit 参与者交易业务单元)n“参与者交易业务单元”是指交易参与人据此参与本所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受本所相关交易业务管理的基本单位n“交易参与人”是指向本所申请取得相应席位和交易权,进入本所市
2、场进行证券交易的的会员及本所认可的机构。席位、PBU、MISSn席位n财产&交易权(功能权、性能权)n收费优惠:流量、流速nPBUn面向总部的风险管理n面向创新业务的权限管理n面向集中交易的账户整合n接入服务系统n由MISS(会员集成系统服务器)组成,含接入服务系统软件nPBU的技术实现载体n流速控制新交易系统参与者结构PBU #1经纪业务分部经纪业务分部业务类型业务类型 自营自营/资产管理资产管理/企业年金企业年金权证权证/一一级级交易商交易商PBU #2PBU #n: PBU #aPBU #bPBU #z: 参与者可参与者可把某一业把某一业务类型集务类型集中在一个中在一个PBU上上PBU
3、MM衍生工具衍生工具PBU FutPBU Opt可再按业务类型加上新的可再按业务类型加上新的PBU(自营,资产管理、企业年金)(自营,资产管理、企业年金)参与者参与者n系统提供参与者、系统提供参与者、PBU两个层次,参与者根据交易所的监管要求,两个层次,参与者根据交易所的监管要求,灵活地组织灵活地组织PBU结构,在交易管理上建立业务防火墙。结构,在交易管理上建立业务防火墙。n在新一代交易系统中,在新一代交易系统中, PBU是参与者获取交易服务的业务组织单位是参与者获取交易服务的业务组织单位新交易系统用户概览2、交易时间大宗交易时间3、沪深市价订单的对比(3.4.4条)上海市场五档成交,剩余撤销
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