2022年2022年机构转托管流程及其资料清单 .pdf
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1、1 机构转托管流程及其资料清单一、 流程(一)、图表叙述(二)、文字叙述1、客户出示合法有效证件。机构客户经办人持深圳证券账户卡、有效营业执照副本及复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件(加盖公章)、法人授权书及被授权代理人身份证。2、客户填写转托管申请表并签字,交柜员办理。3、柜员审核客户证件及申请表内容填写完整无误。柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明投资者本人临柜办理提供证件:机构投资者:授权委托书、被授权人身份证、营业执照副本原件及复印件(加盖公章) 、证券账户卡、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件。(具体见资料清单 )注意事项:1、 要记得转入证券公司的
2、席位号。2、 办理转托管时间:必须 在深交所交易时间(9:30-11:30,13:00-15:00 )内办理转托管手续。3、 转托管业务转出方按次收取固定手续费。A 股收取人民币30 元。填写转托管申请表 ,我公司席位号是008300 柜台人员审核投资者账户是否存在异常状态是账户存在异常状态或属于不合格账户的,按照相关规定要求进行规范。否投资者 T 日内 14 点前提出申请的, 证券营业部在当日办结投资者账户在撤销当日有交易行为或有委托申报的,在T+1 日办结。备注:投资者账户异常状态是指:属于不规范账户的、账户被司法冻结或限制撤销指定交易和转托管的、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结等
3、。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页,共 3 页 - - - - - - - - - 2 文件与申请人的一致性、真实性, 有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的,必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。特别注意要与预留印鉴一致! 4、柜员查询资金账户内是否有足额的转托管金额,按照客户申请内容于交易时间发送转托管指令, 根据系统提示请客户输入交易密码,密码校验成功后经相应级别系统复核后完成转托管操作。5、柜员操作完成后,打印一式两联转托
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