保荐人考试考题.doc
《保荐人考试考题.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《保荐人考试考题.doc(4页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、、与中国中小企业板的区别(交易时间)、边际收益率、投保两次,获赔的金额、劳动仲裁、计算集合竞价的收盘价、计算权证的涨跌停板、信息披露的责任(发行人、保荐人、控股股东)、股权投资差异的处理、哪些应整消费税(进口豪华汽车、批发化妆品、销售啤酒等)、构成的障碍的条件(有好几道这样的题)、沪深指数的计算、债务重组的收益、发行分离交易的可转债的条件、国际储备。发行国债万元,然后在外汇市场购进外汇投资于美国市场,对外汇储备的影响)、回避表决的决议有效。(非关联股东出席、半数以上非关联股东同意,不足三人的,交股东大会)、国有企业股权激励的对象、外国投资者战略投资的规定(分期缴款的比例等)、询价制度。(网下配
2、售的最高比例,向战略投资者配售的比例等)、期货和期权的区别、保证合同的当事人是哪些、甲方持有过期的票据,有什么权利?、清算组的行为(为偿还债务新接了工程、诉讼、预留出要偿还的债务然后向股东分配剩余财产)、甲购买乙的货物。约定提货日期,但甲延误了提货日,次日才去提,但当日晚上乙的仓库失火,那么谁承担赔偿责任?、闲置土地什么的、资本公积(捐赠、投资性房产)、换股合并的折股比例的计算、甲持有上市公司股份,甲车祸去世,其妻子和儿子能否继承其股份。(妻子疯了、儿子未成年,是否需其他股东同意才可以继承股权、可以继承股东资格等)、合伙企业(国有企业能不能成为合伙人等)、企业分立后,债权人向企业主张权利的处理
3、、在中,要省级人民政府出具意见的有哪些。、新股申购的时间(申购日:,:)、计算深沪两市开盘价 、和的区别(场内场外托管) 、深沪证券公司的存托管制(上交所实行中登上海统一托管和证券公司法人集中托管与投资者指定交易的制度;深交所实行的是中登深圳和证券营业部分别托管的二级托管制度,又称托管券商制度,可概括为自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限) 、国际储备包括的项目 、经常项目的内容(黄金、提别提款权、美元) 、股东可检阅和复印的资料不包括(股东大会会议记录;董事会会议记录;会计帐簿) 、证券投资基金当事人之间的关系 、欧洲美元债券的计价和结算方式(指数报价;现金结算;伦敦银行同业拆放利率) 、
4、期权(买方只有权利没有义务、卖方相反)判断题 、看涨期权和备兑权证 、基金公司的持股规模限制 、非累积优先股的特征 、同业拆借市场(监管者;拆借期限;信用拆借) 、资产证券化(内部增级和外部增级;发起人同属人;) 、对冲基金(指数联动型;卖空交易是前提;规避风险) 、远期交易期货对冲 仍无法完全规避风险是因为(基差风险、对冲风险) 、属于基础利率的有(贴现利率;同业拆借利率;贷款利率) 、不属于金融市场系统性风险(利率风险;政策性风险) 、属于保证金的(初始保证金;维持保证金;追加保证金;) 、指数期货购买股票的原则 、能使利率发生明显变化的财政和货币政策组合(积极、从紧、财政政策、货币政策四
5、个词的排列组合) 、经济萧条、通货紧缩应该采取的货币政策(存款准备金率;利率;公开市场业务;再贴现) 、利率变动对金融产品价格的影响(利率变动对长期债券的价格影响大于短期债券) 、存托凭证(可由托管银行发行或发行人发行) 、银行间债券市场的交易原则(询价、撮合) 、股份代办转让系统(涨跌幅,所有公司每周转让次,不设指数) 、中小企业板的个独立(指数、运行、代码、监察独立,不包括选项上施工标准独立) 、可转债转股升水和贴水 、零息贴现债券的到期收益率(不考虑时间价值) 、建立以为核心的现代金融监控体系(净资本、净资产) 、投资者保护基金的保护范围(证券公司被行政接管;破产;) 、哪些债券发行需要
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 保荐 考试 考题
限制150内