2022年基金公司运营风险控制制度.docx
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_1.gif)
![资源得分’ title=](/images/score_05.gif)
《2022年基金公司运营风险控制制度.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年基金公司运营风险控制制度.docx(8页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档XX基金治理有限公司运营风险掌握制度第一章总就第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为,掌握运营风险,促进公司及投资业务连续、稳固、健康进展,依据中华人民共和国公司法及公司章程、相关决议,制定本制度.其次条本制度适用于公司参加投资治理业务、运营相关的部门和人员.其次章运营风险掌握制度的原就第三条风险掌握应遵循的原就:(一)全面性原就: 风险掌握制度掩盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节.(二)审慎性原就:公司部门组织的构成、内部治理制度的建立要以防范风险
2、、审慎经营为动身点.(三)独立性原就:风掌握度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,风控部门和员工具有并保持高度的独立性和权威性,执行风险掌握制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权益.(四)适时性原就: 随着国家法律法规、 政策制度的变化, 公司经营战略、经营方针、风险治理理念等内部环境的转变,以及公司业务的进展,准时对风险掌握制度进行相应修改和完善.(五)防火墙原就:公司在业务、人员、资金、账户、经营治理等方面严格独立,严格防范因风险传递和利益输送给公司带来的风险.(六)防范和化解经营风险,提高经营治理效益,确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的连续、稳
3、固和健康进展.第三章风险掌握机构可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页,共 4 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档第四条公司设立风控部,负责建立公司风控治理体系、风险防范及项目投后治理.风控部独立于公司各业务部门之外,就内部制度的执行情形,独立的履行检查、评判、报告、建议职能.第五条风控总监为风控部负责人,由总经理聘任.第六条风控部就以下事项行使职权:(一)建立公司风险治理体系
4、,并依据实际情形准时进行调整,报总经理批准执行.(二)参加业务项目的立项审批.(三)参加项目现场考察,并负责交易结构的设计、征询律师看法、提出风险掌握要点和收益支配方面的建议,提出处置预案.(四)负责批阅合同.(五)组织项目上会.(六)存量项目跟踪治理,针对风险变化情形提出应对措施,报总经理批准执行.(七)组织业务模式及风险治理方面的培训.第四章风险掌握要素第七条风险掌握内容主要包括合规风险、市场风险、法律风险、尽职调查的风险掌握、投资决策的风险掌握、项目治理的风险掌握、对财务与资金治理的风险掌握等.第八条合规风险:风控部对股权投资项目的合法、合规性进行全面、重点的分析和检查,掌握投资业务的合
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022年基金公司运营风险控制制度 2022 基金 公司 运营 风险 控制 制度
![提示](https://www.deliwenku.com/images/bang_tan.gif)
限制150内