2022年私募基金管理人员工个人投资管理制度.docx
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1、精品_精品资料_【公司名称】员工个人投资治理制度目录第一章总就2其次章公司员工个人投资行为准就2第三章公司员工个人投资限制3第四章员工个人投资信息申报、备案治理4第五章日常治理5第六章附就6可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_第一章总就第一条 为加强【公司名称】(以下简称“公司” )投资业务的规范化治理,建立有效的风险约束机制,保护基金份额持有人的合法权益,树立公司员工的良好职业形象和保护公司声誉,规范公司员工的执业行为,特制订本制度.其次条 本制度依据证券法 、证券投资基金法 、关于进一步规范私募基金治理人登记如干事项的公告 、私募投资基金治理人内部掌握指引等法律法规和规范性文件
2、,以及公司相关治理制度制订.第三条 本制度适用范畴为全体与公司建立正式劳动关系的员工,包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工(以下统称“员工”).第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括: 一 股票投资,包括上市公司股票及其衍生品(如权证、股指期货等)投资. 二 股权投资基金投资. 三 股权投资,指投资于未公开上市的公司的行为,包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资.第五条本制度中所指直系亲属,指员工的配偶、父母、子女.其次章公司员工个人投资行为准就第六条 公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求,只能从事法律法规和相
3、关监管规定答应的交易行为.不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易,不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策,不得为他人供应交易信息或建议,不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益,不得进行任何形式的利益输送.第七条公司员工应坚持勤奋、谨慎、尽责原就,诚恳、公正的对待基金份额持有人,遵可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_守基金份额持有人利益优先的原就,信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为,不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动.第八条 员工进行证券投资或股权投资应当严格遵守有关法律法规和公司制度,
4、并仔细履行有关信息披露、申报、处置义务.第三章公司员工个人投资限制第九条公司员工投资本公司治理的股权投资基金时应当遵循公正、公开和公正的原就,防范利益冲突和利益输送,应当树立长期投资的理念,强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识,公正对待公司治理的基金,不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为.第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月,持有期不足6 个月的,不得卖出、赎回或转换为其他基金.公司高级治理人员(包括法定代表人/ 执行事务合伙人(委派代表) 、总经理、副总经理、合规/ 风控负责人、投资决策委员会成员等)持有公司治理的基金份额以及基金经理持有本人治理的基金
5、份额的期限不得少于 1 年.投资货币市场基金以及其他现金治理工具基金不受上述期限限制.员工多次投资同一基金的,应依据先进先出原就,分别运算单次投资基金份额的持有期限.第十一条 公司员工投资本公司所治理基金的,其投资行为所适用的认购、转让或退出等应依据基金合同、基金募集说明书、基金公告等规定执行.第十二条 公司勉励员工投资本公司治理的基金产品.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_第十三条 员工进行直接或间接的股权投资,应事先报公司备案,并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原就,防止利益冲突的情形.第十四条 员工进行股权投资的限制: 一 不得投资于与公司有或者可能有重大业务关
6、系、竞争关系或利益冲突的公司. 二 不得投资于从事证券投资、股权投资、证券投资询问等相关业务的公司. 三不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬. 四不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资. 五 不得进行无论在规模上仍是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资.第十五条 员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的,应按下述流程进行处置: 一公司治理的基金或投资组合参与该股权投资的询价和投资的,持有该股权的员工应本着防止利益冲突的原就,不得参与有关投资决策,并主动向公司提出回避. 二 该股权投资可以公开交易的,员工应在6个月内卖出.第四章员工个人投资信息申报、备案治理第十六
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