2022年行政事业单位内部控制报告 .pdf
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1、2016 年度行政事业单位内部控制报告单位公章单 位 名 称:甘谷县六峰学区单 位 负 责 人:牛维录(签章)牵头部门负责人:牛维录(签章)填表人:黄明敏(签章)电 话 号 码:单 位 地 址:甘谷县六峰镇苍耳王小学邮 政 编 码:741200 报 送 日 期:2017-04-17 单位性质财政补助事业单位组织机构代码内设机构数量22 单位编制人数428 本年度支出总额46,410,230.81 年末实有人数588 一般公共预算财政拨款(补助)开支人数588 经费自理人数0 填写说明1.此表由各行政事业单位如实填写,并对所填情况的真实性、完整性负责。2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表
2、示。3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页,共 12 页 -4.“上年度支出总额”应与当年决算数一致,金额单位为元。5.在“年末实有人数”中,按“一般公共预算财政拨款(补助)开支人数”及“经费自理人数”分开填写。6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中,如单位不涉及某项业务,则在该项业务行勾选“不适用”。8.“建立健全内部控制制度情况”栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。
3、9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中,如单位无法详列所有制度的,应将制度清单作为本表的附表一并报送。10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法,以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要包括单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产
4、管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题,也应一并反映。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页,共 12 页 -12.报告中留有位置不足的,填报单位可以自行加页,但文字应简明扼要、突出重点。单位名称甘谷县六峰学区单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况主持制定工作方案是否明确工作分工是否配备工作人员是否健全工作机制是否充分利用信息化手段是否其他是否(请描述)是否成立单位内部控制领导机构是否单位内部控制领导机构构成人数25 单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人是否班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职是否如是,请详列姓名及职务:牛维录、
5、赵应云、黄明敏、孙平、黄发胜、张永明、巩伟兵、蒋连胜、蒋冰、巩保平、张义祖、胡志毅、胡建勋、金小勇、周满余、魏小斌、王发林、康海胜、蒋拜成、李建斌、武旭峰、李小太、巩明忠、张华、王青是否开展内部控制专题培训是否是否开展内部控制风险评估是否名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页,共 12 页 -是否对单位经济业务流程进行梳理预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理其他管理领域是 否不适用是 否不适用是 否不适用是 否不适用是否 不适用是否 不适用是否 不适用是否编制经济流程图是 否不适用是 否不适用是 否不适用是 否不适用是否 不适用是否 不适用是否
6、 不适用内部控制牵头部门行政管理部门 财务部门纪检部门内审部门其他部门内部控制监督部门行政管理部门 财务部门纪检部门内审部门其他部门以下工作职责是否由同一人担任:预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理1、预算编制与预算审批1、收款和会计核算1、采购需求制定和内部审批1、办理货币资金业务的全过程1、项目建设和可行性研究与项目决策1、合同的拟订与审核是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用 是否不适用 2、预算审批与预算执2、支出申请和内部审2、采购文件编制与复2、无形资产的研究与2、概预算编制与审核2、合同的审核与审批名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精
7、心整理-第 4 页,共 12 页 -行批核管理是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用 是否不适用 是否不适用 3、预算执行与分析评价3、付款审批和付款执行3、合同签订与验收3、对外投资的可行性研究与评估3、项目实施与价款支付3、合同的审批与订立是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用 是否不适用 是否不适用 4、决算编制与审核4、业务经办与会计核算4、验收与保管4、资产配置、使用和处置的决策、执行与监督4、竣工决算与竣工审计4、合同的执行与监督是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用 是否不适用 对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况:1、分事行权2、分岗设权3、
8、分级授权4、关键岗位轮岗5、专项审计对经 济 和 业 务 活动 的决策、执行、监督,是否明确分工、相互分离、分别对涉及经济和业务活动的相关岗位,是否依职定岗、分岗定权、权责明确?对各管理层级和各工作岗位,是否依法依规分别授权,明确授权范围、授权对重点领域的关键岗位,是否建立干部交流和定期轮岗制度?不具备轮岗条件的单位,是否对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页,共 12 页 -行权?对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限?制措施?是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否建立了信息系统,并将内部控制要求嵌入其
9、中是 否建立健全内部控制制度情况经济业务管理制度未建立已建立不适用预算业务管理制度收支业务管理制度政府采购业务管理制度资产管理制度建设项目管理制度合同管理制度其他领域管理制度分类相关制度制定制度的政策依据该制度主要管控的风险点预算业务管理甘谷县教育体育局关于加强财政甘谷县财政预算执行的管理制度资金收支和预算追加调整随意无序名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页,共 12 页 -预算执行的管理制度收支业务管理甘谷县学校财务收支管理制度甘谷县财务收支管理制度不符合国库集中支付、政府采购、公务卡结算等规定政府采购业务管理教育系统政府采购管理办法甘谷县政府采购管理办法政府采购需求审核
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